R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
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> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "NEEDS_REVIEW",
  "score": 0.45,
  "reason": "逐项 cite 验收标准 (AC) 分析如下：\n\n【AC-1】\"/health 200\" —— 验收标准原文要求部署的服务健康检查端点 /health 应返回 HTTP 200。6 部执行报告仅提供了一个 Git commit (a3ace01a07c9c1f981d197c5ef0b29c07183604e) 和被提交的路径 (edicts/k8s_deployment.yaml)，**未提供任何运行时验证证据**：未提供 /health 接口的实

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 标题与摘要均为 'untitled',完全为空,无法从 goal 中提取任何实质性目标或验收基线。6 部执行的 step 验收标准(S1 空数组、S2 '测试通过'、S3 '/health 200' + '部署成功')均缺乏与可验证 goal 的对齐依据,本质属于无目标状态下的盲目执行,各 step 与 goal 之间存在最大程度的语义脱节,判定为高度偏离。

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 部署产出 — K8s Manifest

## 边界声明（先于输出）

根据工部 Operator Card §4 与本次 Self-review：

1. **Goal 缺失警告**：edict goal 为 `untitled`，S3 acceptance_criteria 仅含 `/health 200` 与 `部署成功`，无应用名、镜像、端口、副本数、namespace、域名等具体信息。本输出采用**最小合理默认**（参考部门历史最佳实践中 `k8s_deployment.yaml` 路径的成功模式），但必须明确：**因 goal 缺失，所有命名/参数均为推断值，存在偏

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 为空（'untitled'/'untitled'），没有任何可供对齐的实际目标内容。在缺少 goal 的情况下，无法验证任何 step 的 acceptance_criteria 与用户意图的关联性。所有步骤均处于无目标参照的真空状态，无法判定为合规，存在完全偏离风险，故取最大偏差分。

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 部署 Manifest 输出

## 边界声明

按 Operator Card §4 与 R1 自审结论：

- 工部不写代码逻辑（业务实现由兵部 S1 完成，已 DONE）；
- 当前 edict goal 为 `untitled`，S3 acceptance_criteria 仅要求 `/health 200` 与"部署成功"，**未指定** 任何具体应用名、镜像名、端口、路由；
- 工部不擅自跨边界（不查 S1 业务代码细节、不重写 RBAC、不改 NetworkPolicy）；
- 历史最佳实践显示工部 S3 成功产物均为 `edicts/k8s_deployment

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 为 'untitled'，未提供任何实质性目标描述（标题、摘要均为空），导致无法将 6 部执行的 step 验收标准与用户原始目标进行有意义的关联比对。S1 的验收标准为空数组 '[]'，与 goal 完全无关联依据；S2 仅要求'测试通过'，但 goal 未定义测试范围或功能；S3 要求 '/health 200' 和'部署成功'，目标中也未提及任何部署或健康检查需求

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 部署 Manifest

依据 edict `e-6440bb8fda7e` / step `S3` 的 acceptance_criteria：
- `/health` 返回 200
- 部署成功

约束：
- 不写业务代码、不写 `helloworld.html`（S3 acceptance 未要求）
- 不越界做 RBAC / NetworkPolicy 变更（属基线级，需 ADR）
- 复用兵部已交付的镜像（占位 `<IMAGE>@sha256:<DIGEST>` 由 rollout 时回填）
- 工部仅在所授予 namespace / ServiceAccount 内

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 评估：\n\n【AC#1: '测试通过'】\n验收标准原文要求 '测试通过'，但 6 部执行报告仅返回一个 JSON 数组，包含 commit='48de482e601c4779f838a7793b108bf70eb127de' 与 path='edicts/test_report.md'，status='committed'。该报告存在以下严重缺陷：\n\n1) **无任何测试执行证据**：报告未包含测试运行命令、测试框架名称（如 pytest/ju

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户的 edict goal 内容为 'untitled' / 'untitled'，完全没有任何可识别的目标描述。同时各 step 的验收标准也极度模糊（S1 的 acceptance_criteria 为空数组 '[]'，S2 仅有 '测试通过'，S3 为 '/health 200' 和 '部署成功'），缺乏可验证的具体业务指标。无法判断各 step 是否能完成用户 goal，因为 goal 

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部 S2 测试报告 — e-6440bb8fda7e

> ⚠️ **偏离判定 / Compliance Notice**
> 依据 §0 速查卡 + §1 职责 + §4 边界，本 step **无法执行有效测试**。
> 验收标准 "测试通过" 在 edict goal 为空、`bingbu` S1 产物不可验证的前提下不可证伪/可证。
> 本报告按"自我审查偏离"流程上报 `shangshu`，请求 `REWORK_STEP` 或 EDICT 撤销。

---

## 0. 偏离审计结论

| 维度 | 状态 | 依据 |
|---|---|---|
| 目标可验证性 | ❌ FA

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 完全为空（goal 为 'untitled'，摘要也为 'untitled'），无法判断 6 部执行步骤是否与用户原始目标一致。在缺乏明确目标的情况下，任何 step 的 acceptance_criteria 都无法被验证为与 goal 相关，因此视为完全偏离。

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# 刑部测试报告 — Edict e-6440bb8fda7e / Step S2

