R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 验收标准审查如下（依据 R12.27 §8.2 强约束 1）：AC#1 要求'发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-c10479c6975c、plan_version、结构化 plan）'，但 6 部报告仅含一个 Git commit 记录 'edicts/k8s_deployment.yaml' status=committed，完全没有提及 PLAN_REVIEW_REQUEST 消息是否发送、消息内容结构、e

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 goal 全部为 'untitled' 占位文本，无任何可识别的业务语义、输入、输出或终态。6 部当前所有 step 的 acceptance_criteria 都不是在'执行 goal'，而是在'反查 goal 本身是否合法'——即 S1/S2 全部精力用于确认占位是否为误发、补全真实业务域，S3 才勉强基于澄清后的 goal 起草 plan，S4 仅是 review 流程。从终态看，

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S4 执行报告：e-c10479c6975c (Untitled Edict) — 门下省初审调度

## 1. 边界与越界声明

**本 step (S4) 的 acceptance_criteria 明确要求：**

1. 发出 `PLAN_REVIEW_REQUEST` 至门下省
2. 门下省校验 plan 与 goal 一致性 / 步骤主责部门合法性 / 依赖无环 / edict_id 标记
3. 返回 `PLAN_APPROVED` 或 `PLAN_REJECTED`

**本 step 与 K8s 部署 manifest 无关。** Step acceptance_cri

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 goal 本身为 untitled 占位文本，无任何可识别的业务语义、输入、输出或终态。S1/S2/S3 的全部 acceptance_criteria 均围绕'确认/澄清 untitled 占位'展开，本质上是在做 edict 元数据澄清与重建可执行目标，而不是在执行用户原 goal。由于用户原 goal 不存在真实业务内容，所有 step 与该 goal 的关联均为'弱关联/无关联'——

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# 工部 S4 执行报告 — e-c10479c6975c

## 1. 边界与角色自检

收到尚书 `EXECUTE_STEP`（S4），先做部门边界与角色一致性检查：

| 检查项 | 期望 | 实际 | 结果 |
|---|---|---|---|
| 消息来源 | 仅 `shangshu` | `shangshu` | ✅ |
| 当前部门 | `gongbu` | `gongshu` ← **疑误** | ⚠ |
| Step 主责部门 | `gongbu` | `gongbu` | ✅ |
| Goal 可识别性 | 业务语义清晰 | `[untitled] untitled` 占

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 edict goal 全部为 untitled 占位（title='untitled', 摘要='untitled'），无任何可识别的业务语义。S1-S3 的验收标准并非针对某个真实业务目标执行，而是围绕'确认该 edict 是否误发 / 是否需补全真实业务语义'这一元任务展开。换言之，6 部并未执行用户的实际业务 goal，而是在执行一个'goal 澄清 / 占位替换'的元流程。这与用

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# 工部 S4 执行报告 — e-c10479c6975c

## 1. 任务边界核查（先于输出）

仔细审视当前 step：**S4 = 门下省对 plan 进行初审**（重点核对 e-c10479c6975c 一致性）。

工部 Operator Card §4 明确边界：
- 工部**不直接接受** Bridge / 中书 / 门下消息；
- 工部**只接受尚书的 `EXECUTE_STEP` 或 `REWORK_STEP`**；
- 本 step 主责部门在 plan 中被列为 **`gongbu`**，但 acceptance_criteria 描述的是**门下省的审查职责**（"发

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite step_acceptance_criteria 评估如下：\n\n【AC1】'plan 与澄清后的 goal 严格一致（不再含 untitled / [] 占位）' —— 执行报告仅包含 1 个 commit (0a20131a91b8104759dbd5f98555ad2ab8fe3b6c)，路径为 edicts/rbac_config.yaml，文件名虽看似与 rbac 配置相关，但未见任何 plan 文本或 metadata，无法核实 goal 一致

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.65 reason=用户原始目标全部为 'untitled' 占位，无任何业务语义。6 部执行的 S1/S2 并未真正执行用户的业务需求，而是围绕'确认 untitled 是否为误发'做澄清工作——这本身是合理的元步骤，但偏离了'执行用户目标'的本质。当前 plan 处于 S3 DISPATCHED 状态未完成，且无任何一步触达真实业务产出。用户 goal 与执行链之间存在根本性的语义真空：若 untitled 实为

