R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 验收标准后裁定 FAIL：\n\n1. AC#1 '门下省最终通过并签字（FINAL_REVIEW_APPROVED）'：6 部执行报告仅含一个 commit (0b189c1) 写入了 edicts/resource_analysis.md，未见任何门下省 FINAL_REVIEW_APPROVED 签字事件或对应审计记录。当前显然仍处于执行阶段，门下省终审尚未发生，绝不能宣称已通过签字。此项完全不满足。\n\n2. AC#2 '发出 ARCHIVE_RE

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 81 (char 134)

你是 sishu 系统的 hubu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# S4 资源分析报告 — e-a52358e08ff5

> 部门：户部（hubu） ｜ step：S4 ｜ 状态：DISPATCHED
> 编制时间：2026-07-21T21:15:05 UTC

---

## 0. 边界声明（先于数据）

本报告严格依据 S4 acceptance_criteria 与历史 recall 输出：

- ✔ 当前资源使用（基于已落库 artifact + sishu_executions 推算）
- ✔ P95 / P99 时延（基于最近 10 条 audit 间隔）
- ✔ 扩缩容建议（基于 K3s 节点规格与 LLM 限速）

> **关于本 ed

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 goal 实质为空（'[untitled] untitled' / '摘要: untitled'），未提供任何可执行业务目标。S1 验收标准要求'确认 goal 的具体业务目标'——但 goal 本身无内容，确认动作无可参照事实，属于元循环偏差。S2-S3 依赖 S1 产出的'结构化目标陈述'才能继续，由于 goal 为空，plan 与 goal '严格一致'只能意味着 plan 同样为

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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```markdown
# 户部资源分析报告 — e-a52358e08ff5 / S4 (归档)

> 部门: hubu (预算 / 容量 / 资源)
> 报告时间: 2026-07-21T21:14:35 UTC
> artifact: minio://sishu-artifacts/e-a52358e08ff5/S4/1/resource_analysis.md
> sha256: <待 git commit 后回填>

---

## 0. 报告前置声明 (关键边界说明)

本报告在生成前必须先记录以下事实,否则下游容易误读:

| 项 | 实际值 | 影响 |
|---|---|--

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.9 reason=用户 edict goal 内容为空（'untitled' / 'untitled'），无实际业务目标。整个流程（S1-S4）均在围绕一个没有实质内容的占位符进行元数据确认、澄清、归档闭环，而未产出任何对用户有价值的实质性交付物。S1 的核心是'澄清 goal'，但 goal 本身不存在可澄清的实质内容；S2-S4 的 plan / review / archive 链路虽形式上自洽，却无法验证与

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部资源分析报告 — edict=e-a52358e08ff5 / step=S4

> 部门: hubu | 报告人: hubu-operator | 生成时间: 2026-07-21T21:14:09 UTC
> 数据来源: `sishu_executions`, `sishu_department_reports`, 历史 budget/capacity artifacts
> 严格按 S4 acceptance_criteria 输出,不做代码 / 部署

---

## 0. S4 acceptance_criteria 复述与符合性

| 条目 | 要求 | 报告章节 |
|-

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite step_acceptance_criteria 原文进行评估：\n\n【AC-1】原文要求：'发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-a52358e08ff5、plan_version、结构化 plan）'。评估：6 部执行报告内容为 '\"[{\\\"commit\\\": \\\"9937d0e0bc94c79ad5efdfc5a671f6568f28d5ca\\\", \\\"path\\\": \\\"ed

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 本身为占位符（'untitled'，摘要为 'untitled'，constraints 与 acceptance_criteria 均为空 '[]'），所有 step 的验收标准并未围绕任何可识别的业务目标进行验证，而是围绕'确认 goal 内容'、'澄清 placeholder'等元流程动作。即便 S1/S2 状态标为 DONE，其产出对用户实际目标而言无可衡量价值

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行报告 — e-a52358e08ff5

## 1. 越界检查（Self-Review 必须先做）

**R1 / R2 结论采纳：拒绝执行并 ESCALATE。**

经审，`S3` 的 acceptance_criteria 是 **流程性元工作**：
- 发出 `PLAN_REVIEW_REQUEST` 至门下省
- 等待门下省返回 `PLAN_APPROVED` / `PLAN_REJECTED`
- 驳回则回退 S2 升 plan_version

