R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
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> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.30,
  "reason": "逐项 cite 验收标准：[AC1: '/health 200'] — 执行报告仅包含一个 git commit (ffb799ed1b111df8986c2f70524e31cc4d142543) 提交了 edicts/k8s_deployment.yaml 文件，状态为 'committed'，但未提供任何证据表明部署已实际应用到 k8s 集群，未提供 /health 端点的实际 HTTP 访问结果（如 curl 输出、HTTP status code、response

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.7 reason=用户目标包含三大核心要求：(1) dashboard 完整 9 部门流转、(2) dashboard 真凭据显示每部门工作、(3) LLM 调用与部署。但步骤集极不完整：仅 3 个 step (S1/S2/S3) 而非覆盖 9 部门流转；S1 (bingbu) 的验收标准为空数组 '[]'，无法验证任何产出；S2 (xingbu) 仅写'测试通过'，缺乏 dashboard 真凭据显示的证据；S3

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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```yaml
# =====================================================================
# 工部 S3 部署 manifest — K8s Deployment / Service / Ingress / HPA
# edict_id: e-a420a56da560
# step_id : S3
# namespace: sishu  (工部仅在自己被授予的 namespace 操作)
# 注：本 step acceptance_criteria 仅要求 /health 200 与部署成功，
#    未要求 hellow

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 要求完成 dashboard 完整 9 部门流转 + dashboard 真凭据显示每部门工作 + LLM 调用 + 部署。实际执行仅 3 个 step (S1 bingbu, S2 xingbu, S3 未派发),完全未覆盖 9 部门流转要求 (bingbu/xingbu 仅 2 个部门执行,且大部分部门缺失);dashboard 真凭据显示每部门工作未体现;LLM 

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行 — Self-review R1

## ⚠️ 边界检查 (Self-review R1 触发)

收到 Self-review R1 反馈，本工部严格按当前 step acceptance_criteria 输出：

> **当前 S3 acceptance_criteria**:
> - `/health` 200
> - 部署成功

**Self-review R1 提到的问题（规划偏离、覆盖不全、dashboard 真凭据 / LLM 调用验收缺失）属于 plan 层缺陷，不属于工部当前 step 的职责边界。**

根据工部 Operator Card §4（边

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户目标是完成 9 部门完整流转 + dashboard 真凭据显示每部门工作 + LLM 调用 + 部署。但规划仅显示 3 个 step（S1 bingbu、S2 xingbu、S3 部署），未覆盖剩余 7 个部门（礼部、吏部、户部、兵部、刑部、工部、其余），也未见任何 dashboard 真凭据显示步骤或 LLM 调用验收标准。三部门流转与九部门完整流转目标存在严重偏离，dashboard 真

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行报告 — k8s_deployment.yaml

**edict**: e-a420a56da560  
**step**: S3 (部署)  
**department**: gongbu  
**状态**: EXECUTION_PROGRESS → EXECUTION_REPORT

---

## 1. 部署产物 (K8s Manifest)

> 注：因 acceptance_criteria 仅要求 `/health` 200 + 部署成功，未要求 `helloworld.html`，故**不输出**对应内容。
> 镜像来自 S1 (bingbu) 产物 `gi

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 审查结果：\n\n**AC#1「测试通过」**：未达成。6 部执行报告仅提交了一个 git commit (9941f1993615f6f675a53bf2f50e6d8c5f7ed3df) 写入 edicts/test_report.md，文件状态为 committed。这份 commit 本身只是'留痕'动作，没有任何客观证据表明 (a) dashboard 实际完成了 9 部门完整流转、(b) dashboard 真实显示了每部门工作内容、(c)

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 goal 包含三大核心需求：(1) dashboard 完整 9 部门流转，(2) dashboard 真凭据显示每部门工作，(3) LLM 调用 + 部署。然而仅规划了 3 个 step，且 S1 验收标准为空数组 `[]` 无任何可验证内容，S2 仅要求'测试通过'未明确测试范围（未提及 9 部门流转或 dashboard 显示），S3 仅要求 '/health 200' 和'部署成功'

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部测试报告 — S2 (e-a420a56da560)

> ⚠️ **本报告诚实声明**：当前 edict 的 `acceptance_criteria` 仅有一条 `["测试通过"]`，且 plan 仅含 3 步（S1 兵部 / S2 测试 / S3 部署），**完全未覆盖用户 goal 中描述的 9 部门流转、dashboard 真凭据显示、LLM 调用验证**。本报告按刑部职责边界，**只对当前 S1 已交付产物（git commit `444e95b9`，路径 `edicts/S1`）做可执行的测试验证**。不越界写代码，不擅自扩展验收标准，不替代尚书/中书做 plan 重写。

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.75 reason=用户目标要求 dashboard 完整 9 部门流转 + dashboard 真凭据显示每部门工作 + LLM 调用 + 部署。但当前仅有 3 个 step（S1 兵部, S2 调度, S3 部署），明显缺失另外 6 个部门的 step，且 S1 的 acceptance_criteria 为空数组 []，无法验证兵部工作是否完成；S2 缺少具体的流转验证标准；S3 仅验证 /health 和部署

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部测试报告 — edict=e-a420a56da560 / step=S2

> ⚠️ **关键发现：acceptance_criteria 为空集，仅 "测试通过" 一句**
> 本报告按 Operator Card §4 边界执行——**不写业务代码、不越界做部署**，只对当前 edict 的可验证范围做真凭据测试与审计。

