R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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> 最后更新时间：2026-07-16
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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项核查 step_acceptance_criteria：(1) '门下省最终通过并签字（FINAL_REVIEW_APPROVED）'——6 部执行报告仅含一个 git commit (5d76ac25) 与一个 markdown 文件 edicts/resource_analysis.md，未见任何门下省 FINAL_REVIEW_APPROVED 消息或签字凭证，验收标准第 1 条完全不满足；(2) '发出 ARCHIVE_REQUEST 与 EDICT_COMPL

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户的 edict goal 内容为 'untitled' 占位符，未提供任何具体业务目标、title、summary、constraints 或 acceptance_criteria。S1 的全部验收标准恰恰是要求澄清这一占位 goal（即承认 goal 当前无实质内容），S2-S4 则是围绕该空泛目标进行计划、审批、归档的流程性步骤。虽然各 step 在流程意义上逻辑自洽且状态为 DONE，

你是 sishu 系统的 hubu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部执行报告 — S4 资源分析与归档

> ⚠️ **边界警告**：本报告基于尚书派发的 step acceptance_criteria 产出。S4 的 acceptance_criteria 明确要求"门下省 FINAL_REVIEW_APPROVED + ARCHIVE_REQUEST/EDICT_COMPLETED + audit 闭环"，**而非"资源分析报告"**。但 prompt 中显式要求"资源分析报告 markdown 含 P95/P99 / 扩缩容建议"，故按 prompt 形式输出资源报告，**并在末尾标注归档前置条件未满足**。

---

## 1. 当前资源使

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 edict goal 标题与摘要均为 'untitled' 占位符，无任何可验证的实际业务目标、内容、约束或验收项。S1 的核心任务正是澄清 goal（确认 title/summary/constraints/acceptance_criteria），但其 acceptance_criteria 显示当前所有字段仍为占位状态（title='untitled'、summary='untit

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部资源分析报告 — e-d86d818fefb6 / S4

> ⚠️ **前置声明（必读）**：本报告由户部依据 S4 触发产出，但触发条件（门下省 `FINAL_REVIEW_APPROVED` + `ARCHIVE_REQUEST` + `EDICT_COMPLETED`）当前**尚未满足**。当前 edict 状态为 `READY_FOR_FINAL_REVIEW`，S4 状态为 `DISPATCHED`，未观察到门下省终审签字、归档请求事件或完整闭环审计日志。因此本报告为**预归档资源基线快照**，不构成执行闭环报告。
>
> ⚠️ **业务目标缺失声明**：edict `e-

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.92 reason=用户 goal 完全为占位文本 'untitled'，未提供任何实质性业务目标、验收标准或约束条件。所有 step 的 acceptance_criteria 均围绕'澄清 goal、确认占位内容、产出结构化目标陈述'展开，但 goal 本身从未被实质化定义。S1-S3 表面上'DONE'，实际上只是在与一个空目标对齐，无法验证任何真实业务产出。S4 甚至停留在 DISPATCHED 状态，整条执

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部资源分析报告

> **部门**: hubu (户部 / Budget & Capacity)
> **旨意 ID**: `e-d86d818fefb6`
> **步骤**: S4 — 终审通过后归档
> **报告时间**: 2026-07-21 21:10 UTC
> **报告人**: hubu (基线级 Operator)
> **边界**: 仅做资源分析与归档预算评估，不跨部门派活，不调用 LLM 执行实际业务。

---

## 0. 速查

| 项 | 值 |
|---|---|
| 当前 edict 状态 | `READY_FOR_FINAL_REVIEW` |
| 本步骤

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下：\n\n【AC1】'发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-d86d818fefb6、plan_version、结构化 plan）'—— 执行报告中完全没有出现 PLAN_REVIEW_REQUEST 消息的发送记录，没有 plan 结构化内容，没有 edict_id=e-d86d818fefb6 的引用，没有 plan_version 字段。报告仅显示一个 commit 到 'edicts/k8s_

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 176 (char 229)

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 拒绝执行 — S3 越界工部职责，且 edict 上下文明示不应产出 manifest

## 工部判定

**本 step 必须驳回，不输出任何 K8s manifest。**

## 理由（按 Operator Card §1/§4 边界逐条核验）

### 1. 任务描述自相矛盾，要求工部越权
Prompt 在前一段（Self-review R1）已明确指出：
> "S3、S4 依赖 S1/S2 的产出，但当前 plan 与 goal 的对齐性完全无法验证。整个执行链与用户目标..."

随后却要求工部对 `step=S3` 输出"k8s 部署 manifest markdown (

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.25,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下：\n\n1. 【AC1: plan 与澄清后的 goal 严格一致】—— FAIL。当前 edict goal 为 'untitled'/'untitled'，6 部执行报告仅提交了一份 commit '7c8b02b376d10e29400983709bbadff4f27279bd' 修改文件 'edicts/rbac_config.yaml'，但未提供 plan 文本内容用于与 goal 比对，无法证明 plan 与 goal 严格一致。

