R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
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> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 验收标准评估如下：\n【AC1: '门下省最终通过并签字（FINAL_REVIEW_APPROVED）'】—— 6 部提交的执行报告中仅包含一个 commit '1c1b74dee78ee548902daa1096d4199b252e540a' 与一个 markdown 文件 'edicts/resource_analysis.md'，未提供任何门下省 FINAL_REVIEW_APPROVED 签字消息、签字时间戳、签字人 ID 或对应的 sishu_au

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 是 'untitled' 占位文本，无明确业务目标、约束或验收项。S1 的整个设计就是去澄清这个占位 goal，这本身是元偏差——没有可执行的真目标可供对齐。S2/S3/S4 全部围绕澄清-计划-审批-归档的流程运转，其验收标准（plan_version 写入、门下省审批、审计日志等）均与用户原始输入的 'untitled' 无任何实质性关联。整个执行链是对一个空目标的

你是 sishu 系统的 hubu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部 S4 资源分析报告 — e-9038a2586555

> ⚠️ **执行前置警告（Self-review R1/R2 反映）**
> 本 step (S4) 的 acceptance_criteria 要求的是"门下省最终通过 → 发 ARCHIVE_REQUEST / EDICT_COMPLETED → 写入 sishu_audit"三件事，**不是要求户部出资源分析报告**。
> 但用户 prompt 显式要求输出"资源分析报告 markdown"。我按 prompt 要求出报告，同时**严格不越界到代码/部署**，并在末尾给出对当前 step 真实达成状态的判断。

---

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户提交的 edict goal 完全是占位符（title='untitled', summary='untitled', constraints='[]', acceptance_criteria='[]'），不包含任何可识别的业务目标、约束或验收条件。整个执行流程（S1-S4）实际上是在做内部流程自洽验证——确认 goal 占位符、补全 plan、跑完审批归档闭环——而非实现用户实际诉求。所有

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部归档期资源分析报告 — edict e-9038a2586555 / S4

> **本文档不替代业务目标的澄清与归档物的实质合法性。**
> 户部仅对资源侧事实负责，不对 goal 内容缺失承担责任。

---

## 0. 元信息

| 项 | 值 |
|---|---|
| edict_id | `e-9038a2586555` |
| step_id | `S4`（终审通过后归档） |
| plan_v | `1` |
| edict_state | `READY_FOR_FINAL_REVIEW` |
| step_state | `DISPATCHED` |
| 报告时间 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 goal 与摘要均为 'untitled'（完全无内容的占位符），但整个执行链路（S1-S4）均围绕对 'untitled' 占位的澄清、规划、审批、归档展开。未先与发旨方澄清 goal 实际内容即进入规划与审批流程，属于'目标真空下的形式合规'。所有 step 的 acceptance_criteria 都无法对照任何真实业务目标进行验证——因为 goal 本身不存在。这是结构性偏离，

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 资源分析报告 — Edict e-9038a2586555 / Step S4

> 部门：户部（hubu）  
> 日期：2026-07-21 21:14 UTC  
> 范围：本 edict S1–S3 累计资源消耗 + 本归档操作资源评估  
> 数据来源：sishu_executions（edict=e-9038a2586555）、历史 S4 归档基线、LLM 调用 token 表

---

## 1. 当前资源使用

### 1.1 edict 累计（自 21:09:49 起，截至 21:14:02 ≈ 4 分 13 秒）

| 资源 | 本 edict 实测 | 占户部日预算

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "本 step 的验收标准 (AC) 共三条, 必须逐项 cite 评估:\n\n**AC1**: '发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-9038a2586555、plan_version、结构化 plan）' —— 6 部执行报告仅包含一条 commit 记录 (commit=436bd8e4f8530149ccab0ccb4f4a944ccb7f2296, path=edicts/k8s_deployment.yaml, st

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.7 reason=用户原始目标为 'untitled'（无明确业务目标、无 title、无 summary、无 constraints、无 acceptance_criteria、无终态与时间窗口）。S1 的验收标准是要求 libu 与 Bridge / 发旨方确认这些空白字段的具体内容——但目标本身就是空的占位文本，S1 在尝试澄清一个不存在/未定义的目标。其余 S2-S4 基于 S1 澄清后的目标展开结构化、审

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行报告 — e-9038a2586555

## ⚠️ 越界检测与拒执行说明

经过审阅当前 step 的 acceptance_criteria 与上下文，**本步不应输出任何 K8s 部署 manifest**，理由如下：

### 1. 当前 step 的 acceptance_criteria 决定本步不是部署任务

| 项 | 内容 |
|---|---|
| step_id | **S3** |
| step 名称 | **门下省对 plan 进行初审** |
| 主责部门 | **gongbu (工部)** ← 仅是派工的执行者 |
| 实际审批方 | **门下

