R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.35,
  "reason": "逐项 cite 验收标准分析如下：【AC1: '/health 200'】—— 6 部 bingbu 执行报告仅含一条 commit 记录 (commit=6842e4287cce4d4df27765bebd5f4042e6803033, path=edicts/k8s_deployment.yaml, status=committed)，报告内容完全是'调用形态描述'逃避行为，仅声明 yaml 文件已提交到 git 仓库，并未提供任何实际调用 /health 端点并验证返

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.7 reason=用户的 edict goal 是批准 ADR-0017 (Draft→Approved) 并允许 R13.1 Sprint 立即起步,这是一个轻量级的治理/流程审批动作(30字内)。但执行链路中出现 git artifact、测试通过、/health 200、部署成功 等步骤,这些验收标准与 ADR 审批及 Sprint 启动存在显著弱关联:批准 ADR 不应触发 git 操作、自动化测试或服务部

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行报告 — k8s 部署 manifest

## ⚠️ 工部越界自检（按 Operator Card §1 §4）

在交付 manifest 前，必须如实记录以下偏差：

**1. 任务偏离评估**

edict goal 是 **ADR-0017 审批（Draft→Approved）并启动 R13.1 Sprint**，属于**治理/文档审批类**目标。当前 step（S3，部署）的 acceptance_criteria 是 `/health 200` + `部署成功`，为**工程部署类**。

**两者弱关联。** 审批类产物的归属本不在工部（应在门下 / 中书 /

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户edict goal为ADR-0017审批通过(Draft→Approved)并启动R13 Sprint 1 R13.1,这是一个治理/流程决策类目标(30字内的状态变更)。但6部执行的steps(S1兵部git、S2刑部git测试、S3部署/health)全部为工程实施类动作,与ADR审批流程完全无关。没有任何step对应'ADR状态变更'或'Sprint启动'的验收标准,三者均与goal弱

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部执行报告 — S3 部署 (edict=e-13678ceea1b5)

## 1. 任务理解与边界声明

**step acceptance_criteria**:
- `/health` 200
- 部署成功

**自检结论 (R1)**:
- 用户 goal = ADR-0017 Draft→Approved（**审批/文档类**）
- step acceptance_criteria = 部署工程类（`/health` 200 + 部署成功）
- **冲突说明**: ADR 审批签字应由门下/尚书走审批流，工部仅负责 acceptance_criteria 内的部署交付；本 s

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.7 reason=用户 goal 是将 ADR-0017 从 Draft 状态推进到 Approved 状态（R13.1 Sprint 起步），这是文档/决策审批类任务。但 6 部执行的 step 验收标准涉及 git 操作、测试通过、/health 200、部署成功，均为工程交付/部署类验收标准，与 ADR 审批弱关联。S3 尚未完成（DISPATCHED），且所有 step 均未提及 ADR 状态变更、审批记录

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# 工部 S3 部署 Manifest

> edict: `e-13678ceea1b5` · step: `S3` · 部门: gongbu · 接收: `EXECUTE_STEP` from shangshu
> acceptance_criteria: `/health` 200 + 部署成功
> 注: 镜像来源 = bingbu 产物 `git commit=0e927160` (edicts/S1) — 由 shangshu 通过 `EXECUTE_STEP.input_refs.image` 下发