> ⚠️ **审计前置警告 / Pre-audit Alert**
> 在执行任何测试动作前，刑部按 [Operator Card §4 边界] 与 [目标架构 §23 基线分层] 进行合规性自检。**本次自检未通过，无法进入实际测试阶段。** 报告主体为审计结论与改进建议；测试用例部分保留为模板，待 goal 明确后可执行。

---

## 0. 审计前置结论 (Pre-audit Verdict)

| 项目 | 值 |
|---|---|
| edict_id | `e-6440bb8fda7e` |

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 为空（标题与摘要均为 'untitled'），无法确定任何具体意图。三个 step 的验收标准（git 产物、测试通过、/health 200、部署成功）均无法与空目标建立关联，因此整体判定为完全偏离（无法验证执行方向是否匹配用户意图）。

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 测试报告 — Edict e-6440bb8fda7e / Step S2

**部门**：刑部（xingbu）
**任务来源**：尚书派发（EXECUTE_STEP）
**审计时点**：2026-07-27T16:03:59 UTC
**待审 commit**：`11266a61`（bingbu S1 实现产物，path=`edicts/S1`）
**基线状态**：S1 已 READY_FOR_FINAL_REVIEW；shangshu 已验收 execution report

---

## 0. 范围声明与边界

按刑部 Operator Card §4 边界：

- 本报告**只

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "**PM 评审结论：FAIL（未通过验收，触发 R12.27 §8.2 第 1、2 条强约束）**\n\n1. **验收标准 (AC) 逐项 cite 结果**：\n   - 当前 step 验收标准列表为 `[\"\"]`，即一条 AC 文本为空字符串。按 R12.27 §8.2 第 1 条强约束要求，必须逐项 cite `step_acceptance_criteria` 原文每一条。本案唯一一条 AC 内容为空，等同于「未定义验收标准」，因此**没有任何一条可被 ci

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 完全缺失 (title='untitled', 摘要='untitled')，无法判断任何 step 与目标的关联性。三个 step 均无明确 dept、artifact_kind，S1 的验收标准为空数组，S2/S3 的标准 ('测试通过', '/health 200', '部署成功') 与一个未定义的目标之间无法建立有效对应。在缺乏可解析 goal 的情况下，所有 

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# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

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# 兵部 S1 执行报告 — 终止决策

## ⚠️ 上报：无法真执行

按照 Operator Card §5 (失败模式) 与 R12.27 行为边界第 1 条，本 step 必须**停止执行**并上报 `ERROR_REPORT`。

---

## 1. 执行拒绝理由（核证据级别）

### 1.1 acceptance_criteria 为空（最高级别硬阻断）

当前 step 的验收标准为 **字面值 `[]`**，即零条标准。

依据 R12.27 §3 决策树与 Bingbu Operator Card §1：
> "典型产物：Git commit... 单测报告..." 但产

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 缺失有效内容（'untitled' 无具体目标），且各 step 的 acceptance_criteria 与 goal 之间无任何可验证的关联。S1 的验收标准为空数组 '[]'，S2 仅有模糊的'测试通过'，S3 虽有 '/health 200' 和'部署成功'，但无法判断与何种目标相关。由于无法从 goal 推导出预期产出，也无法验证 step 是否朝目标推进，

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# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

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# 兵部 S1 执行报告 — edict=e-6440bb8fda7e

## ⚠️ 立即上报：错误类型 `acceptance_failed`（同时含 `artifact_invalid` 性质）

---

## 1. 判定结论

**无法执行，需尚书记载并请求 rework / 升级。**

根据 Operator Card §5 失败模式表：
> 验收标准全部失败 → 立即上报 `error_type=acceptance_failed`；等尚书决定 rework

本次任务同时触发多条边界条件，必须在动手前上报。

---

## 2. 失败证据

### 2.1 edict goa

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 完全为空（标题和摘要均为 'untitled'），没有任何可衡量的目标内容。同时各 step 的验收标准同样模糊甚至为空（S1 验收为 '[]'，S2 仅 '测试通过'，S3 仅有 '/health 200' 和 '部署成功'）。由于 goal 本身无实质内容，无法判断执行步骤是否与目标对齐——这构成最高程度的偏差不确定性，判定为完全偏离。

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# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

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# 兵部 S1 执行报告

## ⚠️ 关键问题：当前 step 缺少可执行的 acceptance_criteria

经过仔细审查 edict context，我发现当前 step S1 的 `acceptance_criteria` 字段**为空**：

```yaml
## 当前 step (S1: 实现) acceptance_criteria:
  - []
```

同时，edict 的 goal、详细目标、摘要均为 `[untitled] untitled`，没有实际可执行的业务内容。

---

## 上报：EXECUTION_REPORT (无法执行)

| 字段 | 值 

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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```json
{
  "title": "中书省起草 edict e-6440bb8fda7e（untitled 字面占位基线 + 'untitled' 字面 title/summary + '[untitled] untitled\\n\\n## 详细目标\\n摘要: untitled' goal body + 字符串 '[]' 字面占位 constraints/acceptance_criteria + 12 位 hex edict_id 后缀 6440bb8fda7e）",
  "summary": "中书省起草（untitled 字面占位基线 + 'untitled' 字面 titl