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.75 reason=用户 edict goal 本身为 'untitled' 占位状态，无明确业务目标、内容、约束与验收项。S1 的 acceptance_criteria 完全围绕'澄清 untitled 占位'展开，属于元流程而非对真实 goal 的执行——这意味着整个执行链条在等待用户澄清前无法判定是否偏离。由于 S3/S4 仍为 DISPATCHED/PENDING，且无任何 step 针对具体可验证的业务产

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行报告 — 边界审查

## 0. 拒绝执行 — 依据 Operator Card §4 边界 + §5 失败模式

**结论：本次 step 不应交付 K8s manifest，必须先上报 shangshu。**

---

## 1. 越界检查（对照 §4 边界）

| 边界条款 | 实际情况 | 判定 |
|---|---|---|
| 工部只接受 shangshu 的 `EXECUTE_STEP` / `REWORK_STEP` | 当前状态是 `DISPATCHED`，未见 shangshu 发出的 `EXECUTE_STEP` 消息，仅有 prompt 指令 | 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 为 'untitled'（标题与摘要均为占位符），未提供任何实质性业务目标。全部 4 个 step 的 acceptance_criteria 均围绕 goal 的澄清、规划、审核与归档流程展开，缺乏与真实业务结果的关联——本质上是一个空目标的元流程执行，无法判定与用户实际意图的契合度。S1 本身就是在承认 goal 为占位并要求澄清，但 goal 始终未被填充；S2-S4 全

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收到。正在按工部 Operator Card 执行 S3 任务。

让我先核对当前 edict 状态：

- **edict_id**: e-9038a2586555
- **step**: S3 — 门下省对 plan 进行初审
- **state**: READY_FOR_FINAL_REVIEW
- **当前部门派工**: gongbu (DISPATCHED)

⚠️ **重要边界检查 — 我必须停下并上报：**

当前 S3 的 `acceptance_criteria` 是：

1. 发出 `PLAN_REVIEW_REQUEST` 至门下省（含 edict_id、plan_ver

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 验收标准审查如下: 【AC1 'plan 与澄清后的 goal 严格一致'】—— 完全无法验证, 6 部仅提交了单个文件 commit (edicts/rbac_config.yaml), 未提供任何 plan 文档结构、步骤分解、goal 对齐说明, 严重不达标; 【AC2 '每个步骤含主责部门、依赖关系、可验证的 acceptance_criteria'】—— 完全缺失, 报告无任何步骤列表、无主责部门字段、无依赖图、无可验证的 AC 条目, 不达标; 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 150 (char 203)

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S2 输出异常上报

## 一、问题识别

当前任务存在**严重的语义偏差与越界风险**，需先上报而非直接执行：

### 1.1 与 Operator Card §4 边界冲突

**Operator Card §0 速查卡 + §4 边界**明确规定：

| 边界项 | 本任务情况 | 是否违规 |
|---|---|---|
| 不写业务代码 | S2 是"起草结构化执行计划" | ✅ 边界正确 |
| 不直接接受非尚书消息 | step 来源为尚书派发 | ✅ 边界正确 |
| 不修改 `sishu_plans` | S2 AC 要求写入 `sishu_plans` | ⚠️

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.6 reason=用户 edict goal 完全为空(untitled/untitled/空约束与空验收项)，S1 任务实质上是通过'澄清'来回填空白 goal，而非直接执行用户意图。S2/S3/S4 的标准化流程(plan 生成、门下省复核、归档审计) 在 goal 为空的前提下严重缺乏明确验证锚点——plan 与 goal 的'严格一致'、AC 列表的'可验证'均因 goal 本身是占位符而无法实质判定。在 

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# 吏部 S2 执行报告

## 严重偏离警告 (Self-review R1 触发)

**偏离档位: 最高 (CRITICAL)** — 当前不接受任何形式的实质性输出，原因如下：

---

## 一、事实陈述

| 项目 | 实际值 |
|---|---|
| edict_id | `e-9038a2586555` |
| edict state | `READY_FOR_FINAL_REVIEW` |
| goal | `[untitled] untitled` (字面占位符) |
| 摘要 | `untitled` |
| project_type | `new_project` 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户原始 goal 为占位符 'untitled'，无任何可识别的业务目标、内容或意图。当前 4 步流程（S1 澄清目标 → S2 制定计划 → S3 门下省复核 → S4 终审归档）均建立在 goal 尚不存在或为占位的前提下，且 S1 明确以 'untitled 占位' 为待澄清对象。换言之，整条执行链当前不是在完成用户目标，而是在'等待用户提供目标'。由于 goal 本身无实质内容，无法判定

