R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.25,
  "reason": "逐项 cite 验收标准 (R12.27 §8.2 约束1)：【AC1 '门下省最终通过并签字（FINAL_REVIEW_APPROVED）'】—— 执行报告未包含任何门下省 FINAL_REVIEW_APPROVED 消息、签字记录或终审通过证据。当前状态仍处于尚书省 PM 评审阶段，门下省尚未介入审批，完全未满足。【AC2 '发出 ARCHIVE_REQUEST 与 EDICT_COMPLETED 事件'】—— 报告仅显示一份 commit (0edcafeb3b4a1

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 354 (char 407)

你是 sishu 系统的 hubu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部资源分析报告 — e-49e9f97e1534 / S4

> ⚠️ **目标缺失告警**：本 edict 的 goal / title / summary / constraints / acceptance_criteria 全部为 `untitled` 占位符，无任何实质性业务目标。以下资源分析系户部在归档阶段基于**当前真实系统指标**出具的基线报告，仅满足 S4 归档要求中的审计闭环需求，**不构成对任何业务目标的预算承诺**。

---

## 1. 当前资源使用（截至 2026-07-21T22:07:33 UTC）

| 资源维度 | 当前值 | 采集源 | 备注 |

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 本身为 'untitled' 占位符，无任何实质性业务目标、详细摘要或验收要求。S1-S4 的 acceptance_criteria 均围绕对 goal 的澄清、规划、审批、归档流程设计，但 goal 内容完全缺失（title='untitled'、summary='untitled'、constraints='[]'、acceptance_criteria='[]'

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部资源分析报告 — Edict e-49e9f97e1534 / S4

> ⚠️ **目标缺失告警**：本 edict 的 `goal` 为 `[untitled] untitled`，`summary` 为 `untitled`，`project_type=new_project` 但无任何业务实质。以下资源分析基于**占位 edict 的形式闭合流程**，所有数字为基于历史同类归档 edict 的参考估算（recall 自部门记忆），并非真实业务负载。

---

## 1. 当前资源使用

### 1.1 集群节点级（K3s / 3 节点 baseline）

| 节点 | CP

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.75 reason=用户原始目标完全为空（untitled/untitled），是一个未填充的占位 edict。S1-S3 的验收标准围绕澄清空目标、制定 plan、复核 plan 展开，但这些步骤本身都建立在 goal 缺失的前提上——S1 要求'确认 goal 的具体业务目标'，但 goal 本身就是空白，无法形成可执行的有效产出。S4 目前仍为 DISPATCHED，未实际执行。整个流程是空转式的形式闭合，没有

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# 户部资源分析报告 — Edict e-49e9f97e1534 / S4

> **部门**: hubu (户部 / 预算·容量·资源)
> **edict_id**: e-49e9f97e1534
> **step_id**: S4 (终审通过后归档)
> **报告时间**: 2026-07-21T22:05:59 UTC
> **报告人**: hubu
> **接收方**: shangshu (尚书省)

---

## 0. 报告说明

按 S4 acceptance_criteria:
- 门下省最终通过并签字（FINAL_REVIEW_APPROVED）
- 发出 `ARCHIV

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "【PM 评审 - R12.27 §8.2 强约束触发】本次 6 部执行报告存在严重的'调用形态描述/逃避行为'问题，且完全未满足 step 验收标准的任何一条。逐项 cite AC 分析如下：\n\n**AC-1**：「发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-49e9f97e1534、plan_version、结构化 plan）」—— 6 部回执内容为 `[{"commit": "f588c576ab5e12cf8c58a9b384

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 本身为空白占位符（'untitled'/'untitled'，无任何可识别的业务目标、摘要、约束或验收项）。全部 4 个 step 的 acceptance_criteria 均围绕'确认/澄清该空白 goal'的元流程展开，未产出任何与实际业务目标相关的可交付物。S1-S4 实质是在治理一个空 edict，而非执行用户意图；与用户原始目标的语义关联极弱，存在结构性偏离

