R9.9 LLM 审计总览

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.18,
  "reason": "逐项 cite 当前 step 的 4 条验收标准，对照 6 部执行报告 `[{"commit":"3259db384c28d3c4f80ad2b58a449a5fa1059ab7","path":"edicts/release_notes.md","status":"committed"}]` 进行核验：(1) AC 第 1 条要求『重新生成 3-5 步结构化 plan，owner_department 严格限定为 bingbu/xingbu/gongbu/hubu/li

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 为空(untitled / 摘要: untitled),无任何可识别的业务目标、范围或边界。因此无法判断各 step 的 acceptance_criteria 是否与 goal 对齐——属于根本性的 plan_goal_mismatch 情形。所有 step 的验收标准均围绕 '澄清 goal、拆分约束、生成 plan' 等前置动作,但被服务的目标本身不存在,整体执行

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# 礼部 Operator Card（礼部部门级实施入口）

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# 礼部执行报告 — Step S4

## 边界审视（先于执行）

S4 acceptance_criteria 要求礼部「**基于补全后的目标重新提交 PLAN_REVIEW_REQUEST**」，但 R1/R2 指出 edict goal 仍为 `untitled`，S1–S3 虽产出工件，却只完成元流程治理（澄清、补全约束、状态核对），并未形成**业务层补全后的 goal**。

礼部权限边界（Operator Card §4）：

- ❌ 不写业务代码
- ❌ 不擅自修改 `goal` 字段
- ❌ 不替代中书/门下做 PLAN_REVIEW 发起
- ⚠️ 但本步 acceptan

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 的标题与摘要均为 'untitled'(空白/未填写),而 6 部执行的 4 个 step 均围绕 edict_id=e-b33cd469dc15 进行元流程治理(澄清本旨、补全约束、状态审计、重生成 plan),这些验收标准与一个无明确业务内容的 'untitled' goal 之间存在根本性的语义断裂——无法判断执行是否真正服务于用户原始意图。同时 S4 仍为 DI

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# 礼部 Operator Card（礼部部门级实施入口）

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# 礼部 S4 执行报告 — Release Notes (Self-review R1)

> ⚠️ **重要声明**：本 Release Notes 不描述任何业务功能变更。本 edict (`e-b33cd469dc15`) 的 goal 字段为占位符 `'untitled'`，S1-S4 全程围绕"澄清意图 / 补全约束 / 重写 plan"的元流程展开，不涉及可发布的业务代码、API 或用户可见功能。以下文档如实反映此状态，不做粉饰。

---

## 执行概览

| 字段 | 值 |
|---|---|
| edict_id | `e-b33cd469dc15` |
| step 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始目标为 'untitled'，未提供任何实质性的 edict goal / 摘要内容，导致整个执行链与真实意图完全脱节。S1-S4 的所有验收标准均围绕 'e-b33cd469dc15 的本旨/范围/边界'、'constraints 拆分'、'避免重复执行'、'重新生成 3-5 步 plan' 等元流程展开，但用户未声明任何业务目标要达成。由于 goal 为空/占位符 'untitled'

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# 礼部 Operator Card（礼部部门级实施入口）

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# Release Notes — Edict e-b33cd469dc15

> **部门**: 礼部 (libuli)
> **Edict**: `e-b33cd469dc15`
> **Step**: S4 — 礼部基于补全后的目标重新提交 PLAN_REVIEW_REQUEST
> **日期**: 2026-07-21
> **状态**: 已派发 → 等待门下 (menxia) 复核

---

## 1. 新功能 (New Features)

| 编号 | 功能 | 说明 |
|---|---|---|
| F-1 | **澄清后的目标上下文** | 工部 (gongbu) 完成 

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 核验如下：\n\n【AC1: '确认 edict(e-b33cd469dc15)当前状态非 Completed(避免重复执行)'】——FAIL。6 部执行报告仅提交了一个 commit (34acdd7e32ef3fbe18a07377cc0989c83b36c9a4) 和一个路径 (edicts/test_report.md)，未包含任何对 edict(e-b33cd469dc15) 当前状态（in_progress / blocked / comp

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始目标(edict goal)内容为 'untitled' — 完全为空/无实质语义。S1-S4 的验收标准全部围绕澄清、补全、派发状态检查、重新生成 plan 这些元流程展开,但没有任何一步涉及对用户实际业务意图的执行或交付,因用户从未提供可执行意图。同时 edict 本身标题和摘要均为 'untitled',导致 S1 的'确认本旨/范围/边界'在源头上就无内容可确认,S4 的'plan

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部测试 / 安全 / 审计报告

> edict=e-b33cd469dc15 ｜ step=S3 ｜ department=xingbu ｜ 2026-07-21T12:48:57 UTC
> 本报告严格依据 S3 acceptance_criteria 输出，**不**涉及代码编写或部署操作。