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# 吏部 S2 执行报告 — 结构化执行计划

**edict**: e-9038a2586555
**step**: S2 — 基于澄清结果起草结构化执行计划
**部门**: libu (吏部)
**plan_version**: 1
**状态**: EXECUTION_REPORT → 等待尚书验收

---

## 0. 执行摘要

基于 S1 澄清结果（goal / title / summary / constraints / acceptance_criteria 仍为 `untitled`，见 §1），吏部严格按 S2 acceptance_criteria 起草结构化执行计划，

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 7 条 AC：(1) '与 Bridge / 发旨方确认 goal 的具体业务目标（当前为 untitled 占位）'——FAIL，6 部产出仅为一个 commit 路径 'edicts/S1' 与 status=committed，无任何与 Bridge / 发旨方确认的证据、未澄清 'untitled' 是否为真实业务目标；(2) '确认 title 是否需要在起草时重写（当前为 untitled）'——FAIL，无 title 重写决策记录；(3) '

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.75 reason=用户 edict goal 本身为占位符 'untitled'，无明确业务目标、内容或边界。当前 plan 的核心工作全部围绕澄清这个占位符 goal 展开（S1：与发旨方确认 goal 的具体业务目标；S2：plan 与'澄清后的 goal'严格一致）。由于 goal 本身缺失/无意义，plan 与 goal 之间不存在可验证的语义对齐——plan 不是在执行一个明确目标，而是在试图'发现'目标

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收到。当前 step 是 **S1: 澄清 e-9038a2586555 的 goal**，acceptance_criteria 要求产出**澄清结果**（与 Bridge / 发旨方确认业务目标、title、summary、constraints、acceptance_criteria、终态），并按你给的输出格式要求包含 **RBAC 配置 markdown 含 yaml**。

但我必须先如实反馈一个**职责边界冲突**：

---

## ⚠️ Self-review 复述与职责判断

我已通读你的 Self-review R1 / R2，以及当前 edict context。核心事实

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 的 title 与 summary 均为 'untitled' 占位，未包含任何可识别的业务目标、约束或验收项。S1 的 acceptance_criteria 全部围绕澄清这个空壳 goal 而设计（确认 goal 业务目标、title、summary、constraints、acceptance_criteria、终态），但因 goal 本身为空，S1 在执行时根本

你是 sishu 系统的 libu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
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# 吏部 S1 执行报告 — e-9038a2586555

## 0. 自我审查 (R1) 结论

用户原文已指明：本 edict 的 goal / title / summary / constraints / acceptance_criteria 全部为空占位（`'[]'` / `'untitled'`）。S1 acceptance_criteria 的本质就是**澄清这些占位**，而不是凭空生成 RBAC 资源。

因此本步骤交付物是：
1. **澄清结果文档**（向发旨方回执）
2. **最小骨架 RBAC yaml**（作为"无目标状态下的标准占位模板"，仅用于演示吏部最小权限原

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 edict goal 完全为空（title='untitled', summary='untitled', constraints=['[]'], acceptance_criteria=['[]']），未提供任何具体业务目标。6 部执行的 S1-S4 全流程均为对该空占位的澄清、规划、审核与归档流程，其验收标准与 goal 之间几乎无法建立实质性语义关联——因为不存在可关联的目标。S1

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# 吏部 S1 澄清任务执行报告

## 1. 任务范围核查

收到尚书房派发的 EXECUTE_STEP（edict=e-9038a2586555, step=S1），其 `acceptance_criteria` 明确要求 **澄清业务目标**，而非生成 RBAC 配置。

> ⚠️ **越界检测**：用户在 prompt 中要求"输出 RBAC 配置 markdown 含 yaml"，但当前 step 的 acceptance_criteria 是**澄清阶段**任务，不是 RBAC 落地阶段。吏部 Operator Card §4「边界」明确规定：
> - 吏部不写业务代码；
> - 

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-9038a2586555（空 goal 待澄清）",
  "summary": "中书省扩展 (模板, edict_clarification_required): edict e-9038a2586555 的 goal / title / summary 均为 'untitled' 占位、constraints 与 acceptance_criteria 均为 ['[]']（实际为空），需先与 Bridge 发旨方澄清后再起草执行计划",
  "plan": [
    {
      "step_key": "S1",