R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.25,
  "reason": "逐项核对 step_acceptance_criteria：(1) '门下省最终通过并签字（FINAL_REVIEW_APPROVED）' —— 6 部执行报告仅有一个 commit '40858a1401f04feb08af273f5eb1071612612f08' 写入路径 'edicts/resource_analysis.md'，未看到门下省 FINAL_REVIEW_APPROVED 消息或签字证据，完全不满足。(2) '发出 ARCHIVE_REQUEST 与 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 edict goal 完全缺失实质内容（title='untitled', summary='untitled', constraints='[]', acceptance_criteria='[]'），本质上是一个空目标/占位符。然而 6 部却围绕这个空白目标走完了完整的 S1(澄清)-S2(拟稿)-S3(复核)-S4(归档)流程，所有 step 的 acceptance_criter

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部资源分析报告 — S4 终审归档

## ⚠️ 前置告警：目标虚无问题

**本报告必须先于技术内容声明以下事实：**

| 项目 | 值 |
|---|---|
| edict_id | e-aa8a88480f50 |
| step | S4（终审通过后归档） |
| edict goal | `[untitled] untitled` |
| goal / summary | 均为字符串 `"untitled"`，无任何实质业务意图 |
| 真实业务对象 | **不存在** |

依据 S1-S3 自我审查（R1/R2）的结论：当前 edict 链路对一个**零内容目标**执行了

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始目标完全为空（title='untitled'，summary='untitled'，无任何实质性业务目标）。S1-S3 的执行实际上不是完成用户的 goal，而是对一个空白目标进行形式上的澄清、计划、审批流程。整个 edict 没有可被满足的实际业务意图——所有验收标准都围绕'确认 untitled 是否需要重写''澄清空约束列表'等元操作打转，本质上是用流程壳套了一个零内容的目标。S4

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部资源分析报告 — edict e-aa8a88480f50 / S4

> **报告类型**: 终审归档资源基线
> **生成时间**: 2026-07-21T22:06:14 UTC
> **部门**: hubu
> **数据范围**: 本 edict 全流程 S1→S4 (22:00:48 → 22:05:36)

---

## ⚠️ 前置异常提示 (Self-review R1 反映)

户部在执行 S4 资源归档前，发现本 edict 存在**实质性偏离**:

| 项目 | 值 | 评估 |
|---|---|---|
| goal | `[untitled] untitl

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 完全为空/占位符（title='untitled', summary='untitled'），无任何实质性业务目标可供执行。虽然 S1-S3 在流程形式上已完成（澄清、立案、复核），但它们执行的对象本身是空内容，无法与任何可验证的用户意图建立关联——本质上属于'对虚无立项并走完流程'的形式合规、实质偏离。S4 尚未执行（DISPATCHED），整个链条未能产出对用户有意

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部 S4 资源分析报告 — e-aa8a88480f50

> 部门：`hubu`｜步骤：S4（终审通过后归档）｜旨意：e-aa8a88480f50｜状态：READY_FOR_FINAL_REVIEW
> 生成时间：2026-07-21T22:05:37 UTC｜报告版本：v1.0
> 数据来源：libu S1（澄清 commit `7cb5e680`）、libu S2（RBAC commit `818319af`）、gongbu S3（K8s commit `55e1962c`）、历史 S3/S4 资源基线

---

## 1. 当前资源使用（按 edict 全部 4 步累计口径）

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项核对 step_acceptance_criteria 原文三条均未达成：\n\n【AC1】'发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-aa8a88480f50、plan_version、结构化 plan）' —— 6 部执行报告仅为一个 commit 记录（commit=55e1962c1fb3193183fd2636b1307f431a49c492, path=edicts/k8s_deployment.yaml, statu

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 122 (char 175)

