R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
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> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "【R12.27 §8.2 强约束逐项 AC cite + 调用形态描述识别】本评审对当前 step 的 5 条 step_acceptance_criteria 逐项核验如下：\n\nAC#1 '发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-7d88a6c313ba、plan_version、结构化 plan、chaos 三省六部 e2e 链路引用 + 12 位 hex 后缀 + 8 位 hex subject_id + unique-f

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.35 reason=S1/S2/S3 阶段已 DONE 且 acceptance_criteria 与 chaos 三省六部 e2e 7 段全链路触发的 goal 语义强相关，覆盖了 edict_id 后缀、unique-id 映射、JSON-array 字面占位拆解、constraints/acceptance_criteria 重写、7 段真凭据核验等关键点。但存在以下偏差：(1) S4 当前状态为 DISPAT

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S4 — 拒绝接旨 + 越界核查报告

## 0. 一句话结论

**REJECT（工部不能接 S4）** — S4 属于门下省的"初审/终审"职能（`PLAN_REVIEW_REQUEST` → `PLAN_APPROVED|PLAN_REJECTED`），**不是工部的部署交付任务**。此外，工部在审计/真凭据完整性维度核查全链路 transitions 超出部门边界。

依据：当前 operator card §2（工部只接受 `EXECUTE_STEP` / `REWORK_STEP`）+ §4（不直接接受门下消息）+ §0（工部边界不含 plan review / 终审 /

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.55 reason=目标 7 段全链路触发（接旨→中书→门下→尚书→6部→终审→归档）未完整覆盖：steps 仅含中书省 S1/S2/S3 和门下省 S4(DISPATCHED)，缺失尚书省派发、6 部执行（六部 actor 真凭据）、门下终审、中书归档 4 个核心阶段。S4 处于 DISPATCHED 未完成态，链路未闭环。S1/S2 acceptance_criteria 大量围绕 JSON-array 字面占位

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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收到任务。让我仔细审查 acceptance_criteria：

**关键观察**：
1. 当前 step 是 **S4**，描述为"门下省对 plan 进行初审"——这是门下省的职责
2. acceptance_criteria 中明确说"发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省"——主责部门是 **门下省 (menxia)**，不是工部
3. 但状态显示 `→ gongbu (DISPATCHED)`，意味着此 step 被错误地 dispatch 给工部
4. acceptance_criteria 中没有要求产出 k8s manifest、Deployment、Serv

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "逐项 cite 7 条 step_acceptance_criteria 评审结果如下：\n\n【AC1】「plan 与澄清后的 goal='[chaos 三省六部 e2e f0c2e4bf] unique-f0c2e4bf - 触发接旨→中书省→门下省→尚书省→6部→终审→归档' 严格一致」—— 6 部执行报告仅返回 1 条 commit 'edicts/rbac_config.yaml' (commit=11318d7dc51ce431bc216051e32c50142

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.15 reason=整体 4 个 step (S1 礼部核验 / S2 工部拆解 / S3 中书起草 / S4 门下复核) 完整覆盖 goal='触发接旨→中书省→门下省→尚书省→6部→终审→归档' 的 7 段全链路触发语义，保留 edict_id=e-7d88a6c313ba / 12 位 hex 后缀 / subject_id=f0c2e4bf / unique-f0c2e4bf 链路引用全部标识；目标终态 DO

你是 sishu 系统的 libu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S3 执行报告 - RBAC 配置

## 边界检查（先做）

⚠️ **本 step (S3) 的 acceptance_criteria 要求输出"结构化执行计划"，但用户 prompt 要求输出 "RBAC 配置 markdown"**。两个要求冲突。

按 Operator Card §4 边界："吏部不写业务代码；吏部不跨部门派活"。同时按用户指令"严格按当前 step acceptance_criteria 输出（不要越界做代码或部署）"。

**结论**：S3 的 acceptance_criteria 是"起草结构化执行计划"，不是 RBAC 配置。我必须按 step

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 验收标准 (R12.27 §8.2 约束1): AC1 '确认 constraints 实际取值...需按 chaos e2e 真实部署基线拆解' → 6部 report 仅含一个 commit '1ec68abbc4177679aef6a9d166862b0aa881938e' 路径 'edicts/k8s_deployment.yaml'，未呈现任何 constraints 拆解后的结构化输出，无法证明已按 chaos e2e 真实部署基线完成拆解，FA

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.05 reason=4 个 step 的 acceptance_criteria 整体高度对齐用户 goal '触发接旨→中书省→门下省→尚书省→6部→终审→归档' 7 段全链路触发链路，且保留了 edict_id=e-7d88a6c313ba / 8 位 hex subject_id=f0c2e4bf / unique-f0c2e4bf / chaos 三省六部 e2e 前缀等关键标识。轻微偏差：S1/S2 大量 

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# 工部 S2 执行报告 — e-7d88a6c313ba

## 边界检查（先做）

**S2 acceptance_criteria 性质**：本步要求"产出可结构化执行的 **constraints 列表与 acceptance_criteria 列表**"——即把 JSON-array 字符串字面占位**拆解替换**为 chaos e2e 真实部署基线默认列表，并写入 `sishu_plans.constraints` / `sishu_plans.acceptance_criteria` 字段。

**核心越界判断**：

1. S2 是**数据层拆解**（constraints /

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.18,
  "reason": "逐项 AC 评审如下（强制 cite 原文）：\n\n【AC1】'与 Bridge / 发旨方确认 edict e-7d88a6c313ba 是 chaos 三省六部 e2e 真实部署基线（区别于 R15-RED/R15-CANCEL/untitled/cancellation/empty_payload/relay/test/v2.0 重试/v2.0 取消/chaos test K8s 服务部署）' —— 6 部报告仅给出一个 git commit b400aa9e0f7

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.15 reason=整体高度符合 user goal。S1-S4 的 acceptance_criteria 完整覆盖了 7 段全链路触发（接旨→中书→门下→尚书→6 部→终审→归档）核心语义，并保留了 unique-f0c2e4bf 链路引用、12 位 hex 后缀 '7d88a6c313ba'、8 位 hex subject_id 'f0c2e4bf' 等关键标识。轻微偏差在于：①S1 的 9 条标准中有多条属于

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 吏部 libu · S1 执行报告

## 1. 越界检查 (Boundary Check)

⚠️ **本步为礼部 (libu) 澄清步骤，但派发到了吏部 (libu)**。按 Operator Card §4 边界：

> 吏部不写业务代码；不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息；不跨部门派活

本 step 的 acceptance_criteria 全部是**澄清 / 确认类问题**（与 Bridge / 发旨方确认语义），属于**礼部 (libu) 的职责**：
- 与发旨方确认 edict 语义
- 确认 unique 引用 / hex 后缀语义
- 确认 const

你是 sishu 系统的 zhongshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
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> 所属基线：基线级（部门定义）
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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省起草 edict e-7d88a6c313ba（chaos 三省六部 e2e 真实部署 + f0c2e4bf）",
  "summary": "中书省起草 (chaos 三省六部 e2e 真实部署基线 + JSON-array 字符串占位 + f0c2e4bf, chaos_e2e_real_deploy_v1): edict e-7d88a6c313ba 的 title='chaos 三省六部 e2e f0c2e4bf'、summary='unique-f0c2e4bf'、goal='[chaos 三省六部 e2e f0c2e4bf] uni