R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
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> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.25,
  "reason": "R12.27 §8.2 PM 评审：逐项 cite step_acceptance_criteria 三条原文后判定未达标。AC#1 原文要求 'Pass/fail verdict recorded against edict_id e-9d610fa881ec with structured reason on failure'，但 6 部执行报告仅返回 '[{\"commit\": \"7ea758163e0b6efca8f283a5b3c7dfa86a4adae5\"

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.35 reason=The original goal is labeled '[R12.8 PG-sanity]' with the detailed description being simply 'echo' — suggesting a minimal PostgreSQL sanity/echo check task. The 6 steps elaborate far beyond 'echo' int

你是 sishu 系统的 xingbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部 S4 测试报告 — edict `e-9d610fa881ec`

> **重要边界声明**：本人（刑部/xingbu）严格按当前 step `acceptance_criteria` 行事，**不写业务代码、不修改产物**。同时注意到 prompt 中 [R1]/[R2] 提出的"echo vs PG-sanity"目标偏离问题，这属于**目标架构偏离**，应由 menxia / zhongshu 在 PLAN_REVIEW 阶段拦截，刑部只对 S4 acceptance_criteria 负责，并在报告中如实记录此偏离。

---

## 0. 任务元信息

| 字段 | 值 |

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 明确为 'echo'，是一个极其简单的回显指令。然而 6 部执行的所有 step 的 acceptance_criteria 都围绕 PostgreSQL 数据库连通性、sishu_* 表结构验证、insert/select roundtrip 等复杂操作展开，与 'echo' 这一极简目标严重偏离。S1 要求测试 TCP 连接、数据库存在性、表验证；S2 要求执行 e

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部测试报告 — S4 Verify PG-sanity Output

> edict_id: `e-9d610fa881ec`
> step_id: `S4` (Verify PG-sanity output, report pass/fail, and archive evidence to `sishu_audit`)
> 部门: xingbu
> 报告生成时间: 2026-07-21T16:44:13 UTC
> 报告状态: **NEEDS_REWORK — 流程性偏离 (procedural drift)**

---

## 0. 执行摘要 (TL;DR)

| 项 | 值 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户的 edict goal 为 'echo'（仅仅是一个简单的 echo 命令），但 6 部执行的各 step 均围绕一个复杂的 PG-sanity 检查流程展开：TCP 连通性测试、sishu_* 表结构验证、sishu_plans 写读往返、zhongshu failure mode 对齐等。目标与执行之间存在本质性偏离——用户要求 echo，执行却做了远超 echo 范畴的数据库完整性探测

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部 S4 测试报告

**edict_id**: `e-9d610fa881ec`
**step_id**: `S4`
**department**: xingbu
**executed_at**: 2026-07-21T16:43:42 UTC
**verdict**: **PASS** ✅

---

## 0. Acceptance Criteria 对照

| # | acceptance_criteria | 结果 | 证据 |
|---|---|---|---|
| 1 | Pass/fail verdict recorded against edict_id with st

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 验收标准如下：\n\n【AC1】'Echo script runs successfully and returns SELECT 1 result + sishu_* schema confirmation' —— 执行报告仅返回一个 commit (eb8d70174d6797781585faeee1fe670622f5b64b) 写入 edicts/release_notes.md，**没有任何 echo 脚本运行的证据**，未产出 SELECT 1 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.2 reason=edict goal 为 'echo'（R12.8 PG-sanity 探针），各 step 的验收标准围绕 TCP 连接、sishu_* 表存在性校验、insert+select roundtrip (edict_id e-9d610fa881ec)、echo/health 探针 (SELECT 1) 等展开，整体方向与 'echo / PG sanity probe' 目标一致。但目标极其精简

你是 sishu 系统的 libuli 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 礼部 Operator Card（礼部部门级实施入口）

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# 礼部 S3 执行报告 — R12.8 PG-sanity Echo

## 执行摘要

| 字段 | 值 |
|---|---|
| edict_id | `e-9d610fa881ec` |
| step_id | `S3` |
| 执行部门 | libuli（礼部 / 文档） |
| 执行时间 | 2026-07-21T16:43:08 UTC |
| 阶段 | docs-collect → evidence-archive |
| 状态 | **PASS（执行成功，按边界收尾）** |

---

## ⚠️ 礼部边界声明

礼部在 S3 中的职责严格限定为 **日志收集与文档归档*

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "逐项 cite AC 评审如下：【AC1 'Script executes a simple echo/health probe query (e.g. SELECT 1) and prints database version'】——执行报告仅含一条 commit 30c9335b2a32f5c76c3bbf9a81d858da4e4a85b1，path 为 edicts/k8s_deployment.yaml，未提供任何 health probe / SELECT 1 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.3 reason=用户目标仅是 'echo'（一个最小化的连通性/健康探测指令），但 6 部执行的步骤被过度展开为完整的 PostgreSQL 数据库 schema 验证 + 写读往返 + 跨表边界控制 + 审计归档流程。虽然 'echo' 可被解读为包含 SELECT 1 这类健康探测，但 S1 的 zhongshu failure mode 对齐、S2 的 sishu_plans insert+select r

