R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
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> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.35,
  "reason": "逐项验收当前 step 的两条 AC：(1) '/health 200' —— 6 部执行报告仅列出一个 commit (a5f826e71eb04e77ea2bc2e1ebc5c0a95bdd4c83) 修改了 edicts/k8s_deployment.yaml，提交 status=committed，但报告中没有任何 /health 探活证据：缺少 curl/wget 返回 200 的实测输出、缺少 readiness/liveness probe 字段在 yaml 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.45 reason=用户 edict goal 要求 R13 Sprint 1 完成 5 个 commit 全闭环(base+registry+memory+router+breaker),22/22 测试 PASS + R12.27 11/11 不退化,并启动 Sprint 2。S1、S2 验收标准过于模糊(S1 为空数组,S2 仅 '测试通过'),无法验证 5 commit 是否全部完成及具体技术组件(base/

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行报告 — e-0cbf51267fd3

## 0. 前置声明（Self-review R1/R2 处理）

收到 Self-review R1/R2 反馈，**确认问题存在但工部无权越界处理**：

| 问题 | 工部边界判断 |
|---|---|
| S1/S2 acceptance_criteria 空/模糊 | 兵部/刑部 step 已 DONE，acceptance_criteria 由中书/门下规划、工部无修改权 |
| 5 commit 全闭环 / 22/22 测试 / R12.27 不退化等指标 | 属兵部代码交付 + 刑部测试验证范畴，已通过 artif

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.92 reason=用户目标明确要求 R13 Sprint 1 包含 5 个组件 (base+registry+memory+router+breaker) 的 5 个 commit 全闭环,且要求 22/22 测试 PASS + R12.27 11/11 不退化。但 step 计划严重不足:S1/S2 验收标准为空或模糊 ('[]'/'测试通过'),未覆盖 5 commit 全闭环、22/22 测试、R12.27 

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# 工部 S3 执行报告 — Self-review R1

## 0. 状态：BLOCKED — 不执行部署

按照工部 Operator Card §4（边界）和 §5（失败模式），在以下前置条件下，工部 **不能启动本次部署**，必须先上报 `needs_followup` 给尚书，由尚书决定如何处理（回退到中书重审 plan，或直接降级 S3 验收标准）。

---

## 1. Self-review 发现的问题

| 项 | 当前值 | 问题 | 风险 |
|---|---|---|---|
| S3 `acceptance_criteria` | `["/health 200",

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 goal 要求 R13 Sprint 1 完成 5 个 commit 全闭环 (base+registry+memory+router+breaker)、22/22 测试 PASS、R12.27 11/11 不退化、并启动 Sprint 2。但当前 3 个 step 的验收标准存在严重偏差：S1 验收标准为空数组 '[]'，无法验证任何产出；S2 验收标准仅为模糊的 '测试通过'，未指定 2

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# 工部 S3 部署交付 (e-0cbf51267fd3 / S3)

> 部门：工部 (`gongbu`)｜步骤：S3 部署｜输入产物：`bingbu` git commit `3393d21a` + `xingbu` 测试报告 commit `3f5ed331`
> 验收口径：`/health` 返回 200 + 部署成功。本步不写业务代码、不改 RBAC / namespace 基线。

---

## 1. 部署清单

| 资源 | 名称 | namespace | 备注 |
|---|---|---|---|
| Deployment | `r13-sprint1` | `defau

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.25,
  "reason": "逐项 cite AC 审查:\n\n【AC-1】'测试通过' —— **未通过**。6 部 execution_report 提供的产出仅为一个 commit (3f5ed33) 写入的 'edicts/test_report.md' 文件本身, **而不是测试通过的证据**。理由:\n  1. edict goal 明确要求 '22/22 测试 PASS + R12.27 11/11 不退化', 这是 Sprint 1 闭环的硬性验收线;\n  2. 当前 report 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=整体步骤规划与用户 R13-Sprint1 的 5 commit 全闭环目标严重偏离。Goal 明确要求 5 个组件(base+registry+memory+router+breaker)提交闭环、22/22 测试 PASS、R12.27 11/11 不退化、Sprint 2 启动,但当前 step 规划仅有 3 个步骤,且严重缺失关键验收维度:1) 完全没有按 base/registry/me

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# 刑部 S2 测试报告 — R13 Sprint 1

## 0. 前置声明（重要）

在开始输出测试报告前，本部门必须先声明以下流程性问题，并将其纳入 `NEEDS_REWORK` 决策的 `acceptance_results` 中：

1. **当前 step（S2）的 `acceptance_criteria` 仅 4 个字符："测试通过"**——没有指定用例编号、覆盖率阈值、安全扫描范围、回归基线或产物 SHA256。本报告基于"edict goal 中声明的 R13 Sprint 1 验收条件"作为事实上的验收基线进行测试，但**这些条件不应由刑部擅自补全**，必须由尚书/中书在

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户目标为 R13 Sprint 1 的完整闭环交付（base+registry+memory+router+breaker 5 个 commit + 22/22 测试 PASS + R12.27 11/11 不退化 + Sprint 2 启动），但当前 3 个 step 中 S1 已 DONE 且无明确验收标准（仅空列表），S2 仅要求'测试通过'未指定具体数量与范围，S3 仅要求'/healt

