R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "**PM 评审 (R12.27 §8.2) — 严重逃避行为判定**\n\n**一、6 部执行报告与 AC 严重不符（逐项 cite）：**\n\nAC1 要求 '发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-ac42a8f31596、plan_version、结构化 plan、R15-CANCEL 基线 + 后缀 1784683225 + cancel 路径标记）'。然而 6 部 output 仅返回 '[{\"commit\": \"

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.15 reason=整体执行路径正确识别 edict 为 R15-CANCEL 基线下的测试取消场景，S1-S3 围绕澄清占位字段、确认 cancel 协议、产出导向 state=CANCELLED 的 plan 展开，与用户「测试取消」目标基本吻合。主要偏差：S1/S2 过度展开 R15-CANCEL 协议元层细节（edict_id 后缀 hex 长度、timestamp 校验、'[]' fallback 规则等）

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 拒绝执行：错误路由 + 越权边界冲突

工部（gongbu）不能按当前 prompt 渲染 K8s Deployment/Service/Ingress/HPA manifest。理由如下，严格基于当前 step 的 `acceptance_criteria` 与 Operator Card 边界：

---

## 1. 当前 step 描述与 acceptance_criteria 的性质

S4 的描述为：

> S4: 门下省对 plan 进行初审（重点核对 R15-CANCEL 基线协议 + cancel 路径一致性 + 字符串 '[]' 已清除）

acceptance_cri

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下：\n\n1. AC1「plan 与澄清后的 goal='[R15-CANCEL-1784683225] R15-CANCEL-1784683225 - 测试取消' 严格一致」——6 部 output 仅含一条 git commit 记录（commit=2b2b812eefffcd0e54dad4a1f11aff1096c15b04，path=edicts/rbac_config.yaml，status=committed），**未返回任何 p

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.05 reason=六部执行链路整体对齐用户「测试取消」目标。goal='[R15-CANCEL-1784683225] R15-CANCEL-1784683225 - 测试取消' 被正确识别为 R15-CANCEL 基线的测试取消旨意（非真实业务取消），并贯穿 S1-S4 的 acceptance_criteria：S1 确认 edict 性质与基线标识、S2 落实 constraints/acceptance_c

你是 sishu 系统的 libu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 吏部 S3 执行报告 — e-ac42a8f31596 取消路径结构化执行计划

> **edict_id**: e-ac42a8f31596
> **step_id**: S3
> **baseline**: R15-CANCEL
> **subject_id**: 1784683225
> **cancel_kind**: test_cancellation
> **target_state**: CANCELLED
> **plan_version**: 1
> **主责部门**: libu（吏部）
> **artifact_kind**: db (`sishu_plans` / `

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "## 逐项 AC 拒绝评估 (R12.27 §8.2 强约束 1)\n\n### AC1: \"确认 constraints 字符串 '[]' → 真实列表转换规则：['[]'] 字符串占位 → 用 R15-CANCEL 基线默认约束填充\"\n**未满足**。执行报告仅含 `[{\"commit\": \"d7704f5d9a05f9df31ee285e65c086a2b29dc7ff\", \"path\": \"edicts/k8s_deployment.yaml\"

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.1,
  "reason": "逐项 cite 验收标准后，6 部产出严重不达标：\n\n[AC1] '确认 constraints 字符串 [] → 真实列表转换规则：[[]] 字符串占位 → 用 R15-CANCEL 基线默认约束填充' —— 报告未展示任何对 sishu_plans.constraints JSON 字段的写入或校验证据，仅有一个 k8s_deployment.yaml 的 commit，未涉及 constraints 列表转换规则的产物。\n\n[AC2] 'R15-CANCEL 默

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.15 reason=整体执行链与 goal '[R15-CANCEL-1784683225] R15-CANCEL-1784683225 - 测试取消' 高度对齐。目标是测试取消 (R15-CANCEL 基线, target_state=CANCELLED)，各 step 均围绕澄清 → fallback 规则 → 起草 cancel plan → 门下省核验展开，语义一致。轻微偏差：S1/S2 大量验收项聚焦在字符

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.1 reason=六个 step 的 acceptance_criteria 与用户 goal「[R15-CANCEL-1784683225] R15-CANCEL-1784683225 - 测试取消」高度一致。S1(礼部澄清)确认 R15-CANCEL 基线与 edict_id 后缀含义；S2(中书省转换)将 '[]' 占位替换为基线默认约束/验收；S3(中书省起草)plan 必须导向 state=CANCELL

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 工部 S2 执行报告 — e-ac42a8f31596 / R15-CANCEL-1784683225

## ⚠️ 边界检查（拒绝越界）

在产出任何 K8s YAML 之前，必须先做边界审查。本 step 的 acceptance_criteria **不要求** 起草 K8s Deployment / Service / Ingress / HPA。S2 的真实任务是**翻译**（fallback 规则 + 列表填充），不是部署。

**判定**：

- user prompt 要求输出 K8s manifest（Deployment/Service/Ingress/HPA），但 a

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# 工部 S2 执行报告 — R15-CANCEL 基线约束与验收翻译

## ⚠️ 边界检查（先做）

**工部不越界声明**：
- 本 step (S2) 的 acceptance_criteria 是「把字符串 `'[]'` / `'[]'` 翻译为 R15-CANCEL 基线默认的 constraints + acceptance_criteria **列表**」
- **没有要求** 任何 Deployment / Service / Ingress / HPA 实际产出（prompt 里的 k8s manifest 模板只是格式提示，与本 step 任务不符）
- **没有要求**

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 9 条 AC 评估如下：\n\n【AC-1】「与 Bridge / 发旨方确认 edict e-ac42a8f31596 是 R15-CANCEL 基线的「测试取消」旨意（区别于真实业务取消；title='R15-CANCEL-1784683225' 是基线命名规范）」——6 部报告仅返回一个 commit fb2311dfe5b4951dabb79ce8cdc0e868cd3c40a9 路径 edicts/S1 status=committed，完全未提供

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.15 reason=整体设计正确识别了 R15-CANCEL 基线为「测试取消」旨意，goal 弱（仅「测试取消」三字）但 4 个 step 的 acceptance_criteria 均围绕 cancel 协议展开，未偏离终态 target_state=CANCELLED。轻微偏差在于：①S1 过度展开 edict_id 后缀 11 位 hex 的三类成因猜测（hex+随机/timestamp+random/基线专

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
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# 吏部 S1 输出 - e-ac42a8f31596 (R15-CANCEL 基线澄清)

⚠️ **重要边界声明**：本 step (S1) acceptance_criteria 是「礼部澄清 R15-CANCEL 协议细节」，**不是真正的 RBAC 部署任务**。下列 RBAC 配置仅为「R15-CANCEL 默认约束与验收」的对齐参考（artifact），非实际 K8s 写操作产物；真正的 RBAC 写操作应在 S3/S4 通过后单独派发。

---

## 1. S1 澄清产物（R15-CANCEL 协议对齐）

### 1.1 基线识别确认

| 项目 | 取值 | 确认状态 

你是 sishu 系统的 zhongshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省起草 edict e-ac42a8f31596（R15-CANCEL-1784683225：测试取消）",
  "summary": "中书省起草 (R15-CANCEL 测试取消, edict_cancellation_test): edict e-ac42a8f31596 的 title='R15-CANCEL-1784683225'、summary='R15-CANCEL-1784683225'、goal='[R15-CANCEL-1784683225] R15-CANCEL-1784683225\\n\\n## 详细目标\\n测试取消'