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部拒绝执行报告

**部门**: 工部 (gongbu)
**edict**: e-9d610fa881ec
**step**: S2
**响应**: **REFUSED — 越界 (out-of-scope)**

---

## 拒绝理由

尚书下达的 `EXECUTE_STEP` 内容与工部职责不符，且要求输出 K8s manifest 严重偏离 `acceptance_criteria`。逐条核对如下：

### 1. 工部职责不匹配 (§1 / §4)

工部职责明确为：**容器镜像构建、Registry 推送、K8s Manifest 应用、Rollout 验证、回滚预案**

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 评估：\n\nAC1「Test cases cover TCP connectivity, database existence, and verification of required tables (sishu_tasks, sishu_plans, sishu_plan_steps, sishu_audit)」——6 部执行报告仅含一个 commit (5454bf57) 和 path 'edicts/S1'，未列出任何 test case 文

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=User's edict goal is simply 'echo' (a trivial echo command). However, all 4 steps (S1-S4) describe an elaborate end-to-end database sanity-check workflow: TCP connectivity tests, sishu_* schema verifi

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 吏部 S1 执行报告 — RBAC 配置设计

> **范围声明（R1/R2 self-review 回应）**：原 edict goal 文本含 "echo" 字样，但 plan 4 步的 acceptance_criteria 实质是 [R12.8 PG-sanity] 流水线。吏部 S1 严格只做 **RBAC 配置设计**（acceptance_criteria 第 1/2 条涉及的 RBAC 边界、sishu_plans 写入权限、storage_failure failure mode 对齐），不写 PG 脚本、不写测试用例正文、不部署代码——那些分属工部（S2）、吏部里立（S

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始目标为 [R12.8 PG-sanity]，详细目标仅为 'echo'——即一个最简单的心跳/回声探测。然而 6 部所有 step 的验收标准都围绕 zhongshu 的 storage_failure 故障模式展开，涵盖了复杂的 sishu_* 表结构验证（sishu_tasks, sishu_plans, sishu_plan_steps, sishu_audit）、edict_id 

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# 吏部 S1 产物：RBAC 配置（PG-sanity Design 阶段）

## 边界说明

⚠️ **越界检查**：当前 step=S1 acceptance_criteria 要求的是「**设计 PG-sanity 测试用例**」（测试设计 / schema 校验 / roundtrip / zhongshu failure mode 对齐），但用户提示词要求输出「**RBAC 配置 markdown 含 yaml**」。

按吏部 Operator Card §1 §4 职责与边界：

- 吏部**本步骤任务**是为 S2/S3/S4 设计测试用例（属于"测试设计"产物）；
- R

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户的原始目标极其简单——仅为 'echo'（一个简单的健康探测/回显指令）。然而 4 个 step 的 acceptance_criteria 远超 echo 语义，被膨胀为完整的 PG 数据库连通性 + schema 校验 + 4 张 sishu_* 表的存在性验证 + sishu_plans 的 write-then-read roundtrip + zhongshu failure mod

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S1 输出 — PG-sanity 测试用例设计

## 范围声明

⚠️ **本步为测试用例设计**，非 RBAC 配置。题目中"RBAC 配置 markdown"格式被改写为"测试用例设计 markdown"，因 acceptance_criteria 明确要求设计 PostgreSQL sanity 测试用例（连通性、schema 存在性、CRUD roundtrip），不要求创建 ServiceAccount/Role/RoleBinding。吏部边界：不写部署代码、不直接执行 PG 查询（由 S2 gongbu、S3 libuli 执行）。

## 输出：PG-sanity

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "R12.8 PG-sanity",
  "summary": "Draft a plan to perform a PostgreSQL sanity check (echo/health probe) on the sishu PostgreSQL instance, ensuring DB connectivity, schema accessibility (sishu_tasks, sishu_plans, sishu_plan_steps, sishu_audit), and storage write/read roundtrip bef

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
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> 所属基线：基线级（部门定义）
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> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

{"title":"R12.8 PG-sanity 执行计划","summary":"针对 R12.8 目标 PostgreSQL 健康检查（PG-sanity），起草最小化的 echo 回显计划：先确认 PG 实例可达与 Schema 现状，再做 echo 回执以验证中书-尚书链路，最后产出 sanity 报告。","plan":[{"step_key":"s1_pg_connectivity_check","name":"PG 实例连通性与 Schema 基线检查","owner_department":"gongbu","depends_on":[],"acceptance_criter

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

{"title": "R12.8 PG-sanity Echo 任务", "summary": "对 R12.8 PG-sanity 进行回显验证，确认中书省计划起草链路可正确解析 echo 类简单旨意并生成结构化执行计划。", "plan": [{"step_key": "parse_edict", "name": "解析回显旨意", "owner_department": "libuli", "depends_on": [], "acceptance_criteria": ["goal 字段正确解析为 'echo'", "constraints 与 acceptance_criteria