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S3 执行报告 — e-c10479c6975c

## 0. 前置边界检查（必填）

| 检查项 | 结果 |
|---|---|
| 收件方 | `shangshu`（通过 `sishu:dept:libu:inbox` 接收 `EXECUTE_STEP`） ✅ |
| 任务类型 | `task_type=register` 范畴内的"起草计划结构化"子任务 ✅ |
| 越界检查 | 不写业务代码（仅起草 plan 模板 + RBAC 引用），不跨部门派活 ✅ |
| 工具白名单 | 仅 `pg` + `git`，未使用 `k8s` 写权限（仅引用既有 RBAC 模板） ✅ |

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 为 'untitled' 占位，无任何真实业务语义。6 部执行的所有 step（S1-S4）的 acceptance_criteria 均围绕「确认 untitled 是否误发、补全真实业务目标」这一元任务展开，核心工作是回到发旨方做澄清和占位替换，而非执行任何具体业务动作。S1/S2 已在 status=DONE 中完成占位澄清，但产物仍是占位替换草案；S3 (DISPATC

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# 吏部 S3 执行报告 — e-c10479c6975c

## 自检结论 (Self-review R1)

按当前 step 描述判定：**不应继续推进 S3 的"起草结构化执行计划"**，理由如下，与尚书/用户对齐后再走流程：

| 检查项 | 期望 | 实际 | 判定 |
|---|---|---|---|
| edict.goal 有可识别业务目标 | 是 | `[untitled] untitled`，摘要 `untitled` | ❌ |
| edict.goal 有时间窗口 | 是 | 无 | ❌ |
| edict.goal 有终态 / 验收口径 | 是 | 无（依赖 S1

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 实质内容全部为 'untitled' 占位，无任何可识别的业务目标、时间窗口、终态、约束或验收口径。6 部执行的 4 个 step 全部聚焦于'向发旨方澄清 untitled 占位、补全真实业务语义'这一元任务，实质上是官僚系统对空目标的自我循环澄清流程，而非对用户真实意图的执行。即便全部 step DONE，用户原始 goal（如果它本应表达某个真实业务诉求）也完全未

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I'll analyze this task carefully against the Operator Card and acceptance criteria.

**Critical observation:** The current step S3 is `基于澄清结果起草结构化执行计划` (draft structured execution plan based on clarification results). The acceptance_criteria explicitly requires:
- Plan consistent with clarified goal

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "R12.27 §8.2 评审结论：6 部执行报告严重偏离 step 验收标准，构成"调用形态描述"式逃避行为。逐项 cite AC 如下：【AC1 "确认 constraints 实际取值（当前为字符串列表 ['[]']，仅 '[]' 占位）"】——执行报告未给出 constraints 的实际解析结果，也未说明如何处理 '[]' 占位，仅提交了一个 K8s deployment YAML 文件，未触及本 AC 的核心诉求——确认/调整占位符约束。【AC2 "如确无专属约束

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=极度严重的偏离。edict goal 完全为 'untitled' 占位文本，无任何业务语义、输入、输出、终态或验收口径可执行。六部拆解的 4 个 step 的 acceptance_criteria 全部围绕'确认占位是否误发 / 与发旨方补全 / 用默认约束代为起草'等元动作(Meta-work)，与'实现某个真实业务目标'毫无关系。换言之，六部并未在执行用户目标，而是在执行'澄清用户目标本身

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# 工部 S2 澄清报告 — e-c10479c6975c

## 0. 工部边界声明（先于一切）

根据 [工部 Operator Card §4 边界](../../AGENTS.md) 与 [目标架构 §5 三省六部职责](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md)：

- 工部**只接受尚书的 `EXECUTE_STEP` / `REWORK_STEP`**；
- 工部**不写业务代码、不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息**；
- 工部**不跨部门派活**，跨部门需求通过 `needs

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 全部为 'untitled' 占位（title='untitled'、prefix='[untitled] untitled'、summary='摘要: untitled'），无任何可识别的业务目标、输入、输出或终态。6 部执行的 4 个 step 全部是针对 goal 占位本身的澄清/补全工作（S1 确认 goal 是否误发、S2 确认 constraints 与 a

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# 工部 S2 执行报告 — 澄清占位 goal/constraints/acceptance_criteria

> ⚠️ **越界检测**: 提示要求我输出"k8s 部署 manifest (含 Deployment/Service/Ingress/HPA)"，但当前 step (S2) 的 acceptance_criteria 明确要求我**澄清 constraints 和 acceptance_criteria 占位**并与发旨方确认。这不属于 K8s 构建/部署范畴（应属 S3 之后构建步骤），且任何 deployment manifest 在未确认真实业务目标前都是无的放矢。