---

## 0. 测试用例总览（Test Suite Overview）

| 编号 | 用例 ID | 名称 | 关联 acceptance | 类别 |
|---|---|---|---|---|
| TC01 | TC-S3-001 | edict 状态非 Completed 校验

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 为 'untitled'（无标题、无摘要、无可识别业务目标），完全缺乏语义内容。各 step 的验收标准均围绕 edict 元数据管理、澄清流程、plan 重生成等流程性动作展开，但没有任何 step 实际推进或达成任何用户层面的业务结果。核心偏差在于：goal 本身为空，steps 无法与之语义对齐，属于 plan_goal_mismatch 的典型情形——既无法验证

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部测试报告 — edict `e-b33cd469dc15` step `S3`

| 字段 | 值 |
|---|---|
| 部门 | `xingbu` (测试 / 安全 / 审计) |
| 报告时间 | 2026-07-21T12:48:17 UTC |
| edict 状态 | EXECUTING |
| 审计结论 | **NEEDS_REWORK**（建议尚书将 S3 派回中书/门下复议 goal，或由用户补全 goal 后重发 edict） |
| 报告人 | 刑部 (xingbu) |

---

## 0. 速读结论（TL;DR）

- S3 acceptance_cri

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 为 'untitled' (无实质内容/无明确业务目标)，而 6 部执行的 S1-S4 步骤 acceptance_criteria 均围绕一个具体的 edict(e-b33cd469dc15)展开，包含本旨澄清、约束拆解、状态确认、plan 重生成等内容。由于用户提供的 goal 完全为空('untitled'/'untitled')，无法将任何 step 的验收标准与所谓'

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# 刑部审计报告 — Edict e-b33cd469dc15 / Step S3

> 部门：`xingbu`（测试/安全/审计）
> 角色：核对 edict 当前状态、已派发子任务与凭据边界
> 报告时间：2026-07-21T12:47:45 UTC
> 报告对象：`shangshu`

---

## 0. 摘要结论

| 项 | 值 |
|---|---|
| edict 状态 | `EXECUTING`（**非 Completed**，可继续） |
| 已派发子任务 | 2（S1 gongbu ✅ / S2 hubu ✅），1 进行中（S3 xingbu ⬅），1 待派（S4 li

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "本 PM 评审员按 R12.27 §8.2 四条强约束逐项核验 6 部执行报告与 step 验收标准，必须明确指出：本次提交属于典型的'调用形态描述'逃避行为，verdict=FAIL, score<0.4。逐项 AC 核验如下：\n\n【AC1】'constraints 已拆分为可校验约束(技术/业务/合规维度)' —— 6 部 output 仅给出一个 commit 记录(317dbf7779aa094488d84c89f0bc798ab5bf9ad5) 和一个文件路径

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 内容为 'untitled'/'untitled'，完全无实质语义信息，导致所有 step 的验收标准虽流程上自洽，但与可识别的用户目标无法建立有效语义关联。各 step 均围绕 edict 元数据(状态、id、澄清、plan 重构)展开，而非对任何具体业务目标的达成，属于典型的 plan_goal_mismatch 风险场景。

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部执行报告 — edict=e-b33cd469dc15 / step=S2

## ⚠️ 前置风险声明(对齐 R1/R2 self-review)

依据本步 acceptance_criteria 与户部 Operator Card §4 边界,在产出报告前必须显式声明以下偏离:

| 维度 | 现状 | 偏离性质 |
|---|---|---|
| **edict goal** | `[untitled] untitled`(标题+摘要均为占位符) | 业务目标语义完全缺失 |
| **constraints** | 空(`acceptance_criteria` 已由 R1/R2

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 edict goal 为空（标题与摘要均为 'untitled'），无法判断 4 步执行计划是否服务于真实业务目标。所有 step 的 acceptance_criteria 虽形式上完整（可度量、可追溯），但其语义锚点（edict e-b33cd469dc15 的'本旨/范围/边界'、'业务结果'）完全缺失，导致整套执行链与用户实际意图存在根本性偏差风险。S1 试图澄清一个没有内容的目

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部执行报告 — S2 资源分析

**edict_id**: e-b33cd469dc15
**step**: S2
**department**: hubu
**stage**: estimate → capacity-check → report
**report_time**: 2026-07-21T12:46:29 UTC

---

## 0. 执行结论(先行)

按 Self-review R1 的判定:edict goal 为 `untitled`,无实质性业务目标,本次 S2 acceptance_criteria 的"补全验收口径与约束集"缺乏业务锚点。**户部无法基于

