R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.25,
  "reason": "逐项比对 step_acceptance_criteria 三条验收标准：(1) '完成资源与人员调配'——执行报告仅包含一个 k8s_deployment.yaml 文件的 commit 提交 (14be2e8d932599fca097d1b39503fefc31174dcf)，未提供任何资源配额、命名空间分配、RBAC 配置或人员分工的证据，无法证明资源与人员调配已完成；(2) '按计划推进实施'——报告缺少实施时间线、与计划步骤的对照、里程碑达成情况，仅有一个孤立的 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户原始目标(untitled)和详细目标摘要(untitled)均为空,无法判断各 step 的 acceptance_criteria 是否与 goal 关联。由于目标内容完全缺失,无法验证任何 step 是否能完成用户 goal,判定为完全偏离。

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部执行报告 — S3 (资源配置与实施落地)

## 0. 前置风险声明 (按 Self-review R1/R2)

在执行前必须明确记录：**本 step 的执行存在严重的语义对齐风险**。

| 风险项 | 说明 |
|---|---|
| Goal 为空 | `title="untitled"`、`摘要="untitled"`，无任何实质性目标 |
| 无法验证目标对齐 | 不知道部署的是什么应用、暴露什么端口、用什么镜像 |
| 验收标准泛化 | 仅"完成资源调配 / 按计划推进 / 产出可验收交付物"——无业务语义 |
| Self-review 结论 | R1/R2 均判定

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 缺失——title 与摘要均为 'untitled'，没有任何实质性目标描述。由于完全无法确定用户的真实意图，6 部所执行的步骤（S1 需求登记、S2 可行性方案、S3 资源调配与实施）是否真正服务于用户目标无从验证。三个 step 的验收标准本身（需求登记、可行性评估、资源调配）在流程框架上看似合理，但因 goal 完全为空，存在严重的语义对齐风险，可能执行方向与用户

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部执行报告 — S3 资源配置与实施落地

**edict**: e-1687367d03ce
**step**: S3 (资源配置与实施落地)
**department**: gongbu
**状态**: ⚠️ **REJECTED — 无法执行**

---

## 1. 拒绝执行原因

工部按 Operator Card §1 / §4 严格对照本 step 的 `acceptance_criteria` 与 edict `goal`,发现以下**阻断性问题**:

### 1.1 Goal 完全缺失实质内容

```
goal:        "[untitled] untitl

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 完全缺失实质内容（标题和摘要均为 'untitled'），无法判断任何 step 的执行是否与用户真实目标对齐。S1 和 S2 的验收标准为通用项目管理流程（需求登记、方案设计），与 'untitled' 无任何可验证的语义关联；S3 尚未开始执行（DISPATCHED）。由于缺乏明确的目标描述，所有 step 均被视为完全偏离。

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行报告 — e-1687367d03ce

## ⚠️ 阻塞上报（需尚书面决策）

**执行不能继续**，原因如下：

### 1. Step 边界检查

| 检查项 | 结果 |
|---|---|
| Step 是否要求 K8s manifest？ | ❌ **未明确要求** |
| Acceptance criteria 是否有具体技术栈、namespace、镜像名、副本数？ | ❌ **全部缺失** |
| 当前 step 类型 | `资源配置与实施落地`（通用描述） |
| S1/S2 是否传递了具体规格？ | ❌ 无 |

### 2. 越界风险分析

工部边界（

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.25,
  "reason": "经逐项比对 step_acceptance_criteria 原文三条：(1) '形成可执行方案'：执行报告仅含一个 commit 'fdc0e12b2aa37089ea07fe3a44e1cee73a2b4836' 写入 edicts/test_report.md，未见任何可执行方案文档、技术选型对比、实施步骤分解、责任人分配、时间线等结构化要素，无法证明该 AC 已达成；(2) '完成技术可行性评估'：commit 中 path 为 edicts/test_report

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户原始目标（edict goal）为空——标题、摘要均为 'untitled'，未提供任何实质性需求内容。由于缺乏可对照的目标描述，所有 step 的验收标准均无法验证其与用户目标的契合度，因此判定为完全偏离（无法确认任何对齐关系）。

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部测试报告 — e-1687367d03ce / S2

> 部门：`xingbu`
> step：S2 方案设计与可行性评估
> 报告生成：2026-07-31T10:05:49 UTC
> 审计结论：**NEEDS_REWORK**（不接受验收）

---

## 0. 一句话结论

本 step **不通过**。根本原因不是"测试没写"，而是 **edict goal 与 plan 全部为 `untitled` 占位文本，不构成可验证目标**。在 goal 缺失的前提下，所有 acceptance_criteria 都无法做"与目标一致性"的实质审计，只能做"流程与产物形式完整性"

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始目标为 'untitled'，摘要亦为 'untitled'，完全无实质内容可解读。无法判断 6 部执行的各 step 验收标准是否与 goal 关联——因为 goal 本身缺失。同时，6 部仅有 bingbu 一部被分配（S1），其余 step 处于未派发或未启动状态（S2 DISPATCHED 无部门、S3 PENDING），整个执行链路极不完整。综合判断为完全偏离。

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部测试/安全/审计报告 — S2 方案设计与可行性评估

> edict: `e-1687367d03ce` | step: **S2** | department: `xingbu`
> edict_state: `READY_FOR_FINAL_REVIEW` | plan_v: `1`
> 当前日期: 2026-07-31T10:04:53 UTC
> 报告人: xingbu (刑部)
> artifact: `sishu-artifacts/e-1687367d03ce/S2/1/integration_report.md` (sha256: 待 git commit 后写入)

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户的原始目标 'untitled' 没有任何实质性内容，无法判定各 step 的验收标准是否与其相关。各 step 的 acceptance_criteria（需求登记、方案形成、资源调配）虽然是通用执行流程，但因目标本身缺失，所有 step 均无法验证与 goal 的实质关联，构成完全偏离。

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# 刑部测试报告 — edict=e-1687367d03ce / step=S2

> 部门: xingbu | 角色: 测试 / 安全 / 审计 | 时间: 2026-07-31T10:03:44 UTC
> 报告对象: shangshu | 状态: READY_FOR_FINAL_REVIEW (来自 bingbu S1 验收)

---

## 0. 摘要

| 项 | 结果 |
|---|---|
| 当前 step | S2 方案设计与可行性评估 |
| step 类型 | 文档方案（非代码） |
| 刑部判定 | **NEEDS_REWORK** |
| P0 安全问题 | 0 

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.2,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下：【AC1 完成原始目标的需求登记】——执行报告中仅含一个 commit (77bce22152f9c657d6f3ac1503d510a4a9b178a8) 写入 edicts/S1 目录，未见任何需求登记结构（无需求条目、优先级、关联方记录），该 AC 实质未完成；【AC2 明确范围与边界条件】——commit 内容仅为目录路径 edicts/S1 与 status:committed 两个字段，缺少 in-scope / out-of-sc

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户原始目标（edict goal）为 [untitled] untitled，详细目标摘要为 untitled，目标内容完全缺失/未定义（标题和摘要均标记为 untitled 且无实质内容）。在此情况下，无法将任何 step 的验收标准与用户目标进行实质性比对以验证是否对齐。6 部执行的 S1/S2/S3 验收标准（需求登记、方案形成、资源调配）虽然属于通用项目执行流程，但由于用户 goal 本

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# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

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# 兵部 S1 执行报告

## 行为边界审慎声明

我**拒绝**直接执行 S1 的 acceptance_criteria，原因如下：

---

## 1. 拒绝执行依据

### 1.1 自我审查发现的问题

R1 与 R2 自我审查**共同确认**了一个根本性问题：

| 项目 | 实际值 |
|------|--------|
| **edict goal** | `[untitled] untitled` |
| **edict 摘要** | `untitled` |
| **project_type** | `new_project` |
| **created_at** | 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.8 reason=用户原始目标（edict goal）为 'untitled'，摘要也为 'untitled'，完全缺乏具体目标和业务背景。在这种'零信息'状态下，6 部所设计的 3 个 step（S1 需求登记、S2 方案设计、S3 实施交付）虽然流程结构合理，但其 acceptance_criteria（需求登记、可执行方案、资源调配、交付物等）无法与任何明确的用户意图进行语义对齐验证——因为根本不存在可对齐的

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

I'll analyze this task carefully.

## Situation Assessment

The Self-review R1 has identified a **critical issue**: the edict goal is literally "untitled" with no substantive description. The acceptance criteria for S1 are:
1. 完成原始目标的需求登记 (Complete requirements registration for the original goal)
2.

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 标题和摘要均为 'untitled'，未提供任何实质性目标描述。无法将 6 部执行步骤的验收标准与用户原始目标进行有效比对，步骤执行完全脱离可识别的用户意图，存在严重偏离。S1 的需求登记、S2 的可执行方案、S3 的交付物产出均缺乏可锚定的目标基准。

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# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

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收到兵部 S1 任务。开始执行。

---

## 执行过程

### 1. 解析 acceptance_criteria

S1 = 需求受理与目标拆解，三条验收标准：
1. 完成原始目标的需求登记
2. 明确范围与边界条件
3. 输出结构化需求说明

注：兵部负责代码/AI 工程实现，但 S1 性质是"需求登记 + 范围边界 + 结构化说明"，属于任何执行部门在动手前必须产出的需求基线。当前 edict goal 是 "untitled / 摘要: untitled"（用户原始输入无细化），兵部按 best practice 输出结构化登记文档作为本 step 产物。

### 2. 准备

你是 sishu 系统的 zhongshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "untitled",
  "summary": "untitled",
  "plan": [
    {
      "step_key": "S1",
      "name": "需求受理与目标拆解",
      "owner_department": "bingbu",
      "depends_on": [],
      "acceptance_criteria": [
        "完成原始目标的需求登记",
        "明确范围与边界条件",
        "输出结构化需求说明"
      ]
    },