R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下：\n\n【AC1：'重新生成 3-5 步结构化 plan,owner_department 严格限定为 bingbu/xingbu/gongbu/hubu/libu/libuli 之一'】—— 6 部执行报告仅返回一个 commit b13ad43c158e5f140ee35dbb64f38d9c0345b5a4 及单一文件 path='edicts/release_notes.md',**完全未提供任何 plan 步骤结构、steps 数组

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始目标为 'untitled' (无明确意图/无详细摘要),6 部执行的步骤均围绕 edict 元数据治理与 plan 重生成展开(澄清、补全约束、风险评估、PLAN_REVIEW_REQUEST),与一个完全为空/未定义的 goal 之间无法建立有效语义关联。步骤验收标准描述的是内部治理流程(确认状态、补全 audit、评估越权、提交门下省审核),而非任何可识别的用户业务目标。在 goal

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# 礼部 Operator Card（礼部部门级实施入口）

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# 礼部 S4 执行报告

## 执行摘要

按 S4 acceptance_criteria 严格执行,完成 PLAN_REVIEW_REQUEST 文档起草并提交门下复核。本 step **不涉及代码、不涉及部署**,严格在礼部文档职责边界内。

---

## 一、S4 acceptance_criteria 逐项核对

| # | 验收项 | 状态 | 证据 |
|---|---|---|---|
| 1 | 重新生成 3-5 步结构化 plan | ✅ | 已生成 4 步 plan(S4.1–S4.4),落在 3-5 区间 |
| 2 | owner_department 严格限定为

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=edict goal 为 'untitled'(无明确目标语义),各 step 的验收标准围绕一个真实业务 edict(e-ba5327adddec)的澄清、约束修复、子任务盘点、plan 重构展开,属于元流程/治理类操作。核心问题:1) 由于 goal='untitled' 是占位文本,与 step 验收标准之间无法建立语义对齐,plan_goal_mismatch 风险本就存在;2) S1-S

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# 礼部 (libuli) 执行报告 — S4 / edict `e-ba5327adddec`

## 0. 礼部立场与边界声明（必读）

在动笔之前，我（礼部）必须先记录本次自检中发现的关键问题，并上报尚书。

| 项 | 内容 |
|---|---|
| **当前 step** | S4 礼部基于"补全后的目标"重新提交 PLAN_REVIEW_REQUEST |
| **edict goal 字面值** | `[untitled] untitled`（语义仍为空） |
| **S1/S2/S3 已交付** | 工部澄清、户部补全验收口径、刑部核对 — 但工部澄清与户部补全的产物（`ed

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始目标(untitled/untitled)语义为空,完全无法验证 6 部执行是否对齐用户本旨。所有 step 的验收标准均围绕 edict(e-ba5327adddec)的元流程管理(澄清/补全/重派/复核)而非任何可识别的业务目标,属于'plan_goal_mismatch'典型场景。此外 S4 仍为 DISPATCHED,流程未闭环。即便把 edict 本身当作目标,也只能勉强证明元流

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# 礼部 Operator Card（礼部部门级实施入口）

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# 礼部 S4 执行报告 — PLAN_REVIEW_REQUEST 重新提交

## 0. 速查

| 项 | 值 |
|---|---|
| edict_id | `e-ba5327adddec` |
| step | S4（礼部） |
| 当前状态 | DISPATCHED → IN_PROGRESS |
| 任务 | 基于工部/户部/刑部补全后的目标，重新生成结构化 plan 并向门下发起 `PLAN_REVIEW_REQUEST` |
| 产物 | `edicts/plan_v2.md`（git commit）+ 发出 `PLAN_REVIEW_REQUEST` |
| 边界 | 仅

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项对照 step_acceptance_criteria 原文核验：(1) '确认 edict(e-ba5327adddec)当前状态非 Completed(避免重复执行)' —— 6 部仅回执一条 commit 记录 (8bc8c910c5c6aeeda10bb7f1ca57287acc42fe6f, path=edicts/test_report.md)，未提供任何对 edict 状态字段的查询结论或状态确认证据，无法判定是否避免了重复执行，AC#1 完全未满足；(2

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户的 edict goal 标题和摘要均为 'untitled',完全没有任何可识别的业务目标或意图。6 个执行步骤(S1-S4)虽然结构完整,均围绕 edict_id=e-ba5327adddec 进行范围澄清、约束补全、子任务盘点、计划重排等元流程治理工作,但其前提假设是存在一个明确可执行的业务目标。当前 goal 为 'untitled' 无法与任何验收标准形成实质性语义对齐——所有步骤本

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# 刑部审计报告 — edict=e-ba5327adddec / step=S3