**这不属于工部职责范围。** 依据 Operator Card §0 / §4：

| 边界条款 | 判定 |
|

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 本身为 untitled 占位（无具体业务目标、详细目标仅为 'untitled'），而各 step 的验收标准却围绕「确认 / 澄清 / 重写 untitled」展开（确认 title、summary、constraints、acceptance_criteria 内容，以及发出 PLAN_REVIEW_REQUEST、ARCHIVE_REQUEST、EDICT_CO

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 输出报告 —— 关于越界请求的拒绝说明

## 1. 拒绝执行

**我无法按用户 prompt 的要求输出 K8s 部署 manifest。** 原因如下：

### 1.1 越界 (Out of Scope) —— 违反 Operator Card §4

工部的边界明确：

> 工部不写业务代码（由兵部完成）；只负责构建、推送、部署、验证；
> **工部不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息；只接受尚书的 `EXECUTE_STEP` 或 `REWORK_STEP`**；
> 工部不跨部门派活；跨部门需求通过 `needs_followup` 上报尚书。

当前

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 实质为空（'untitled' / '摘要: untitled'），没有任何可识别的业务目标、约束或验收项。S1 的全部验收标准都是关于『确认 goal 内容』的元工作（确认 title、summary、constraints、acceptance_criteria 是否需要补充），但在 goal 本身就是空白的情况下，这些确认无法落地为任何有意义的执行结果——没有真实

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 输出 — 门下省初审触发

## 边界检查

按 [工部 Operator Card §4 边界](../../AGENTS.md) 与 [目标架构 §5.2](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#52-工部职责)：

- 工部**不**直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息；
- 工部**不**写代码逻辑、不派活、不跨部门通信；
- S3 的 acceptance_criteria 要求工部"发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省"——这**不属于**工部职责

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite step_acceptance_criteria 评估如下：\n\n【AC1: plan 与澄清后的 goal 严格一致】——无法验证。6 部执行报告仅提交了一个 commit (aa2f227e73d634698fb6144f291ec01279d4039e) 修改 edicts/rbac_config.yaml，文件名为 rbac_config.yaml，但 edict goal 为 'untitled'，无任何关于 RBAC 配置的描述，commit 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 内容为 'untitled / untitled / 摘要: untitled'，属于完全空白的占位文本，未表达任何可识别的业务目标。然而 6 部执行的 4 个 step（S1 澄清确认 → S2 制定 plan → S3 门下省审核 → S4 归档闭环）的所有 acceptance_criteria 均围绕如何确认、打磨并归档这个'空白 goal'展开，步骤本身在流程上自洽，

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S2 执行报告 — RBAC 配置产出

## ⚠️ 前置声明（边界与偏离说明）

按 Operator Card §4（吏部边界）：
- 吏部**不写业务代码**、**不跨部门派活**、**不修改部门业务定义**；
- 本 step acceptance_criteria 要求产出的是**结构化执行计划**（plan），而非 RBAC 配置。

但 prompt 显式要求"输出 RBAC 配置 markdown 含 yaml"。我将此理解为：基于吏部最佳实践模板，产出**部门执行所需的最小 RBAC 骨架**（即执行 S1/S2/S3/S4 所需的 ServiceAccount/R

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户提交的 edict goal 实质为空（title='untitled'、summary='untitled'、constraints=['[]']、acceptance_criteria=['[]']），不含任何可识别的业务目标、约束或验收项。S1 的核心任务正是与发旨方确认/澄清这些空白字段，其验收标准虽然流程正确，但因 goal 本身无内容可对齐，无法判定执行结果是否真正对应用户意图。S

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S2 执行报告 — RBAC 配置（最小权限原则）

> ⚠️ **偏离告警 (Self-review R1)**: 当前 edict goal 为 `[untitled] untitled`，S1 澄清后仍为空目标。按 Operator Card §1 职责，吏部只产出 RBAC / Agent 注册类产物；本报告 **不擅自撰写业务 plan**，仅按 S2 acceptance_criteria 中的"RBAC 配置"语义产物进行最小可用输出，并在 `EXECUTION_REPORT` 中将"plan 与 goal 严格一致"标记为 **UNSATISFIED**，请求尚书回退

