R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 评审如下：(1) AC1 '门下省最终通过并签字（FINAL_REVIEW_APPROVED）' —— 6 部执行报告完全未提及门下省终审状态、FINAL_REVIEW_APPROVED 消息、门下省签字证据，6 部本身不产生门下终审产物，故本步骤 AC1 不应由 6 部单方面完成，需 shangshu 派发终审步骤，报告也未体现与终审请求的衔接；(2) AC2 '发出 ARCHIVE_REQUEST 与 EDICT_COMPLETED 事件' —— 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.55 reason=goal 明确要求'接旨发布闭环真凭据'(即产出可落库、可审计、可验证的真实闭环产物),但 S1 全部 8 条标准都停留在'确认/澄清/明确'层面,只产出'结构化的目标陈述与边界说明'——这是 metadata 而非'真凭据';S2-S3 也只覆盖 plan 起草与门下省审批,均未触及'真实部署 + 真凭据落库 + 闭环日志'这一核心交付物;S4 虽写'ARCHIVE_REQUEST / EDIC

你是 sishu 系统的 hubu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 资源分析报告 — e-d6da35021d31 / S4

> **部门**: hubu (户部 / 预算&容量&资源)
> **edict**: e-d6da35021d31 (state=PLAN_REVIEW, plan_v=1)
> **step**: S4 (终审通过后归档)
> **生成时间**: 2026-07-22T01:03:41 UTC
> **报告版本**: v1
> **artifact_ref**: `minio://sishu-artifacts/e-d6da35021d31/S4/1/resource_analysis.md`
> **sha256**: pe

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.75 reason=S1/S2/S3 均围绕'澄清 goal 边界 + 制定 plan + 门下省审核'展开，属于常规发旨流程的前置步骤，目标是'澄清与立 plan'而非'接旨发布闭环真凭据'本身。S4 才是真正对应'闭环真凭据'（FINAL_REVIEW_APPROVED + ARCHIVE_REQUEST + EDICT_COMPLETED + sishu_audit 闭环日志）的步骤，但 S4 当前状态为 DI

你是 sishu 系统的 hubu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 户部 S4 执行报告 — 终审通过后归档（资源分析）

> ⚠️ **越界警告前置**：当前 step 上下文存在关键矛盾，必须先报告，再按可执行范围输出。

---

## 0. 矛盾与越界声明

### 0.1 与 Operator Card §0/§4 边界的冲突

我（hubu）收到的执行要求中出现三类**严重越界**：

| 越界项 | 要求内容 | Operator Card 边界 | 判定 |
|---|---|---|---|
| 业务凭据闭环 | "验证接旨→计划→审核→执行→归档全闭环真实凭据" | hubu 不做状态机推进，不发 `ARCHIVE_REQUEST`/`

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.65 reason=用户原始 goal 为 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据'，要求验证接旨→计划→审核→执行→归档全闭环真实凭据（如 sishu_artifacts / sishu_audit / edict state=DONE 等可验证产物落库）。当前 4 个 step 仅覆盖到 S3 计划审批通过，S4 仍停留在门下省复核与归档阶段，且 S4 状态为 DISPATCHED 并未 DONE。S1-S3 大量

你是 sishu 系统的 hubu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 户部资源分析报告 — e-d6da35021d31 / S4

> 部门: hubu | step: S4 (终审通过后归档) | 报告时间: 2026-07-22 01:02:09 UTC
> 数据来源: 本 edict 3 条 artifact 的成本/容量基线 + 历史 S4 归档经验 recall

---

## 1. 当前资源使用 (本 edict 累计)

| 维度 | 实测值 | 备注 |
|---|---|---|
| 部署单元数 | 1 个 K8s Deployment (含 RBAC + Service) | `k8s_deployment.yaml` |
| 副本数

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "【R12.27 §8.2 PM 评审 - 逐项 AC cite】\n\n**AC#1 cite**: '发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-d6da35021d31、plan_version、结构化 plan）' —— 6 部执行报告仅返回一条 Git commit 记录 `{\"commit\": \"20b6e9b6a09ae7ce3db003e60e8ebe8920173c32\", \"path\": \"edicts/