**审计时间**: 2026-07-21T12:54:59 UTC
**审计部门**: 刑部 (xingbu)
**审计对象**: edict `e-ba5327adddec` 当前状态、已派发子任务清单、凭据边界
**审计依据**: S3 acceptance_criteria × edict 上下文

---

## 1. 测试用例(Test Cases)

> 本步为"核对 / 审计"类步骤,产出为审计结论而非业务代码。测试用例针对 S3 acceptance criteria 每条设计。

### T

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.75 reason=用户原始目标(edict goal)为 'untitled'——即未提供任何实质性目标描述、摘要或业务意图。所有 step 的验收标准均围绕 edict 本身的元数据管理(澄清、补全、状态检查、plan 重生成)展开,属于'元任务/治理流程'而非用户真实业务目标。由于 goal 本身缺失或为空,无法判定 steps 与真实用户意图的语义一致性;同时,验收标准与一个未定义的 goal 之间只能视为弱

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# 刑部测试/审计报告 — S3 (e-ba5327adddec)

> **报告 ID**: xingbu-S3-e-ba5327adddec-attempt1
> **生成时间**: 2026-07-21T12:54:14 UTC
> **角色**: xingbu (Test / Security / Audit)
> **审计结论**: ⚠️ **NEEDS_REWORK**（plan_goal_mismatch 高风险 + 当前 step 验收存在不可验证项）

---

## 0. 摘要结论（TL;DR）

| 维度 | 结论 | 风险等级 |
|---|---|---|
| 当前 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 edict goal 为 'untitled' (无明确目标/摘要),6 部 step 的验收标准虽结构完整,但与一个无法判读的 goal 之间存在根本性语义断层——无法验证 plan 是否真正服务于用户的业务意图。S1/S2 围绕澄清与补全约束展开,S3/S4 涉及重派与重规划,但均缺乏可对照的真实 goal 锚点,整体构成 plan_goal_mismatch 高风险。

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# 刑部测试 / 安全 / 审计报告

> edict: `e-ba5327adddec` · step: `S3` · 部门: `xingbu`
> 编制时间: 2026-07-21T12:53:33 UTC · 编制人: 刑部

---

## 0. 任务映射 (acceptance_criteria → 用例)

| AC# | 验收口径 | 刑部对应动作 | 用例 ID |
|----:|---|---|:-:|
| AC1 | edict 当前状态 ≠ Completed | 读取 `sishu_edicts.state` + audit trail,断言 `EXECUTING` |

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.2,
  "reason": "【R12.27 §8.2 强约束 - 逐项 cite AC 评估】\n\nAC#1 (constraints 修复为真实可校验约束,技术/业务/合规维度,至少 3 条):\n6 部执行报告仅返回了一个 commit '2bd735b3bb2d35fa4e4798f9160cab55c33dfd72' 和一个 path 'edicts/resource_analysis.md',未提交任何关于 constraints 修复的内容。在 'edicts/resource_analy

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 是 'untitled'（标题和摘要均为占位符 'untitled'），语义完全为空，无法解析出真实业务目标。6 部 steps 的验收标准全部围绕 edict_id=e-ba5327adddec 的元操作展开（澄清本旨、补全 constraints/acceptance、评估派发风险、重生 plan 提交 menxia 审核），属于过程性治理工作而非对任何可识别业务目

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# 户部资源分析报告 — S2 补全执行

> **edict_id**: `e-ba5327adddec`
> **step**: S2 (户部补全验收口径与约束集)
> **执行时间**: 2026-07-21T12:52:37 UTC
> **执行方**: hubu
> **artifact**: `edicts/S2/resource_analysis.md`
> **commit_sha**: _本步待产出_
> **依据**: 户部 Operator Card §1/§3/§4/§5

---

## ⚠ 前置声明（plan_goal_mismatch）

依据 [Self-rev

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 的标题和摘要均为 'untitled'(空白/未填写),edict 缺乏任何可识别的业务目标。6 部执行的 4 个 step 全部围绕'澄清/补全/审计/重派 plan'等元流程动作(gongbu 的 edict 范围澄清、S2 修复 constraints/AC、S3 风险评估、S4 重新生成 plan 并送 menxia 审),而用户 edict 本旨为空,导致 step 

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# 户部资源分析报告 — S2 hubu / edict=e-ba5327adddec

> ⚠️ **目标缺失警告 (plan_goal_mismatch)**：本 edict `goal` 字段为空 (`untitled/untitled`)，无明确业务目标。本报告仅对 S2 字面任务（补全验收口径与约束集）做资源视角评估，不对业务结果做语义判断。