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行报告 — 异常上报

## 一、状态：拒绝越界执行，上报 `goal_placeholder_anomaly`

我**未**按 prompt 字面要求输出 K8s Deployment/Service/Ingress/HPA manifest，因为该要求与当前 step 的 `acceptance_criteria` 严重冲突，强行执行将构成**越界**与**基线偏离**。

---

## 二、冲突分析（为什么不能直接出 yaml）

### 2.1 当前 step 的真实 acceptance_criteria（S3）

```
S3: 门下省对 plan 进行初审 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 为空壳('[untitled] untitled'，摘要亦为 'untitled')，无实质业务目标。S1 的验收标准全部围绕'确认/澄清 goal'展开，S2 计划与未澄清的 goal'严格一致'，S3/S4 仅为流程审批与归档。整个 edict 链路不包含任何可交付的业务产出——三部(吏/户/礼/兵/刑/工)均未被分派实质任务。goal 本体缺失导致六部执行完全无锚点，构成

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 拒绝执行声明

## 拒绝原因

我**拒绝**按当前 prompt 执行 S3 并输出 K8s 部署 manifest。理由如下：

### 1. 边界违规（严重）

工部 Operator Card §4 明确：
> 工部不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息；只接受尚书的 `EXECUTE_STEP` 或 `REWORK_STEP`。

而本任务来源是 **Bridge prompt 注入**，不是来自 `shangshu` 的 `EXECUTE_STEP`。即使包装成工部任务，绕过 Shangshu 收件箱直接派活已违反部门边界。

### 2. 部门错配（严重）

S3

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 本身为占位符（title='untitled', summary='untitled', constraints/acceptance_criteria 均空），属于未实质化的目标。S1 的 acceptance_criteria 实际在做 goal 澄清工作（要求确认 goal 内容、title、summary、constraints 等），这表明 plan 是在'对

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# 工部 S3 执行报告

## 1. 越界检查 — 拒绝执行

我**拒绝**按工部单步执行方式产出 K8s manifest，原因如下：

### 1.1 任务与 step 不匹配

提示要求"输出 K8s 部署 manifest (含 Deployment/Service/Ingress/HPA)"，但当前 step 的 `acceptance_criteria` 是：

> - 发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-49e9f97e1534、plan_version、结构化 plan）
> - 门下省校验 plan 与 goal 一致性、步骤

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.2,
  "reason": "逐项 cite 当前 step 验收标准 (step_acceptance_criteria):\n\n1. AC#1 'plan 与澄清后的 goal 严格一致' — FAIL。edict goal 原文为 '[untitled] untitled' / 摘要 'untitled', 未做任何澄清 (clarification), 6 部产物仅有 1 个 commit '290aac1fc2d806f60693c9404af1aaf09966fc82' 落到 'edicts

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 275 (char 328)

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S2 自检报告：e-49e9f97e1534

## 1. 越界检测（首要问题）

当前 S2 acceptance_criteria 要求我"起草结构化执行计划"，**但 prompt 强行嵌入了一段 RBAC 配置 markdown 输出要求**：

> "输出格式: RBAC 配置 markdown 含 yaml, 含: 1. ServiceAccount 2. Role 3. RoleBinding 4. 最小权限原则"

这一指令**与 acceptance_criteria 不一致**，并且存在以下边界违反：

| 检查项 | 判定 | 说明 |
|---|---|---

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 edict goal 完全为空（'[untitled] untitled'，摘要也是 'untitled'），没有实质性的业务目标、任务描述或期望产出。6 部当前编排的 4 个 step（S1 澄清 goal → S2 编排 plan → S3 门下省复核 → S4 归档闭环）本质上是一个标准的 edict 元流程框架，用于处理任何旨意。但正因为 goal 本身为空白，所有 accept

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# 吏部 S2 执行报告 — e-49e9f97e1534