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户原始 goal 为 '[untitled] untitled'，摘要为 'untitled'，本质上是一个空白/未定义的目标，没有任何实质性业务内容。S1 的验收标准要求'确认 goal 的具体业务目标'，但 goal 本身就是空的，无法提取任何有效信息进行确认；后续 S2/S3/S4 均建立在已澄清的 goal 之上，由于 goal 为空，整个执行链条与用户实际意图完全脱钩——既无法判断 p

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# 吏部执行报告 — edict `e-a52358e08ff5` / step `S2`

## 1. 任务确认

当前 step 的 `acceptance_criteria` 要求的是 **"基于澄清结果起草结构化执行计划"**，而非 RBAC 配置。

- 任务类型:`task_type = plan_drafting`(不属于吏部 register / bind / review 三类)
- 部门匹配:起草结构化计划更贴近 **中书省(zhongshu)** / **门下省(menxia)** 的 plan 评审职责;吏部只负责 Agent / RBAC / 权限管理。
- 越界风险

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【PM 评审逐项 cite AC - R12.27 §8.2 强约束】\n\n执行报告原文：[{\"commit\": \"9d1fc892e9cb432e45952d38506b60ac65639705\", \"path\": \"edicts/S1\", \"status\": \"committed\"}]\n\n对照 step_acceptance_criteria 7 条逐项验证：\n\n1. AC1 '与 Bridge / 发旨方确认 goal 的具体业务目标

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 124 (char 176)

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# 吏部 S1 执行报告 — e-a52358e08ff5

## 1. 执行边界自检

在动手前，我先做一次自我约束检查（基于 Operator Card §4 + §0 速查卡边界）：

- ✅ **任务来源**：来自 `shangshu` 派发的 `EXECUTE_STEP`，符合 §2 输入规则；
- ⚠️ **任务性质**：当前 S1 acceptance_criteria 是"澄清 goal"——这是一项**信息收集/沟通型**任务，不涉及 RBAC 写操作；
- ⚠️ **空白 edict**：goal / title / summary / constraints / acce

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 完全未定义（title='untitled', summary='untitled', constraints/acceptance_criteria 均为空），属于'空旨意'。当前 4 步流程（S1 澄清 → S2 拟 plan → S3 门下复核 → S4 归档）全部围绕元流程（澄清/计划/审批/归档）运转，没有任何一步包含与具体业务目标对齐的可验证交付物。从用户原

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S1 执行报告 — RBAC 配置澄清

## 元数据

| 字段 | 值 |
|---|---|
| edict_id | e-a52358e08ff5 |
| step_id | S1 |
| execution_id | exec-S1-e-a52358e08ff5 |
| 执行部门 | libu (吏部) |
| 任务类型 | clarify（澄清） |
| 执行时间 | 2026-07-21T21:10:26 UTC |
| 状态 | NEEDS_FOLLOWUP（需发回尚书协调） |

## 0. 速览

本 step (S1) 的 acceptance_criteria

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.5 reason=S1 准确识别了 goal 内容的空白（title/summary/constraints/acceptance_criteria 均为占位符 'untitled' 或 '[]'），并提出澄清与确认流程，方向正确。但整个执行链（S1-S4）存在结构性偏差：用户 edict goal 本身为'untitled'无实质业务目标，当前 4 步流程本质上是元流程（澄清→规划→审批→归档），并未锚定任何真实

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# 吏部 S1 执行报告 — e-a52358e08ff5

## ⚠️ 范围冲突声明（Boundary Notice）

根据当前 step 的 `acceptance_criteria`，**S1 的任务是对一个未澄清的 edict 进行需求澄清**，而非产出 RBAC 配置。然而调用方在 prompt 中要求"输出 RBAC 配置 markdown 含 yaml"，这与 step 任务定义**不一致**。

依据本 Operator Card §4 边界条款——"吏部不越界做超出当前 step acceptance_criteria 的工作"，以及基线级文档"不得以速查卡代替正文"的约束

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-a52358e08ff5（空 goal 待澄清）",
  "summary": "中书省扩展 (模板, edict_clarification_required): edict e-a52358e08ff5 的 goal / title / summary 均为空字符串、constraints 与 acceptance_criteria 均为空列表，需先与 Bridge 发旨方澄清后再起草执行计划",
  "plan": [
    {
      "step_key": "S1",
      "name": "澄清 e