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 完全为占位文本（title='untitled', summary='摘要: untitled'），不包含任何可执行的真实业务目标。S1/S2 实质上不是「执行 goal」，而是「向发旨方确认 goal 是否误发并请求补全」，这是元任务（meta-task）而非旨意执行。所有 step 的 acceptance_criteria 均围绕「去除 untitled / '[

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# 工部 S2 澄清执行报告

> edict: `e-c10479c6975c`
> step: `S2 — 工部澄清：constraints / acceptance_criteria 默认填充`
> 执行时间: 2026-07-22T01:11 UTC
> 部门: gongbu

---

## ⚠️ 越界检测 — 拒绝执行

收到 prompt 后，工部按 §0 速查卡 + §4 边界 + 当前 `acceptance_criteria` 三重核对，发现**多处冲突**，故**拒绝直接产出 K8s manifest**。先汇报，再按指示等待。

---

## 1. 冲突点逐项核对

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "**严重逃避行为，6部执行报告完全不满足验收标准。**\n\n6部仅产出一个 commit '49472fa81a03031c0c396726cc9ca5557ff0e0a7' 作用于路径 'edicts/S1'，状态 'committed'，没有任何文本性答复、确认记录或结构化产物。这是一个典型的'调用形态描述/纯副作用提交'——没有任何 evidence 显示 6 部实际完成了 step 验收标准中的任何一项确认工作。\n\n逐项 cite AC（9/9 全部 FAIL

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 78 (char 131)

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# 吏部 S1 执行报告 — RBAC 澄清审查

## 0. 拦截与上报

**本部门：libu（吏部）**
**当前 step：S1 — 礼部澄清：e-c10479c6975c 的真实业务目标**
**edict 状态：PLAN_REVIEW / plan_v=1**

---

## 1. 路由与归属审查

### 1.1 step 路由异常

S1 的 `执行部门 = libu`，但 `task_type` 实质描述为「**礼部澄清**」：

| 字段 | 值 | 备注 |
|---|---|---|
| step name | 礼部澄清：e-c10479c6975c 的真实业务目标 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.92 reason=用户 edict goal 全部为 'untitled' 占位，无任何可识别的业务语义、内容、输入输出或终态。6 部执行链的 4 个 step（S1-S4）的 acceptance_criteria 几乎 100% 聚焦于「与发旨方确认 untitled 是否误发、补全真实 title/summary/goal/constraints/acceptance_criteria、替换占位符」这类元任务

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 (libu) — S1 RBAC 澄清产物

> ⚠️ **Self-review R1 警告**：本 step S1 的 acceptance_criteria 全部为**澄清类动作**（与发旨方确认 untitled 占位），而非执行任何 RBAC / Agent / ServiceAccount 操作。吏部 Operator Card §4 边界明确禁止「跨部门派活」「不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息」「不擅自扩权限」。因此本 step **不应产出真实 RBAC 资源**（Role / RoleBinding / ServiceAccount），否则越权。
>

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 完全为 'untitled' 占位文本，无任何可识别的业务目标/输入/输出/终态。当前 4 个 step (S1-S4) 全部聚焦于 '与发旨方澄清 untitled 占位 → 补全真实 goal/constraints → 起草 plan → 门下省审核' 这一澄清-元流程，而非执行任何实际业务交付。所有 step 的 acceptance_criteria 均围绕 

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> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
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# 吏部 S1 执行报告 — e-c10479c6975c

> ⚠️ **越界检测**：当前 step acceptance_criteria 要求的是**与发旨方进行业务澄清**（确认 untitled 占位、goal/summary/title 真实值等），属于**礼部（中书省发旨澄清）**职责范围，**不属于吏部 RBAC 写入操作**。
>
> 吏部（libu）严格遵循 [目标架构 §5 三省六部职责](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#5-三省六部职责)：吏部只负责 **Agent 注册

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-c10479c6975c（[untitled] 无任何真实目标待澄清）",
  "summary": "中书省起草 (模板, edict_clarification_required): edict e-c10479c6975c 的 title='untitled'、summary='untitled'、goal='[untitled] untitled\\n\\n## 详细目标\\n摘要: untitled'（goal 前缀 '[untitled]' 与正文都填了字面量 'untitled'，无任何业务语义），const