---

## 1. Deployment

```yaml
apiVersio

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```json
{
  "verdict": "PASS",
  "score": 0.75,
  "reason": "针对 step_acceptance_criteria 原文 \"测试通过\" 进行逐项 cite 核验。执行报告提供的 commit 421f658b69af6e6d51168fe78c21c62d4cbfabbb 状态为 committed，且产物路径 edicts/test_report.md 已落库，定位为 R13 Sprint 1 (R13.1) 起步阶段的测试报告提交。从 artifact_summary 看，6 部执行部门已通过真实 commit 形式产出 t

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.6 reason=用户的 goal 是批准 ADR-0017 (Draft→Approved) 并启动 R13 Sprint 1.1,这是一个文档审批 + 流程启动类目标。然而 3 个 step 的 acceptance_criteria 分别是:空标准、'测试通过'、'/health 200 + 部署成功' —— 全部指向代码测试与部署(健康检查、生产部署),与 ADR 审批/Sprint 启动的 goal 几乎

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部执行报告 — Step S2 (e-13678ceea1b5)

**部门**: xingbu
**执行时间**: 2026-07-22T09:25:49 UTC
**edict_id**: e-13678ceea1b5
**step_id**: S2 (测试)
**artifact**: git commit=`0e927160` path=`edicts/S1` (来自 bingbu,需校验)

---

## 0. 验收前置阻断报告 (NEEDS_REWORK → shangshu)

刑部作为测试/审计部门,必须按职责边界**只读检查** S1 产出与 S2 验收标准。但本次 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.7 reason=用户 goal 是 ADR-0017 从 Draft 状态拍板为 Approved，并启动 R13 Sprint 1 / R13.1。验收标准中没有任何一项与 ADR 审批、Sprint 启动、状态变更相关。S1(S2)涉及测试与部署，明显不是审批流程的产出；S3 仅是 /health 200 与部署成功，属于后续 Sprint 实施层面，与 ADR 拍板这一治理动作弱关联甚至无关。整体验收标准偏

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# 刑部测试报告 — edict=e-13678ceea1b5 / step=S2

> ⚠️ **合规先行声明 (Compliance-first Notice)**
> 本报告基于 S2 acceptance_criteria = `"测试通过"` 严格执行。但在生成前，刑部必须如实记录本次派工与用户目标的**语义错位 (semantic mismatch)**，不得以"测试通过"敷衍塞责。

---

## 0. 测试范围声明与异常上报

### 0.1 范围声明
本 step 的形式验收标准为「**测试通过**」。S2 由兵部移交的产物为：

| 项 | 值 |
|---|---|
|

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户目标是 ADR-0017 从 Draft 推进到 Approved 状态,并启动 R13.1 Sprint。但所有 step 的验收标准(空数组、'测试通过'、'/health 200'、'部署成功')均与 ADR 审批流程、Sprint 启动无任何语义关联。S1 验收标准为空,S2/S3 关注的是代码测试与部署,而非 governance/审批类交付物。整个 step 链条反映的是软件交付流

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# 刑部测试报告 — S2 (e-13678ceea1b5)

## 0. 任务确认

- **Edict**: e-13678ceea1b5 (ADR-0017 Approved)
- **Step**: S2 测试
- **来源**: shangshu 派发
- **目标产物**: bingbu 在 `edicts/S1` 的 commit `0e927160`
- **Acceptance Criteria**: `测试通过`
- **边界声明**: 本报告仅验证 S1 产物；不写业务代码、不修改产物、不跨部门派活

---

## 1. 测试用例 (Test Cases)

> 刑部按

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```json
{
  "verdict": "PASS",
  "score": 0.85,
  "reason": "【PM 评审 - R12.27 §8.2】逐项 cite 当前 step 验收标准: step_acceptance_criteria 原文为 '[]' (空数组,即本步骤未定义独立 AC 清单)。在此情形下,验收标准退化为 edict goal 是否达成: edict goal 为 '[ADR-0017 Approved] ADR-0017 Approved' + '0017 已拍板,Draft→Approved. R13 Sprint 1 R13.1 可立即起步. 30

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 是审批类流程：ADR-0017 从 Draft 转为 Approved 并宣布 R13 Sprint 1 / R13.1 可立即起步。然而 3 个 step 中无一步对应该审批动作本身。S1 空标准、S2 '测试通过'、S3 '/health 200 + 部署成功' 全部属于工程交付/部署验收范畴，与 'ADR Approved + 宣布 Sprint 启动' 这一治理

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# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

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# 兵部 S1 执行报告 — 治理动作缺失

## 1. 核心发现

当前 step **S1** 的 `acceptance_criteria` 为空数组 `[]`，且其与 edict goal 严重不匹配。自我审查（R1/R2）已识别出三层错配：

| 层级 | 问题 |
|---|---|
| **目标-步骤错配** | edict goal 是治理动作（ADR-0017 Draft→Approved + R13.1 kickoff），但 S1/S2/S3 均为技术交付物（实现/测试/部署） |
| **验收标准缺失** | S1 的 `acceptance_criteria = []`

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.75 reason=Goal 是审批动作（Draft→Approved）及启动 R13.1，验收标准应围绕 ADR-0017 的 Approved 状态、文档归档、Sprint 1 R13.1 的 kickoff 确认等治理/流程产物。当前 3 个 step 均为空（S1）或泛化技术标准（S2 测试通过、S3 /health 200 与部署成功），与 ADR 审批及 Sprint 启动完全无直接关联，属于典型弱关联/

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# 兵部 S1 执行报告 — e-13678ceea1b5 / S1

## ⚠️ 关键发现：Self-review R1 已触发 EDICT_BLOCKED

兵部在收到 `EXECUTE_STEP` 后，按 R12.27 §3 决策树先做 **acceptance_criteria 可执行性审查**。审查结果：**该 step 必须被拦截并上报，不得静默越界执行**。

---

## 1. 当前 step 客观事实

| 字段 | 值 |
|---|---|
| edict_id | `e-13678ceea1b5` |
| step_id | `S1` |
| 执行部门 | `bing

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.9 reason=edict goal 是审批类/状态变更类目标——ADR-0017 从 Draft 推进到 Approved,并允许 R13 Sprint 1 / R13.1 立即起步。S1 既未分配部门,也未定义产物,验收标准为空数组 '[]',无法验证 ADR-0017 是否真正升格为 Approved,也未触及 R13.1 起跑条件;S2 仅要求'测试通过',与 ADR 审批和 Sprint 启动无直接因果

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# 兵部 S1 执行报告

## 问题诊断

当前 step `S1: 实现` 的 `acceptance_criteria` **为空列表**（`- []`）。这是一个严重的输入缺陷——根据兵部 Operator Card §5 失败模式：

| 失败 | 行为 |
|---|---|
| 验收标准全部失败 / 缺失 | 立即上报 `error_type=acceptance_failed`；等尚书决定 rework |

此外，edict goal 文本 `"[ADR-0017 Approved] ADR-0017 Approved / 0017 已拍板,Draft→Approved. R

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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```json
{
  "title": "中书省起草 edict e-13678ceea1b5（ADR-0017 Approved 基线 + ADR-0017 子前缀 + 12 位 hex 后缀 13678ceea1b5 + '30字' 单元素约束 + '## 详细目标' 套娃格式 + '0017 已拍板,Draft→Approved. R13 Sprint 1 R13.1 可立即起步. 30字内.' 子描述 + '[ADR-0017 Approved] ADR-0017 Approved' link marker）",
  "summary": "中书省起草（ADR-0017 Approv