R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.35,
  "reason": "【R12.27 §8.2 PM 评审员逐项 cite AC】本 step 共 2 项验收标准, 须逐项核对如下:\n\n【AC1: \"/health 200\" —— 引用原文 \"验证服务健康检查端点返回 HTTP 200\"】\n6 部执行报告原文仅为: \"[{\\\"commit\\\": \\\"2b28d7ff77dab93973e666c1731932f028a703b6\\\", \\\"path\\\": \\\"edicts/k8s_deploymen

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.35 reason=Goal 为 R15 测试，验证'接旨发布闭环真凭据'。S1 (bingbu) 验收标准为空数组 []，无法验证任何产出，与 goal 无可观测关联；S2 (xingbu) 仅'测试通过'过于模糊，未指向'闭环真凭据'的验证目标；S3 处于 DISPATCHED 状态且 dept/artifact 为空，尚未执行。整体验收链缺乏针对'接旨发布闭环'的可验证凭据标准，存在显著偏差。

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部执行报告 — S3 部署

## 元信息
- **edict_id**: `e-bca44663be34`
- **step_id**: `S3`（部署）
- **execution_id**: 待 shangshu 分配（自检后执行）
- **department**: `gongbu`
- **artifact_kind**: `git` commit → `edicts/k8s_deployment.yaml`
- **artifact_kind**: `minio` → `edicts/e-bca44663be34/S3/health.json`
- **report_at**

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.6 reason=Goal 明确为 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据',强调'闭环'和'真凭据'(即每个环节需有可验证的实质产出)。S1 验收标准为 '[]'(空数组,等同于无任何可验证凭据),与'真凭据'要求严重偏离;S2 验收标准'测试通过'过于笼统,未指明测试范围或凭证形式,弱关联;S3 标准'/health 200'与'部署成功'仅覆盖运行时健康检查,未涉及发布闭环各环节的真凭据。整体执行未形成完整的闭

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行报告 — e-bca44663be34

## 一、任务理解

| 项 | 值 |
|---|---|
| edict_id | `e-bca44663be34` |
| edict goal | R15 测试: 接旨发布闭环真凭据 |
| step | S3 (部署) → 工部 |
| state | `READY_FOR_FINAL_REVIEW` |
| acceptance_criteria | (1) `/health` 200  (2) 部署成功 |
| 上游 artifact | bingbu: `91abc68b` (代码) + xingbu: `615d9

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.5 reason=Goal is 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据' (testing edict-receiving -> publishing closed loop with real evidence). S1 has empty acceptance_criteria []. S2 has only '测试通过' which is vague. S3 is DISPATCHED (not yet do

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部执行报告 — S3 部署

## edict 摘要

- edict_id: `e-bca44663be34`
- step_id: `S3`
- execution_id: `exec-bca44663be34-s3`
- step acceptance: `/health` 200 + 部署成功
- 上游交付: bingbu `git:91abc68b` (应用代码) + xingbu `git:615d9714` (测试报告)

---

## 1. 部署 Manifest (目标 namespace: `r15-red-1784908833`)

> 说明: 以下为工部将应用到

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.2,
  "reason": "【R12.27 §8.2 PM 评审 — FAIL 判定】逐项 cite AC 评审如下：\n\nAC #1「测试通过」—— 该项原文要求'测试通过'。审视 6 部执行报告：[{\"commit\": \"615d9714c09ac880d426cbc07409d1ccf42b60d8\", \"path\": \"edicts/test_report.md\", \"status\": \"committed\"}]。该报告仅包含一个文件提交记录（test_report.m

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户目标是 R15 测试 '接旨发布闭环真凭据',即验证从接旨到发布闭环流程的真实凭据/证据。但 step 验收标准极度弱化:S1(冰部)的 acceptance_criteria 为空数组 '[]',未定义任何 git 产物验证标准;S2 仅要求 '测试通过',无具体凭证/凭据要求;S3 仅要求 '/health 200' 和 '部署成功',缺少闭环凭据(如发布凭证、trace_id、git c

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部 S2 测试报告 — R15-RED-1784908833

**edict_id**: `e-bca44663be34`
**step_id**: `S2`
**department**: `xingbu`
**execution_role**: Test / Security / Audit
**report_time**: 2026-07-24T16:03:41 UTC
**git_status_at_start**: clean
**artifact_in**: `bingbu: git commit=91abc68b path=edicts/S1`

---

## 0. 关

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.8 reason=用户的明确目标是'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据',核心要求是完成一个完整的发布闭环并产生真实凭据(artifact/凭证)。然而 S2 的验收标准仅是模糊的'测试通过',S3 的标准是'/health 200'和'部署成功'——这些只验证了服务可访问性和部署动作,并未涉及'真凭据'(如构建产物哈希、签名、发布元数据、版本号等可追溯凭证)的验收。S1 虽为 DONE,但 acceptance_

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# 刑部 S2 测试报告 — Edict e-bca44663be34

**Step**: S2 (测试) — 刑部执笔
**Goal**: R15 测试: 接旨发布闭环真凭据
**Artifact Reviewed**: git commit `91abc68b` (`edicts/S1`)
**报告时间**: 2026-07-24T16:03:07 UTC
**审阅模式**: Self-review R1 (在 S3 部署前对刑部自身输入质量做反向追溯)