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 自检报告：严重偏离 — 拒绝执行

## 1. 自我审查结论

**本 step 不应执行。** 我必须先上报偏离，再决定是否产出任何 K8s manifest。

---

## 2. 偏离分析

### 2.1 当前 step 的本质

按 plan，S3 是「**门下省对 plan 进行初审**」。这是一个**审批/复核**类 step，主责应是 **门下省（menxia）**，不是工部。

但当前 edict 把 S3 `DISPATCHED` 给了 `gongbu`（工部），这是路由错误。工部在 S3 阶段没有合法的执行输入：

| 检查项 | 期望 | 实际 | 偏

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 完全为空（'[untitled] untitled'，摘要为 'untitled'），没有任何可识别的业务目标、约束或验收项。6 部执行的整个流程（S1 澄清、S2 立项、S3 复核、S4 归档）严格来说是对一个不存在的目标做形式化处理——流程结构完整但与真实用户意图零关联。所有 step 的 acceptance_criteria 都围绕澄清/补全/形式化审核，本身就承认 g

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行报告

## 边界检查（先做）

仔细审阅 S3 的 `acceptance_criteria`：

```
S3: 门下省对 plan 进行初审 → gongbu (DISPATCHED)
- 发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-aa8a88480f50、plan_version、结构化 plan）
- 门下省校验 plan 与 goal 一致性、步骤主责部门合法性、依赖无环
- 返回 PLAN_APPROVED 或 PLAN_REJECTED；驳回则回退 S2 升 plan_version
```

**关键发现**：本步骤

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【PM 评审 - R12.27 §8.2 强约束逐项 cite】本次执行报告严重不符合验收标准,属于典型的'调用形态描述/逃避行为'。逐项 AC 评估如下:\n\n1. AC[0] 'plan 与澄清后的 goal 严格一致':FAIL。本次 edict goal 为 'untitled' (摘要也是 'untitled'),目标本身未澄清、未具象化,但执行产物仅是一个名为 'rbac_config.yaml' 的 RBAC 配置文件 commit (818319af),与

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 180 (char 233)

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部（libu）S2 执行报告

## ⚠️ 根本性执行偏差声明（必须先读）

在执行 S2 之前，作为吏部（RBAC / Agent / 人员）我必须按下文执行前先作以下自我审查声明——

**1. 原始 goal 为空**：`goal: [untitled] untitled`、`摘要: untitled`，不包含任何可验证的业务目标、约束、验收项或期望终态。

**2. S1 实际产物 = goal 澄清元任务**：S1 的 7 条 acceptance_criteria 全部聚焦于"澄清与确认"，并未定义任何业务交付。S1 标记 DONE 但澄清后的 goal 实际内容**未在本次

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 内容为 'untitled' 占位符，未提供任何实质性的业务目标、摘要、约束或验收标准。所有 4 个 step 的 acceptance_criteria 全部聚焦于澄清 goal 本身（确认 title/summary/constraints/acceptance_criteria 的真实内容）以及完成元流程（plan 起草、门下省审核、归档闭环），而非执行任何可验证

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# RBAC Configuration — e-aa8a88480f50 / S2

> 吏部按 step acceptance_criteria 产出（RBAC 配置 markdown + yaml）。**注意**：本 step 的业务产物（结构化 plan）由主责流程承载；本产物为配套 RBAC 视图（部门可执行性保障）。

---

## 0. 上下文与越界声明

| 项 | 值 |
|---|---|
| edict_id | `e-aa8a88480f50` |
| current step | **S2**（基于澄清结果起草结构化执行计划） |
| 主责部门（按 plan） | 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.75 reason=用户原始 goal 实质为空（'untitled'/'untitled'），不包含任何可验证的业务目标、约束、验收项或期望终态。S1 的 acceptance_criteria 全部聚焦于'澄清与确认'这一元任务（即向用户反问以补全 goal），而非执行 goal 本身——这意味着 goal 尚未真正确立即已进入执行流程，存在根本性的执行偏差（先执行后定义）。S2-S4 则完全围绕 plan 治理