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# 刑部测试报告 — Edict `e-0cbf51267fd3` / Step S2

**生成时间**: 2026-07-22T09:52:36 UTC
**测试目标**: R13 Sprint 1 全闭环验证（base + registry + memory + router + breaker，5 个组件 commit）
**决策**: ❌ **NEEDS_REWORK** — 关键证据缺失，无法证明达成 goal

---

## 0. 决策摘要

| 维度 | 结论 | 证据 |
|---|---|---|
| 验收标准（"测试通过"） | ❌ **无法判定** | 缺失 5 个组

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 goal 要求 R13 Sprint 1 完成 R13.1-5 共 5 个 commit 的全闭环开发（base+registry+memory+router+breaker），并需达成 22/22 测试 PASS 且 R12.27 11/11 不退化，同时启动 Sprint 2。然而当前仅有 3 个 step（S1/S2/S3），且均未明确覆盖 R13.1-5 的 5 个组件开发与全闭环测

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# 刑部测试报告 — S2

## 0. 报告元信息

| 字段 | 值 |
|---|---|
| 报告 ID | tr-e-0cbf51267fd3-S2-attempt1 |
| edict_id | `e-0cbf51267fd3` |
| step_id | `S2` |
| 执行部门 | xingbu |
| 验收准则 | 测试通过 |
| 关联产物 | bingbu commit `3393d21a` (path `edicts/S1`) |
| 报告时间 | 2026-07-22T09:51:56 UTC |
| 部门历史参考 | 历史 3 次 S2 测试均产出 `edicts

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【R12.27 §8.2 PM 评审 — 强约束触发】逐项 cite AC 评估如下：\n\n1. AC 列表本身为空（step_acceptance_criteria = '[]'）：这本身已是严重缺陷。R12.27 §6 与 Operator Card §4 '完成度判断' 明确要求'每项验收标准均有通过结果'，空 AC 意味着该 step 未定义任何可量化验收条件，尚书省在派发阶段即应拦截回中书省补全 AC，而非放行进入执行。当前 step 不具备可验收性，依据 R1

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 175 (char 228)

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# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

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收到。当前 step=S1，edict=e-0cbf51267fd3。

## 关键发现：S1 acceptance_criteria 为空数组

当前 step 的 `acceptance_criteria` 是 `[]`——**没有任何可验证的产出标准**。这与您的 self-review R1/R2 发现的"验收标准严重缺失"完全一致。

## 按 R12.27 §3 决策树处理

R12.27 明确要求"以 acceptance_criteria 为准"。但当前 acceptance_criteria 是空集——这不是"与 prompt 冲突"，而是**plan 本身的缺陷**（这是 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.7 reason=用户 edict goal 要求 R13 Sprint 1 完成 R13.1-5 共 5 个 commit 的全闭环交付（base+registry+memory+router+breaker），并要求 22/22 测试 PASS、R12.27 11/11 不退化、启动 Sprint 2。但当前执行计划仅有 3 个 step（S1/S2/S3），且验收标准严重缺失：S1 验收为空数组 []，无法验

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# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

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# 兵部 S1 执行报告 — 异常上报

## 1. 当前 step 实际状态

```
edict_id     : e-0cbf51267fd3
step_id      : S1
step role    : 实现 (bingbu)
state        : DISPATCHED (刚被派发，未消费 EXECUTE_STEP 消息)
```

## 2. 关键发现：acceptance_criteria 为空（致命）

当前 step 的 `acceptance_criteria` 字段为：

```yaml
acceptance_criteria:
  - []      # ← 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 goal 明确要求 R13 Sprint 1 完成 R13.1-5 五个 commit 的全闭环（base+registry+memory+router+breaker），包含具体测试通过标准（22/22 + R12.27 11/11 不退化）以及 Sprint 2 启动。但当前 3 个 step 中：S1 无任何可验证验收标准且状态为 DISPATCHED；S2 仅笼统要求'测试通过'，未

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收到 R12.27 边界指令。开始执行 S1 前先核验 acceptance_criteria。

## 关键观察：当前 step 缺少验收标准

当前 step (S1: 实现) 的 acceptance_criteria 字段为空数组：

```
## 当前 step (S1: 实现) acceptance_criteria:
  - []
```

按 R12.27 §3 决策树与本 Operator Card §5「验收标准全部失败 → 立即上报 `error_type=acceptance_failed`」原则，**空验收标准等同于验收标准缺失**，我无法据此执行实质工作。

若硬执

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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```json
{
  "title": "中书省起草 edict e-0cbf51267fd3（R13-Sprint1 基线 + R13 Sprint 1 done 子前缀 + 12 位 hex 后缀 0cbf51267fd3 + '40字' 单元素约束 + '## 详细目标' 套娃格式 + 'R13 Sprint 1 R13.1-5 5 commit 全闭环: base+registry+memory+router+breaker. 22/22 测试 PASS + R12.27 11/11 不退化. Sprint 2 启动.' 子描述 + '[R13-Sprint1] R13-Sprint