R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 审查如下：\n\n【AC1 拒绝】'重新生成 3-5 步结构化 plan,owner_department 严格限定为 bingbu/xingbu/gongbu/hubu/libu/libuli 之一' —— 6 部执行报告仅产出 `[{commit: '3114c5c...', path: 'edicts/release_notes.md', status: 'committed'}]`，这是一个 release notes 文件提交，**完全没有*

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ':' delimiter: line 12 column 10 (char 450)

你是 sishu 系统的 libuli 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 礼部 Operator Card（礼部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 礼部 S4 执行报告

> **edict_id**: `e-6cc6d9f980c4`
> **step**: S4 — 礼部基于补全后的目标重新提交 `PLAN_REVIEW_REQUEST`
> **department**: `libuli`
> **artifact**: `git commit (pending) path=edicts/plan_review_request.md`

---

## 1. 产物说明

本步产出**结构化 plan 文档**(4 步,不是 Release Notes),用于向 `menxia` 发起 `PLAN_REVIEW_REQUEST`。

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 评估：\n\n1. AC1 '确认 edict(e-6cc6d9f980c4)当前状态非 Completed(避免重复执行)'：6 部执行报告仅提交了一个 git commit (6ae89171fb94664992fb17291559f00ac10f05ed) 和一个文件路径 (edicts/test_report.md)，完全没有提供 edict(e-6cc6d9f980c4) 的当前状态确认证据，无 SQL 查询结果、无状态字段读取、无 'e-6

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.45 reason=S1/S2 完成需求澄清与凭据清单核定,与 goal『接旨发布闭环真凭据』对齐良好;但 S3 状态为 DISPATCHED 未达验收标准,S4 仍 PENDING 未生成可执行 plan。闭环尚未真正落地真凭据采集与封口,关键执行步骤缺失,goal 完成度不足。

你是 sishu 系统的 xingbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 刑部测试/审计报告 — S3

> edict: `e-6cc6d9f980c4` · step: `S3` · dept: `xingbu` · date: 2026-07-21 UTC
> 角色:核对 edict 状态、已派发子任务与凭据边界,发现越权/脏数据风险并触发 BLOCKED。

---

## 0. 速览

| 项 | 值 |
|---|---|
| `audit_result` | **`needs_rework`** (本步不通过,需补正) |
| 触发阻断 | 是 · `error_type=plan_goal_mismatch` |
| 主要问题 | 真凭据采集存在

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【R12.27 §8.2 PM 评审】逐项 cite AC 评估如下：\n\n1. AC1 'constraints 修复为真实可校验约束(技术/业务/合规维度,至少 3 条)' —— 6 部 output 仅给出一个 commit SHA (6109a662) 指向 edicts/resource_analysis.md，**未在交付内容中列出任何具体的 constraints 条目**，无法证明技术/业务/合规 3 个维度均有真实可校验约束。报告内容为空壳交付。\n\n

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.18 reason=整体规划方向与 goal『R15 测试:接旨发布闭环真凭据』语义一致,但存在两类偏差:(1) goal 表述为『测试闭环真凭据』,而 plan 重心偏向『修复 constraints / acceptance_criteria 并生成新 plan 提交 PLAN_REVIEW』,属于『治理+计划重写』路径,与『执行真凭据采集与闭环封口』的执行型目标存在语义错位;(2) S2/S3/S4 均未 DO

你是 sishu 系统的 hubu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 户部资源分析报告 — S2 / Edict e-6cc6d9f980c4

> **部门**: hubu (户部 / 预算 & 容量 & 资源)
> **职责边界**: 本步骤严格按 acceptance_criteria 修复 `constraints` / `acceptance_criteria` 字面量并核定凭据清单。不越界做代码或部署。
> **报告对象**: shangshu
> **生成时间**: 2026-07-21T12:50:21 UTC

---

## 0. 当前资源使用基线（hubu 基线级数据）

> 数据来源: Prometheus / Grafana Das

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 4 条 step_acceptance_criteria 验证如下：(1) '已确认『接旨发布闭环』所指 edict 范围(单 edict/批量/端到端发版)' —— 6 部执行报告仅返回一条 git commit 'ce90c73b309b006733363e0a17fe7f0401df3cd9' 与路径 'edicts/S1'、status='committed'，完全未澄清 edict 范围界定（单 edict/批量/端到端发版），不满足；(2) '已

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.15 reason=整体 4 步流程与『接旨发布闭环真凭据』目标语义一致,但存在若干偏差:S1/S2 当前尚未配置执行部门与 artifact_kind(dept=null, artifact_kind=null),部门归属模糊;S3 触发 BLOCKED 上报存在过度升级风险,可能将常规流程推向阻断态;S4 要求限定 owner_department 为 6 部之一(标准六部),与 6 部执行框架匹配,但 plan

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 工部 S1 执行报告 — e-6cc6d9f980c4

## ⚠️ 边界检查：本次 step 不输出 K8s manifest

按 Operator Card §4 边界 + step acceptance_criteria 严格执行,**本步不输出 Deployment / Service / Ingress / HPA manifest**。

理由:

1. **S1 的 acceptance_criteria 是『下钻澄清』而非『执行部署』**
   - 已确认『接旨发布闭环』所指 edict 范围
   - 已澄清『真凭据』的形式与至少 3 类凭据要求
   - 已确认当前 

你是 sishu 系统的 zhongshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

{"title":"R15-RED-1784638159","summary":"R15-RED-1784638159: 接旨发布闭环真凭据(目标信息严重不足:constraints 与 acceptance_criteria 均为字面量字符串 '[]' 而非真实约束/验收列表,goal 仅含占位文案 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据',需先经 Bridge 下钻澄清闭环范围、期望真凭据与验收口径后,方可形成可执行 plan)","plan":[{"step_key":"S1","name":"工部下钻澄清『接旨发布闭环真凭据』的具体范围与凭据形式","owner_department":