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.45 reason=goal 为 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据'，强调 '真凭据' (sishu_artifacts / sishu_audit 落库) 的可验证产物。S1/S2 仍在澄清与规划阶段，acceptance_criteria 中明确指出当前 constraints / acceptance_criteria 为 '[]' 占位未澄清，且 '真凭据' 定义未确认，说明到 S2 结束时仍处于「未对齐

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 工部 S3 异常上报 — 任务与部门职责不匹配

## 1. 收到内容核对

- edict_id: `e-d6da35021d31`
- 当前 step: **S3** — 门下省对 plan 进行初审
- 工部被标记为: `DISPATCHED`（异常，详见 §3）
- 任务 prompt 额外要求: 输出 K8s Deployment/Service/Ingress/HPA manifest

## 2. 当前 step acceptance_criteria（S3 真实定义）

```
- 发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-d6da3

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【逃避行为检测 / 严重不达标】R12.27 §8.2 强约束 #2 明确要求：6 部 LLM output 若为'调用形态描述'或非真实业务交付，必须 verdict=FAIL, score<0.4。本执行报告存在多项根本性问题，逐项 cite 如下：\n\n1) AC1 'plan 与澄清后的 goal ''R15 测试: 接旨发布闭环真凭据'' 严格一致（去除 constraints / acceptance_criteria ''[]'' 占位）' —— 执行报告仅

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.35 reason=Goal 要求产出'接旨发布闭环真凭据'——即可在 sishu_artifacts / sishu_audit 中查证的可验证产物。S1 主要是澄清性工作（确认边界、约束、验收口径），DONE 状态合理但尚未产出真凭据本身。S2 处于 DISPATCHED 但 plan 应已落库 sishu_plans / sishu_plan_steps，可作为部分凭据。S3、S4 仍 PENDING，闭环尚未

你是 sishu 系统的 libu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 吏部 S2 RBAC 配置（基于 e-d6da35021d31 / S2 acceptance_criteria）

> **重要边界声明**：根据 Operator Card §0 / §4，吏部不写业务代码、不跨部门派活、不直接接受 Bridge/中书/门下消息，仅接受尚书的派发。本输出严格限定为 S2 step acceptance_criteria 所要求的 **RBAC 配置 markdown（含 yaml）**，未越界进行代码或部署。

---

## 0. 任务背景回执

| 字段 | 值 |
|---|---|
| edict_id | `e-d6da35021d31` |

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "## R12.27 §8.2 PM 评审员评估\n\n### 执行报告内容\n6 部仅产出一个 commit `060684832de1726e3fc46a50cd0075237c782857`，path=`edicts/S1`，status=committed。无 artifact_summary 描述、无业务确认结论、无结构化目标陈述。\n\n### 逐项 AC cite（全部不通过）\n\n1. **AC1** 「确认 R15-RED-1784681943 标记的真实

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.15 reason=整体流程闭环设计合理，4 步覆盖了 goal 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据' 的关键环节：澄清边界 → 制定 plan → 复核 → 闭环归档。轻微偏差在于 S1 的 8 条澄清项过于发散（包含 'R15-RED-1784681943' 编号含义猜测、K3s 集群全量部署、PG/Redis/MinIO/Registry 对接等），其中部分内容超出 goal 字面范围（如要求真实部署 13 

你是 sishu 系统的 libu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 吏部 S1 执行报告 — RBAC 配置（接旨发布闭环真凭据 / e-d6da35021d31）

> ⚠️ **重要前置说明**：本 step (S1) 的 acceptance_criteria 是**澄清 constraints 与 acceptance_criteria**。当前任务产物为澄清结果，不是直接部署。本报告同步附上**吏部在接旨发布闭环真凭据场景下所需的 RBAC 配置草案**，作为 S2 / S4 执行的凭据前置（artifacts）落库准备。但**不越界做代码或部署**。

---

## 1. 澄清结果（针对 S1 acceptance_criteria）

##

你是 sishu 系统的 zhongshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "R15-RED-1784681943（R15 测试: 接旨发布闭环真凭据）",
  "summary": "中书省起草 (模板, edict_clarification_required): edict e-d6da35021d31 的 title='R15-RED-1784681943'、summary='R15-RED-1784681943'、goal='[R15-RED-1784681943] R15-RED-1784681943\\n\\n## 详细目标\\nR15 测试: 接旨发布闭环真凭据'（'R15-RED-1784681943' 为编