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# 吏部 S2 执行报告 — 结构化执行计划草案

**edict_id**: `e-aa8a88480f50`
**step_id**: `S2`
**execution_id**: 待 `sishu_executions` 分配
**plan_version**: `1`
**部门**: 吏部 (`libu`)
**时间**: 2026-07-21T22:02:09 UTC

---

## 1. 澄清结果回顾（S1 输入）

S1 已确认 `goal / title / summary / constraints / acceptance_criteria` 并落库（commit `7c

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 7 条 AC 评审如下：(1) '与 Bridge / 发旨方确认 goal 的具体业务目标（当前为 untitled untitled\\n\\n## 详细目标\\n摘要: untitled）' — 执行报告仅返回 commit 7cb5e680618d9f345d03e48146eed643a541e2d8 与 path 'edicts/S1'，未呈现与 Bridge / 发旨方任何确认动作的产物（如对话记录、确认回执、澄清问答）；(2) '确认 tit

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户提供的 edict goal 完全为空（title='untitled', 摘要='untitled'，constraints 和 acceptance_criteria 均为空列表 '[]'）。整个执行链路（S1-S4）本质上是对一份空白意图进行的元流程治理（澄清→规划→复核→归档），而非对任何可识别业务目标的交付。当前 6 部流水线无法判定为对真实用户 goal 的执行——因为 goal 

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S1 执行报告 — 目标澄清占位项

**edict_id**: e-aa8a88480f50
**step_id**: S1
**execution_id**: e-aa8a88480f50-S1
**department**: libu
**stage**: clarify_goal
**status**: BLOCKED — 需发旨方澄清

---

## 1. Self-review 摘要

- **R1 风险成立**：edict goal 为占位符（`title='untitled'`, `summary='untitled'`, `constraints/acceptan

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 完全为空（title='untitled', summary='untitled', constraints/acceptance_criteria 均为空列表），属未澄清的占位符。S1 的 7 条验收标准确实是用来澄清这些占位项的，对当前空 goal 而言是合理的；但 S2-S4 建立在 S1 澄清之后的可执行 goal 上，而当前 goal 没有任何业务语义可供对齐

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# S1 输出 — RBAC 配置（澄清空 goal 边界下的产物）

> ⚠️ **边界声明**：当前 edict goal 完全为空（`title='untitled'`、`summary='untitled'`、`constraints=[]`、`acceptance_criteria=[]`），S1 acceptance_criteria 要求的是 **"澄清动作 + 产出可结构化执行的目标陈述"**，并非真正签发生产 RBAC。下面给出的是 **"澄清型最小骨架"** —— 即：即使 goal 待补，也先把"等 goal 一来就要绑定的 ServiceAccount/Role/Rol

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 完全为空/未定义（title='untitled', summary='untitled', constraints/ac 均为空列表）。S1 的核心任务是澄清这个空白 goal，但目标本身缺失意味着无法验证后续步骤与'用户真实意图'的对齐程度。S2-S4 均建立在已澄清的目标之上，而当前没有任何可对照的实质目标，acceptance_criteria 只能与'流程完整

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S1 执行报告 — e-aa8a88480f50

## 1. 澄清执行情况

### 1.1 任务边界检查 ⚠️

**异常**: 当前 step (S1) acceptance_criteria 要求的是**业务目标澄清**工作（goal/title/summary/constraints/AC/终态），但用户 prompt 要求产出 **RBAC 配置 markdown + yaml**。

根据 [Operator Card §4 边界](../../AGENTS.md)：
> 吏部不写业务代码；吏部不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息；只接受尚书的派发

且 S

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-aa8a88480f50（空 goal 待澄清）",
  "summary": "中书省扩展 (模板, edict_clarification_required): edict e-aa8a88480f50 的 goal / title / summary 均为 'untitled' 占位、constraints 与 acceptance_criteria 均为 ['[]']，需先与 Bridge 发旨方澄清后再起草执行计划",
  "plan": [
    {
      "step_key": "S1",