---

## 0. 关键发现 (TL;DR)

| 项 | 结论 |
|---|---|
| S1 验收标准 | **`[]` (

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.5 reason=用户 goal 为 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据'，强调对完整闭环 (接旨→发布) 的真凭据测试。然而 S1 验收标准为空数组 '[]'，无法验证是否产出有效 git 凭据；S3 验收标准 '/health 200' 与 '部署成功' 仅覆盖健康检查和部署动作，缺少对 '接旨发布闭环' 真凭据 (如端到端凭据、追踪记录、闭环证据) 的明确验收要求。整体执行链路与 goal 弱关联，关键凭据

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# 刑部测试报告 — R15-RED-1784908833「接旨发布闭环真凭据」

| 类别 | 内容 |
|---|---|
| **edict_id** | e-bca44663be34 |
| **step_id** | S2 |
| **执行部门** | xingbu |
| **执行时间** | 2026-07-24T16:02:36Z |
| **验收标准** | 测试通过 |
| **被测产物** | git commit `91abc68b` (path=`edicts/S1`, 由 bingbu 产出) |
| **审计对象** | 「接旨发布闭环」的关键路径真实凭据：端到端

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【R12.27 §8.2 强约束触发 - 多重违规】\n\n### 违规 1: 验收标准 (AC) 完全缺失\n当前 step 的 step_acceptance_criteria 字段为 '[]'（空数组），这是计划层面的缺陷——尚书省作为编排者在派发前必须保证 AC 非空且可验证。但即便考虑此缺陷，6 部执行报告同样无法构成完成证据，因此合并判 FAIL。\n\n### 违规 2: 6 部产出为典型'调用形态描述'逃避行为\n执行报告原文仅为：'{\"commit\":

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户目标是 R15 测试 '接旨发布闭环真凭据'，即需要一个完整、可验证的接旨→发布闭环流程的实质性真凭据。然而各 step 的验收标准严重缺失且与 goal 弱关联：S1 的 acceptance_criteria 为空数组 '[]'，没有任何可验证凭据；S2 仅 '测试通过'，缺乏具体证据形式（无 artifact_kind，无法证明闭环真凭据）；S3 仅有 '/health 200' 和 '

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# 兵部 S1 执行报告 — 拒绝执行

## 1. 当前情况

收到 `e-bca44663be34` 的 S1（实现 → bingbu）`EXECUTE_STEP`。但该 step 的 `acceptance_criteria` 为空数组 `[]`，没有任何可执行、可验证的验收定义。

## 2. 问题诊断

按 Operator Card §5 失败模式与边界条款：

| 维度 | 当前状况 |
|---|---|
| 验收标准 | `[]`（零条） |
| 部门归属 | 显式 `bingbu`（合理：S1 是"实现"步骤） |
| artifact_kind | 未指定 |
| 可执行

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.65 reason=用户目标为 R15 测试 '接旨发布闭环真凭据',核心要求是验证发布闭环流程并产生真凭据(实际可验证的证据)。但 6 部执行的 step 验收标准存在明显弱关联问题:S1 验收标准为空数组 '[]',无任何验收定义;S2 仅写 '测试通过',过于笼统,未说明是何种测试、以什么作为真凭据;S3 验收标准为 '/health 200' 和 '部署成功',仅覆盖服务健康检查和部署动作,未涉及'接旨发布闭

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# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

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# 兵部 S1 执行报告

## 关键判断：acceptance_criteria 为空

当前 step S1 的 `acceptance_criteria` 为 `[]`（空列表），无任何验收标准、部门归属要求或产物要求。

按照 R12.27 §3 决策树："若 prompt 模板描述 vs acceptance_criteria 冲突，以 acceptance_criteria 为准"——但此处并非冲突，而是**acceptance_criteria 本身为空**。

## 行为决策

依据 [兵部 Operator Card §5 失败模式](../../Operator%20Car

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.6 reason=用户目标为 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据'，核心要求是验证 '接旨发布闭环' 的完整链路并产出 '真凭据'。然而各 step 的验收标准存在明显偏差：S1 无任何 dept、artifact_kind 与验收标准，无法体现 '接旨发布' 的闭环结构；S2 仅 '测试通过' 这一泛化标准，未明确 '接旨发布闭环' 的具体验证点（如 edict 接收、dispatch、执行回执、凭据落库等关键

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# 兵部 S1 执行报告 — 异常上报

## 1. 状态

**无法执行当前 step，立即上报 ERROR_REPORT。**

## 2. 问题定位

当前 step 的 `acceptance_criteria` 为空列表：

```yaml
acceptance_criteria: []
```

依据：

- 《尚书省 Operator Card》§3：EXECUTE_STEP 必含 `acceptance_criteria`；
- 《兵部 Operator Card》§5 失败模式表：`验收标准全部失败` 或 `输入产物引用不存在或哈希不匹配` → 立即上报；
- R12.27 

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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```json
{
  "title": "中书省起草 edict e-bca44663be34（R15-RED 接旨发布闭环真凭据子协议 + 10 位 dec subject_id 1784908833 + 12 位 hex edict_id 后缀 bca44663be34 + 'R15-RED-1784908833' title/summary + '[R15-RED-1784908833] R15-RED-1784908833' link marker + '## 详细目标' 套娃格式 + 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据' 子描述 + 字符串 '[]' 字面 fallback 双占