---

## 1. 当前资源使用（系统级基线，2026-07-21 12:52 UTC 采样）

| 资源维度 | 当前值 | 单位 | 来源 |
|---|---|---|---|
| CPU 使用率（PG 节点 pgsql-sishu-

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=edict goal 字段为空 (untitled/untitled),无明确业务目标可供对照。无法对各 step 与真实用户意图做语义一致性判断,六部执行的 4 步 plan 全部围绕'澄清、补全、审计、重派 plan'展开,属于元流程(meta-process)而非业务交付。因此整体呈现严重的 plan_goal_mismatch 风险:执行偏差并非来自具体条款偏离,而来自缺失的 goal 本

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# 户部资源分析报告 — S2 补全

> **edict**: e-ba5327adddec
> **step**: S2 — 户部补全验收口径与约束集
> **attempt**: 1
> **执行时间**: 2026-07-21T12:51:26 UTC
> **阶段**: estimate → capacity-check → report
> **执行人**: hubu

---

## 0. 任务背景

S1 工部已完成 edict 真实意图澄清与上下文采集。当前 S2 由户部执行，**职责边界**：

- ✅ 补全 `constraints`（技术 / 业务 / 合规 ≥ 3 条

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.2,
  "reason": "**逐项 AC 审查（强约束 §1）**：\n\n1. AC1 「已确认 untitled edict(e-ba5327adddec)的本旨/范围/边界(为何发此旨、要达成什么业务结果)」—— 6 部执行报告仅含一项 Git commit (59378642, path=edicts/S1, status=committed)，未提供任何关于 edict 本旨/范围/边界的确认内容，未说明为何发此旨、欲达成什么业务结果。**不满足**。\n\n2. AC2 「澄清问答已写入 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 完全为空（标题为 'untitled'，摘要为 'untitled'），没有任何可识别的业务意图或目标内容。无法判断 4 个 step 的验收标准是否与真实目标对齐——因为目标本身缺失。这是最严重的 plan_goal_mismatch 情形：所有 step 都在做流程性操作（澄清、修复约束、状态确认、重写 plan），但没有任何一个 step 能验证它产出的内容与用户

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S1 执行报告

## 元数据

| 字段 | 值 |
|---|---|
| edict_id | e-ba5327adddec |
| step_id | S1 |
| execution_id | (本次为工部自检上报) |
| department | gongbu |
| plan_v | 1 |
| 报告时间 | 2026-07-21T12:50:45 UTC |

---

## 🛑 拒绝按当前 acceptance_criteria 执行 — 上报 BLOCKED

### 拒绝理由(对齐 Operator Card §4 §5)

S1 的 acceptance_c

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 实质为空(标题与摘要均为 'untitled'),但 6 部执行流程强假设存在一个明确目标。当前所有 step 的 acceptance_criteria 均围绕 'untitled edict(e-ba5327adddec)' 展开,执行内容是元任务处理(澄清、补全约束、风险评估、重生成 plan),而非完成任何用户实际业务目标。S1 甚至专门要求'澄清本旨/范围/边

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# 工部 S1 输出报告

## 0. 任务边界自检 (Self-review R1 触发)

工部在产出前对照当前 step acceptance_criteria 与 Self-review 提示，发现 **严重 plan_goal_mismatch**：

| 检查项 | 结果 |
|---|---|
| 当前 step 期望 | 「下钻澄清 edict 真实意图并采集上下文」(S1 = 澄清采集) |
| 提示要求输出 | 「k8s 部署 manifest (Deployment/Service/Ingress/HPA)」 |
| 用户原始 goal | `untitled`，无业务目

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 edict goal 为 'untitled',无明确业务目标或摘要。6 部执行计划完全基于内部元流程(澄清、约束补全、状态审计、plan 重建),而非用户实际意图。S1-S4 的所有 acceptance_criteria 均围绕 edict 元数据管理(防止重复执行、补全审计字段、PLAN_REVIEW_REQUEST),与用户的 'untitled' 无可验证的语义关联,属于 pl

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# 工部 S1 执行报告 — e-ba5327adddec

## 边界判定：越界拒绝

**结论：本 step 不产出 K8s manifest。立即上报 `needs_followup`，不擅自向下游推进。**

---

## 1. 越界判定依据

按 [工部 Operator Card §1](../../docs/operations/department-operator-cards.md) 与 [目标架构 §5](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md)：

| 检查项 | 当前 step 

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```json
{"title":"untitled","summary":"untitled(目标信息严重不足:title/summary/goal 均为 'untitled',constraints 与 acceptance_criteria 均为字面量字符串 '[]' 而非真实约束/验收列表,goal 文本仅为占位 '[untitled] untitled\\n\\n## 详细目标\\n摘要: untitled',无任何可解析的本旨/范围/约束/验收口径,需先经 Bridge 下钻澄清本旨、范围、约束与验收口径后,方可形成可执行 plan)","plan":[{"step_key":"S