R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

# 尚书省 PM 评审员裁决

## 逐项 AC 评估

### AC #1: `/health 200`
- **原文要求**: "GET /health 端点返回 HTTP 200"
- **执行报告内容**: 仅含一个 git commit `9c2d963e` 提交了 `edicts/k8s_deployment.yaml` 配置文件
- **缺失证据**: 报告中**完全没有任何**关于 `/health` 端点的运行时验证证据——没有 curl 探测日志、没有 K8s readiness 探针配置、没有部署后的 pod 状态查询、没有 HTTP 200 响应捕获、没有健康检查通过的

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户明确标注 'R15-CANCEL-1784908833'，详细目标为'测试取消'，意图非常清晰：这是一次取消/中止请求，不需要执行任何实质性的部部署工作。然而 bingbu 已完成 S1（git 操作，验收标准为空），xingbu 已完成 S2（'测试通过'），且仍有 S3 已 DISPATCHED（要求 '/health 200' 和'部署成功'）。整体执行方向与'取消'目标严重背离，没有任

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 工部 S3 部署 Manifest

> **部门自我审查（先报告，再行动）**

按 Gongbu Operator Card §1 职责与 §4 边界，我必须严格执行当前 step `S3` 的 `acceptance_criteria`，**不越界做代码、不做 RBAC、不做取消语义改写**。

## 0. 边界与偏差声明（先于产物发出）

1. **Goal 与 step 偏差（已发现，照实上报）**：
   - edict goal = `[R15-CANCEL-1784908833] 测试取消`
   - S1（兵部）acceptance = `[]`（空）→ 无法验证"取消"

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.6 reason=用户目标是测试取消（R15-CANCEL-1784908833），其中 S1（S1, bingbu）仅定义了空验收标准（[]），无法判定是否完成取消动作的验证；S2（xingbu）的'测试通过'过于笼统，未明确指向取消流程的测试结果；S3 仍是 DISPATCHED 状态且无部门归属，验收标准（/health 200、部署成功）与'测试取消'无直接关联。三者均未明确体现对'取消'这一核心动作的验证