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict 的 goal 与摘要均为 'untitled',未提供任何实质性的业务目标/范围/边界。6 部各 step 的 acceptance_criteria 全部围绕 '澄清 edict 本旨、补全 constraints、排查子任务、重生成 plan' 等流程性动作,而这些动作的前提恰恰是用户未给出的 goal 内容。换言之,plan 本身在描述 '如何澄清一个空目标',而非 '如何

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# 户部 S2 执行报告 — edict=e-b33cd469dc15

## 0. 任务边界确认

收到尚书派发的 `EXECUTE_STEP` (S2, step=补全验收口径与约束集)。
- **本部门职责范围**: 预算 / 容量 / 资源 — 不写代码、不部署、不澄清业务意图(那是工部 S1 已做)。
- **本步交付物**: 在 `sishu_audit` 写入补全后的 `constraints` 与 `acceptance_criteria`,使其与 CTR-MSG-001/002 字段一致,可被刑部 S3 / 礼部 S4 追溯消费。
- **真数字**: 来自 PG `sish

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下：\n\nAC1 ['已确认 untitled edict(e-b33cd469dc15)的本旨/范围/边界(为何发此旨、要达成什么业务结果)']：执行报告仅包含一个 commit 记录（commit=41dfd1e189d88fd1f805b1bf101ebdf6e70c5eb8, path=edicts/S1, status=committed），未包含任何对 edict 本旨/范围/边界的确认文字、业务目标陈述或范围澄清内容。报告完全没有

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.9 reason=用户 edict goal 为空(untitled/untitled),无任何可辨识的业务目标、范围或边界。各 step 的 acceptance_criteria 全部围绕澄清、补全、复核、重生成 plan 等元流程,但完全缺少对真实用户意图的锚定——因为根本没有真实意图可锚定。这属于典型的 plan_goal_mismatch:6 部执行的不是用户的旨意,而是在反复处理一个空旨意本身。

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S1 执行报告 — edict=e-b33cd469dc15

## 1. 执行结论

| 项 | 结果 |
|---|---|
| step_id | S1 |
| edict_id | e-b33cd469dc15 |
| 部门 | gongbu (工部) |
| 当前状态 | **BLOCKED** |
| 错误类型 | `plan_goal_mismatch` |

---

## 2. 边界自检（先于任何操作）

依据 [工部 Operator Card §4 边界](../../AGENTS.md) 与 [目标架构 §4-5](../../docs/design/thre

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户原始 edict goal 实际为空——标题和摘要均为 'untitled',未包含任何可识别的业务目标、范围、意图或成果。4 个 step 的 acceptance_criteria 全部围绕"澄清/补全/重建一个不存在的 goal"展开(如确认本旨、拆分 constraints、防止重复执行、生成 plan),但由于 goal 本身缺失,这些步骤在逻辑上无法锚定到任何真实用户意图。即便所有

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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> 最后更新时间：2026-07-16
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# 工部 S1 执行报告 — e-b33cd469dc15

## 一、Self-Review 偏差识别 (按 Operator Card §4/§5 边界)

**结论: 必须上报 `error_type=plan_goal_mismatch`,本步骤无法产出可执行交付物。**

依据 S1 acceptance_criteria 第 4 条:

> 若 Bridge 仍无法澄清则上报 `BLOCKED`,`error_type=plan_goal_mismatch`

具体偏差分析:

| 维度 | 现状 | 偏差 |
|---|---|---|
| goal | `[untitled] 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 为 'untitled'(无标题且无摘要),属于完全空白的指令,目标语义不可解析。4 个 step 的 acceptance_criteria 均围绕澄清/审计/重新规划 edict(e-b33cd469dc15)的元流程展开,但由于 goal 本身为空,无法判断这些步骤是否真的能完成用户意图——更严重的是,4 个步骤全部是对'空旨意'的元操作(澄清、补全约束、状态核对

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S1 输出 — 下钻澄清与上下文采集

⚠️ **边界声明**:当前 step acceptance_criteria 要求的是**下钻澄清 + 上下文采集**,**不是**部署实施。我拒绝越界输出 K8s manifest 的请求,以免违反 Operator Card §4「工部不写业务代码;不擅自跨阶段产出」的边界。下面按 S1 真实 acceptance_criteria 给工部可执行产出。

---

## 1. 本旨/范围/边界澄清(本步核心交付)

### 1.1 目标 edict

| 字段 | 值 | 备注 |
|---|---|---|
| `edict_id` |

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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```json
{"title":"untitled","summary":"untitled(目标信息严重不足:title/summary/goal 均为 'untitled',constraints 与 acceptance_criteria 均为空列表 '[]',且 goal 文本仅为占位 '[untitled] untitled / 摘要: untitled',无任何可解析的本旨/范围/约束/验收口径,需先经 Bridge 下钻澄清本旨、范围、约束与验收口径后,方可形成可执行 plan)","plan":[{"step_key":"S1","name":"工部下钻澄清 edict 真实