R9.9 LLM 审计总览

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 验收标准如下：\n\n【AC#1: '/health 200'】 — 6 部执行报告仅包含一条 commit 记录（e5088ae406e85117933b83233c699f195815406c, path=edicts/k8s_deployment.yaml, status=committed），完全没有提供任何 /health 端点的健康检查证据：未给出 HTTP 探针结果、未给出 service readiness probe 输出、未给出实际 cu

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.7 reason=用户目标'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据'的核心是验证完整的闭环流程并产出可验证的真凭据。然而各 step 的验收标准严重不足：S1 验收标准为空数组（无任何可验证内容），S2 仅'测试通过'这一模糊描述且状态为 DONE 但无 git 凭据佐证，S3 仍处 DISPATCHED 状态未完成。整个执行链缺乏闭环验证的关键凭据（如发布记录、API 响应、日志等实质性 evidence），与'真凭

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行报告 — R15 接旨发布闭环真凭据

## 0. 任务边界确认

| 项 | 内容 |
|---|---|
| 当前 step | S3 部署（gongbu） |
| edict | e-809a099e73dd |
| edict state | READY_FOR_FINAL_REVIEW（S3 仍为 DISPATCHED） |
| step acceptance_criteria | (1) `/health` 200；(2) 部署成功 |
| 部门红线 | 不写代码逻辑；不擅自扩 limit；不改基线级 RBAC / NetworkPolicy / 调度策略；不跨

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.6 reason=edict goal 是 R15 测试: 接旨发布闭环真凭据. 验收标准 S1 为空数组 '[]',无法验证 bingbu 部门交付物与'接旨发布闭环'目标的关联性;S2 仅'测试通过'描述模糊,缺乏与'接旨发布闭环真凭据'的具体映射;S3 要求 '/health 200' 和'部署成功',与'闭环真凭据'(端到端可追溯证据)弱相关,部署存活不等于闭环验证.整体执行链条缺失'接旨-执行-凭据回收'

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 (Gongbu) 执行报告 — Step S3 部署

## 执行摘要

| 项 | 值 |
|---|---|
| edict_id | e-809a099e73dd |
| step_id | S3 |
| execution_id | exec-S3-r15-red-1785232879 |
| department | gongbu |
| stage | verify (待 apply/rollout) |
| 本回复性质 | **Manifest 草案** (R1 Self-review, 等待 shangshu 确认既有两步真凭据后再 apply) |

---

##

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.65 reason=用户 edict goal 为 'R15-RED-1785232879 — R15 测试: 接旨发布闭环真凭据'，核心诉求是验证 '接旨 → 发布 → 闭环' 三个环节均能产出真实凭据（真凭据 = 实际可验证的产物）。当前 6 部执行链路存在多处弱关联或缺失：S1 (兵部 git) 验收标准为空数组 '[]'，无法证明 git 凭据真伪；S2 (刑部 git) 仅声明 '测试通过'，但缺乏具体测试

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# 工部 S3 执行报告 — e-809a099e73dd

## 1. 任务确认

| 字段 | 值 |
|---|---|
| 部门 | gongbu（工部） |
| 步骤 | S3 — 部署 |
| edict | e-809a099e73dd |
| 验收标准 | `/health` 200 + 部署成功 |
| 不要求 | helloworld.html（按 prompt 指令，不写） |
| 上游产物 | bingbu `87c0488d`（实现）、xingbu `5d1004d7`（测试通过） |
| 历史参考 | 同型部署成功 3 次（a52e8697 / 6f3822e5 /

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 验收标准如下：【AC1: '测试通过'】—— 6 部执行报告仅返回了一条 Git commit 元数据（commit=5d1004d7399a59c666558f453349be03aa621ded, path=edicts/test_report.md, status=committed），该输出属于典型的『调用形态描述 / 元数据回执』，并未包含任何实际的测试执行证据：既没有测试用例列表、也没有测试运行命令的输出（如 pytest/junit/go te

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 goal 是 R15 测试: 接旨发布闭环真凭据。验收标准要求闭环可验证的真凭据（如接旨记录 → 执行 → 发布 → 凭据回传）。但 S1 验收标准为空数组 '[]'，无法验证接旨环节；S2 仅笼统要求'测试通过'，缺乏凭据生成的明确标准；S3 验收标准为 '/health 200' 和 '部署成功'，仅验证服务可用性，与'发布闭环真凭据'的语义弱关联——健康检查和部署成功不能证明'闭环真凭

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# 刑部测试报告 — Edict e-809a099e73dd / Step S2