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

```json
{
  "decision": "reject",
  "rationale": "Self-review R1 confirmed: S3 acceptance_criteria (`/health 200`, `部署成功`) 与 edict goal (`测试取消`) 方向不一致。继续执行 S3 只能得到一个被部署成功的服务，但不能验证'取消'功能——这违背了 edict 的核心意图。工部不越界做代码或 RBAC，但可以指出 plan 的语义偏离，并要求上溯重审。",
  "execution_report": {
    "stage": "pre-execution r

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.55 reason=用户 edict goal 标记为 [R15-CANCEL-1784908833] 测试取消，这是一个取消操作的测试。然而执行计划中完全没有'取消'相关的验收标准：S1 兵部无标准 (空数组)，S2 刑部仅要求'测试通过'（含糊且未指明取消场景），S3 仍在 DISPATCHED 阶段关注部署 (/health 200、部署成功)——这与取消测试的目标方向不一致。整体 step 设计偏离'取消功能

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 工部 S3 执行报告 — e-6257c5488a76

## 0. 任务摘要

| 字段 | 值 |
|---|---|
| Edict | `e-6257c5488a76` |
| Step | S3（部署） |
| 部门 | `gongbu` |
| 验收标准 | `/health` 200 + 部署成功 |
| 范围边界 | **不写业务代码 / 不改 RBAC / 不创建 helloworld.html** |

> 注：本 edict 的 goal 为 `[R15-CANCEL-1784908833] 测试取消`，acceptance_criteria 仅要求 `/health

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "NEEDS_REVIEW",
  "score": 0.55,
  "reason": "逐项 cite 验收标准 (AC) 评估如下:\n\nAC#1 ['测试通过'] —— 6 部 bingbu 提交了执行报告, 内容为 '\"[{\\\"commit\\\": \\\"03582ddda7fc0ba40a11d98a31a9eee4394190fa\\\", \\\"path\\\": \\\"edicts/test_report.md\\\", \\\"status\\\": \\\"committed\\\\"}]\"'。该报告仅提供了

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.6 reason=edict goal 名为 'R15-CANCEL-1784908833'，详细目标为 '测试取消'，明显是一个取消类任务，不应触发全新的部署/上线流程。S1 (bingbu git 工件) 与取消操作无关，S3 的 '/health 200' 和 '部署成功' 验收标准与 '测试取消' 目标完全偏离，属于典型的目标执行偏差。S2 '测试通过' 表述模糊，可能与取消流程的测试环节相关，但缺乏明确性

你是 sishu 系统的 xingbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 刑部 S2 测试报告 — e-6257c5488a76

**报告部门**: xingbu
**Edict**: e-6257c5488a76 (R15-CANCEL-1784908833)
**Step**: S2 (测试)
**验收标准**: 测试通过
**报告时间**: 2026-07-24T16:03:26 UTC
**审计结论**: ❌ **NEEDS_REWORK** (方向性偏差,非可重做测试问题)

---

## 0. 重大发现:取消语义完全缺失

经刑部对 edict 上下文及验收标准逐项审查,本步骤存在**方向性偏差**,无法按"测试通过"出具通过报告。理由如下:

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户目标为'R15-CANCEL-1784908833',详细说明为'测试取消',即这是一个取消操作测试。但执行链路被构建为正向功能部署流程:S1 git 仓库准备 -> S2 测试通过 -> S3 /health 200 + 部署成功。整个流程与'取消'这一目标完全相反,验收标准(测试通过、部署成功)与'取消'无逻辑关联,属于严重偏离。

你是 sishu 系统的 xingbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 刑部测试报告 — e-6257c5488a76 / S2

**报告类型**: TEST_REPORT + DIRECTION_DEVIATION_ALERT
**部门**: xingbu
**step**: S2 (测试)
**acceptance_criteria**: 测试通过
**审计结果**: ❌ **NEEDS_REWORK** — 方向性偏差，验收标准无效

---

## 0. 审计结论摘要 (TL;DR)

| 项 | 结论 |
|---|---|
| 测试是否通过 | **不适用** — 验收标准与 edict 意图不符 |
| 方向一致性 | ❌ 严重偏离 |
| 验

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.9 reason=用户原始目标为'R15-CANCEL-1784908833 测试取消'，这是一个取消操作任务。然而执行链路 S1→S2→S3 呈现的是一个完整的开发/部署流程（git 提交 → 测试通过 → /health 200 + 部署成功），与'取消'目标完全背离。S2 当前为 DISPATCHED 状态，S3 为 PENDING 状态，且验收标准未涉及任何取消逻辑的验证（如资源回收、状态回滚、订阅取消等）

你是 sishu 系统的 xingbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 刑部测试报告 — edict=e-6257c5488a76 step=S2

**报告时间**：2026-07-24T16:01:49 UTC
**部门**：xingbu（刑部 · 测试/安全/审计）
**审计结论**：⚠️ **NEEDS_REWORK**（依据见 §6）

---

## 1. 验收对照

| acceptance_criteria | 期望 | 实测 | 结果 |
|---|---|---|---|
| 测试通过 | PASS | FAIL（缺可执行测试 + 缺产物） | ❌ |

S2 仅一条验收条件「测试通过」，但当前 step 上下文不满足"可测"前置条件，详见

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "PASS",
  "score": 0.85,
  "reason": "本 step 验收标准 (step_acceptance_criteria) 为空数组 '[]'，即没有任何必须逐项 cite 的验收条目，因此不存在未满足的 AC 项可引用。按 R12.27 §8.2 第 1 条强约束要求逐项 cite AC，但当 AC 列表为空时，无 AC 可 cite，约束退化为'无未满足条目'。6 部执行报告显示执行部门已成功提交 commit (SHA: 7e2c043445bf9fe673b0f9dfb3a0b0300038cb86) 到 pa

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 9 column 49 (char 374)

你是 sishu 系统的 bingbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 兵部 S1 执行报告

## 问题诊断

当前 step (S1: 实现) 的 `acceptance_criteria` 为**空列表**：

```yaml
acceptance_criteria: []
```

## 边界判断 (R12.27 §3 决策树)

按照行为边界 R12.27 与 Operator Card §1/§5：

| 检查项 | 结论 |
|---|---|
| 是否要求真调 litellm？ | 无（criteria 为空） |
| 是否要求写 helloworld.html？ | 无（criteria 为空） |
| 是否要求写代码/做实现？ | **无明

你是 sishu 系统的 zhongshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省起草 edict e-6257c5488a76（R15-CANCEL 测试取消子协议 + 10 位 dec subject_id 1784908833 + 12 位 hex edict_id 后缀 6257c5488a76 + 'R15-CANCEL-1784908833' title/summary + '[R15-CANCEL-1784908833] R15-CANCEL-1784908833' link marker + '## 详细目标' 套娃格式 + '测试取消' 极简子描述 + 字符串 '[]' 字面 fallback 双占位 co