> ⚠️ **越界检测**：本 step 的 acceptance_criteria 要求"起草结构化执行计划"（plan 步骤本身），而 prompt 要求输出"RBAC 配置 markdown 含 yaml"。根据吏部 Operator Card §4 边界 + 当前 step 的实际验收标准，**执行计划才是 S2 的合规产物**；RBAC yaml 不属于 S2 范围（S2 早于任何 RBAC 实施步骤）。下面我严格按 **S2 acceptance_criteria** 输出，**拒绝越界生成 RBAC yaml**。

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.2,
  "reason": "6 部执行报告内容仅为 `\"[{\\\"commit\\\": \\\"e7975d5a307a5312ddee56723c8142d2e538f086\\\", \\\"path\\\": \\\"edicts/S1\\\", \\\"status\\\": \\\"committed\\\"}]\"`，仅含 commit SHA、path、status 三个字段，属于纯形态描述 + 提交记录，未对任何一条验收标准给出实质回应。逐项 cite 核查如下：\n(1) '与 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 完全为空（title='untitled', 摘要='untitled', constraints=[], acceptance_criteria=[]），无可识别的业务目标。现有 4 个 step（S1-S4）全部围绕 edict 自身的澄清、立案、审核、归档流程运转，本质上是元流程（meta-process），而非执行任何实质业务目标。由于 goal 缺失，所有 s

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# 吏部 S1 执行报告 — e-49e9f97e1534

## 1. 当前 S1 acceptance_criteria 与边界判断

S1 的 acceptance_criteria 明确要求：
- 与 Bridge / 发旨方**确认** goal 的具体业务目标
- **确认** title / summary / constraints / acceptance_criteria
- **明确**期望终态与时间窗口
- **产出**可结构化执行的目标陈述与边界说明

这是一个**澄清 / 对齐类**任务，要求产出的是"澄清后的目标陈述 + 边界说明"，而不是 RBAC 配置。

*

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户提交的 edict goal 完全为空（title='untitled', summary='untitled'），无具体业务目标、无约束、无验收标准。S1 的核心任务正是澄清这一空白 goal，但当前 acceptance_criteria 表述为'确认 goal 的具体业务目标（当前为 untitled）'，这本质上承认了 goal 是空的，而非真正在执行一个明确的目标。S2-S4 的所有

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# 吏部 S1 拒绝执行报告

## 1. 边界判断

按 [吏部 Operator Card §4 边界](../../AGENTS.md) 与 [AGENTS §3 RBAC 红线](../AGENTS.md#3-rbac-红线)：

- **吏部不写业务代码**：S1 的 acceptance_criteria 要求"澄清 goal / title / summary / constraints / acceptance_criteria"，这属于**业务目标澄清**，不属于吏部职责范围（Agent 注册、RBAC、ServiceAccount）。
- **吏部不直接接受 Bridge 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 内容为空的占位符 ('untitled' / 'untitled' 摘要)，未定义任何实质性的业务目标、约束或验收项。当前 S1 的 acceptance_criteria 本质上是要求 Bridge 回去与发旨方澄清并补全 goal 本身，但即使澄清完成，后续 S2-S4 的 plan/审批/归档流程也都依赖于一个原本就不存在的目标陈述。整体步骤链与 goal 之间存

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 吏部 (libu) S1 执行报告 — edict e-49e9f97e1534

> ⚠️ **边界声明 (Operator Card §4)**: 本步骤 S1 的 acceptance_criteria 是「**澄清 goal / title / summary / constraints / acceptance_criteria**」。这是一项 **沟通澄清任务**，不涉及 RBAC / ServiceAccount / Agent 编写或部署。
>
> 用户 prompt 中要求"输出 RBAC 配置 markdown 含 yaml"**与 S1 acceptance_crit

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-49e9f97e1534（空 goal 待澄清）",
  "summary": "中书省扩展 (模板, edict_clarification_required): edict e-49e9f97e1534 的 goal / title / summary 均为 'untitled' 占位、constraints 与 acceptance_criteria 均为 ['[]']（实际为空），需先与 Bridge 发旨方澄清后再起草执行计划",
  "plan": [
    {
      "step_key": "S1",