> **部门**: xingbu (测试 / 安全 / 审计)
> **edict_id**: e-809a099e73dd
> **step_id**: S2
> **edict goal**: R15 测试: 接旨发布闭环真凭据
> **前置产物**: bingbu git commit `87c0488d` @ `edicts/S1`
> **当前 acceptance_criteria**: `["测试通过"]` （仅有 1 条,且表述模糊,未含"闭环"与"真凭据"显式要求）
> **报告时间**: 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.6 reason=edict goal 明确要求 '接旨发布闭环真凭据' (闭环 + 真凭据), 但 S1 验收标准为空数组 [] 无任何凭证要求, S2 验收标准仅 '测试通过' 过于笼统, S3 验收标准 '/health 200' 和 '部署成功' 描述的是运行时验证而非 '闭环真凭据'。整体执行路径无法验证 goal 中强调的闭环性和凭据真实性, 偏差明显。

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# 刑部测试报告 — R15-RED-1785232879

> edict: `e-809a099e73dd` ｜ step: `S2 (测试)` ｜ 执行部门: xingbu
> 报告时间: 2026-07-28T10:04:15 UTC ｜ 报告类型: Self-review R1 补正

---

## 0. 前置说明（重要偏差声明）

本步骤 acceptance_criteria 仅为 `"测试通过"`（过简、未定义"接旨发布闭环真凭据"），且 S1 deliverable 数组为空。刑部按"测试 / 安全 / 审计"职责边界，**不修改业务代码、不跨部门派活**，仅产出本测试报告

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.7 reason=用户目标为'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据',强调的是发布闭环验证流程及真凭据(test evidence/proof)。当前步骤严重缺失: S1 的验收标准为空数组 [] (无明确交付物定义), S2 仅写'测试通过'过于模糊, S3 只关注 /health 200 和部署成功,未涉及'接旨闭环'流程验证或'真凭据'(如测试报告、git tag、发布凭证等)的产出。整体步骤与'接旨发布闭环真

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```markdown
# S2 测试报告 — edict e-809a099e73dd

| 字段 | 值 |
|---|---|
| Edict | e-809a099e73dd |
| Goal | R15 测试：接旨发布闭环真凭据 |
| Step | S2（测试 → xingbu） |
| Step Commit（S1 产物） | `87c0488d` @ `edicts/S1` |
| 验收标准 | 测试通过 |
| 报告时间 | 2026-07-28T10:03:13Z |
| 审计结论 | **PASS** |

---

## 1. 测试用例

> 范围：本 step 只验证

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【R12.27 §8.2 强约束 #1 逐项 cite AC】本 step 的 step_acceptance_criteria 字段为 '[]'（空数组），形式上无可逐项 cite 的明文条目；但即便放低形式要求，仍需按 §4 完成度判断做实质核验：(a) 所有验收标准均通过——本 step 没有任何可勾选的验收条目，且 6 部执行报告仅返回一个 commit 元数据 (commit=87c0488d56705fe95c6a08d44a1d0b980862a3c4, pa

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.4 reason=S1 无有效验收标准(空数组),无法判定与 goal 的关联性,存在执行偏差风险。S2 '测试通过' 与 R15 闭环测试目标弱关联,缺少具体测试用例或验证指标(如证据文件、闭环验证步骤)。S3 '/health 200' 和 '部署成功' 仅覆盖部署健康检查,未体现'发布闭环真凭据'的核心要求(真凭据指何物、闭环验证逻辑均未明确)。总体上 6 部执行链路与 goal 的'接旨发布闭环真凭据'核心

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# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

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# 兵部执行报告 - S1

## 异常情况上报

当前 `acceptance_criteria` 为空列表 (`- []`)，无法判定本步骤的真实交付目标。按 R12.27 §3 决策树与兵部 Operator Card §5 失败模式，触发上报。

---

## ERROR_REPORT

```json
{
  "edict_id": "e-809a099e73dd",
  "step_id": "S1",
  "execution_id": "exec-e-809a099e73dd-S1-attempt1",
  "attempt": 1,
  "error_code": "ACC

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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```json
{
  "title": "中书省起草 edict e-809a099e73dd（R15-RED 接旨发布子协议 + 12 位 hex edict_id 后缀 809a099e73dd + 10 位 dec subject_id 1785232879 + 'R15-RED-1785232879' 字面 title/summary + '## 详细目标' 套娃格式 + 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据' 子描述 + 字符串 '[]' 字面 fallback 双占位 constraints/acceptance_criteria + 7 段 transitions pendin