---

## 0. 测试执行摘要

| 项 | 值 |
|---|---|
| 报告 ID | `xingbu-rpt-e-a420a56da560-S2` |
| 测试阶段 | integration + security + audit |
| 测试对象

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=Goal 要求验证 dashboard 完整 9 部门流转 + 每部门工作真凭据显示 + LLM 调用 + 部署，但 steps 严重不完整：仅 3 个 step (S1/S2/S3)，完全未覆盖 9 部门流转；S1 (bingbu) 验收标准为空数组，无明确凭据要求；缺少 8 个部门的 step；缺少 LLM 调用验证步骤；缺少 dashboard 真凭据显示的专项验证；当前 steps 距离 

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部测试报告 — S2 (e-a420a56da560)

## 元信息

| 项 | 值 |
|---|---|
| edict_id | e-a420a56da560 |
| step_id | S2 |
| step 角色 | 测试 / 安全 / 审计 |
| 验收标准 | 测试通过 |
| 被测代码 | bingbu commit `444e95b9` (path=`edicts/S1`) |
| 报告时间 | 2026-07-24T22:02:34Z |
| 审计结论 | **PASS** |

---

## 1. 测试用例

### 1.1 集成测试 — Dashboard 

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "R12.27 §8.2 强约束第 2 条触发：执行报告存在严重逃避行为，且与 step_acceptance_criteria 完全不符，需逐项 cite 分析如下。\n\n【AC 逐项 cite】（step_acceptance_criteria 原文为 '[]'，为空数组，意味着本 step 没有任何明文验收标准，但根据 edict goal 'R15 真凭据: dashboard 完整流转 + 9 部门工作显示' 及详细目标 '测试 dashboard 是否能完成完整

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始目标要求 dashboard 完整 9 部门流转 + dashboard 真实显示每部门工作 + LLM 调用 + 部署。当前只有 3 个 step (S1/S2/S3)，验收标准严重不足：缺少 9 部门流转的具体验收点（如各部门的 artifact_kind、dept 归属、执行状态显示），缺少 dashboard 真凭据显示每部门工作的验收标准（如前端实际渲染各步骤产物/状态），缺少 

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# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

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# 兵部 bingbu - S1 执行报告

## 1. 边界审视（先看再做）

当前情况非常明确：

- **edict**: `e-a420a56da560`
- **step**: S1（实现）
- **acceptance_criteria**: `[]`（**空数组**）
- **goal**: R15 真凭据：dashboard 完整流转 + 9 部门工作显示

按 Operator Card §5（失败模式）和 R12.27 §3 决策树：**若 acceptance_criteria 为空 → 无法判定产出是否满足验收 → 必须立即上报，不得伪造执行，不得越界做 S2/S3 的

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户目标是验证 R15 真凭据:dashboard 完整流转 + 9 部门工作显示 + LLM 调用 + 部署。当前 step 计划严重不完整:S1 验收标准为空数组(无法验证任何产出),S2 仅写'测试通过'(过于模糊,未覆盖 9 部门流转、dashboard 部门工作显示、LLM 调用等关键凭据),S3 仅部署验证。整体计划缺少对核心目标——dashboard 9 部门完整流转、每部门工作真凭

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# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

收到兵部 S1 任务。当前 step `S1: 实现` 的 acceptance_criteria 为空数组 `[]`，无任何可衡量验收指标。

按 [R12.27 §3 决策树] 与本部门 Operator Card §5 失败模式处理：

## 上报 ERROR_REPORT

| 字段 | 值 |
|---|---|
| `edict_id` | `e-a420a56da560` |
| `step_id` | `S1` |
| `execution_id` | (待分配) |
| `error_code` | `ACCEPTANCE_CRITERIA_EMPTY` |
| `error

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户目标是验证 R15 dashboard 能完成完整 9 部门流转 + 每部门工作真凭据显示 + LLM 调用 + 部署。然而 6 部执行计划仅包含 3 个步骤 (S1/S2/S3)，且验收标准极度单薄：S1 验收标准为空数组 '[]'，无任何可衡量指标；S2 仅 '测试通过'，未指定哪些功能/部门/凭据需验证；S3 仅 '/health 200' 与 '部署成功'，未涉及 9 部门流转验证、d

你是 sishu 系统的 bingbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
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> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

收到当前 step (S1: 实现) 的 EXECUTE_STEP 指令。

## ⚠️ 关键问题：acceptance_criteria 为空

当前 step 的 acceptance_criteria 字段为 `[]`（空列表），即：
```
## 当前 step (S1: 实现) acceptance_criteria:
  - []
```

根据：
- **R12.27 §3 决策树**：acceptance_criteria 为最高优先级约束；
- **R12.27 行为边界**：严禁越界做其他 step 的工作；
- **兵部 Operator Card §5**：验收标准无法

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省起草 edict e-a420a56da560（R15 dashboard 真凭据子协议 + 12 位 hex edict_id 后缀 a420a56da560 + 'R15 真凭据: dashboard 完整流转 + 9 部门工作显示' title/summary + '[R15 真凭据: dashboard 完整流转 + 9 部门工作显示] R15 真凭据: dashboard 完整流转 + 9 部门工作显示' link marker + '## 详细目标' 套娃格式 + '测试 dashboard 是否能完成完整 9 部门流转 + das