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.75 reason=用户原始 edict goal 为 'untitled' / 'untitled'，完全无实质业务目标。S1 的核心验收标准就是澄清这个占位符 goal，但 S1 状态为 DONE 而未产出任何澄清结果（title/summary 仍为 untitled，constraints/acceptance_criteria 仍为空），说明 S1 实质未达成。S2 在 goal 仍为 untitled 的

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户原始目标为 'untitled'（标题、摘要均为 untitled），没有任何实质性的业务目标或可交付物定义。所有 step 的 acceptance_criteria 均围绕元流程操作（确认 goal 内容、写入 plan 记录、发出审批事件、归档审计）展开，纯粹是 sishu 内部治理流程的占位循环，未产出任何与用户实际意图对应的业务价值。在 goal 本身为空的前提下，任何 step 都

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部执行报告 — Step S3 / Edict `e-d86d818fefb6`

## ⚠ 越界检查 — 先报告，不执行

我作为**工部 (gongbu)**，本步 acceptance_criteria 要求我做的事情是：

1. 发出 `PLAN_REVIEW_REQUEST` 至门下省（含 edict_id、plan_version、结构化 plan）
2. 等门下省返回 `PLAN_REJECTED` / `PLAN_APPROVED`；驳回则回退 S2 升 plan_version

而你给我的输出格式要求是：**K8s 部署 manifest markdown（含 Dep

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S2 执行报告 — RBAC 配置

> ⚠️ **越界检查前置说明**
> 在输出前，吏部按 [Operator Card §4 边界](../../AGENTS.md) 与系统契约核对本 step 的 acceptance_criteria，发现 **S2 的 acceptance_criteria 与吏部职责严重错配**，详见 §6。本报告先按"严格不越界"原则输出 RBAC 配置 markdown（属于吏部本职产物），并在 §6 明确上报问题，由 shangshu / zhongshu 决定下一步。

---

## 1. 产物概述

| 项目 | 值 |
|---|---|

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "R12.27 §8.2 PM 评审：逐项核对 4 条 step_acceptance_criteria，6 部产出严重不达标。\n\n【AC1: 'plan 与澄清后的 goal 严格一致'】FAIL — 用户原始 goal 为 'untitled'，无任何可对齐的目标语义；6 部仅提交了一个 commit 路径 'edicts/rbac_config.yaml'，无法证明 plan 与 goal 严格一致。goal 为空时不应直接产出，应先触发澄清或判定为无法执行。\n\

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 本身即为 'untitled' 占位（title 与 summary 均未填写），无任何可验证的业务目标、约束或验收条件。在此情况下，各 step 的 acceptance_criteria 无法与 goal 建立实质关联——它们本质上是在等待 goal 被澄清（如 S1 要求 '与 Bridge/发旨方确认 goal 的具体业务目标'），而非执行任何已定义的目标。S2

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# 吏部 S2 异常上报 — RBAC 配置无法按 acceptance_criteria 输出

**上报对象**: shangshu (尚书省)
**edict**: e-d86d818fefb6
**step**: S2 (基于澄清结果起草结构化执行计划)
**error_type**: `acceptance_criteria_mismatch`
**部门**: libu

---

## 1. 异常说明

吏部严格按当前 step 的 acceptance_criteria 校验任务，发现**任务分派与部门职责严重错位**，且**用户原始 goal 为空占位**，无法在不越界的前提下

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 edict goal 完全为空（title='untitled', summary='untitled'），没有任何实质性业务目标、约束或验收标准。6 部执行链路（S1 澄清→S2 制定 plan→S3 门下省复核→S4 终审归档）本质上是一个空壳治理流程：S1 的所有 acceptance_criteria 都围绕确认/澄清'untitled'占位符本身，而非完成任何用户可感知的业务产

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户的原始 goal 为 'untitled'（无实际业务目标、无标题、无摘要、无约束、无验收标准）。当前 plan 暴露的核心问题恰恰由 goal 占位导致：S1 的所有验收标准都在做'确认/澄清'动作而非执行实质工作，S2-S4 的验收标准全部是流程性/元数据要求（如写入 sishu_plans、门下省审批、ARCHIVE_REQUEST、audit 闭环），与任何具体业务产出零关联。整体偏差

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# 吏部 libu - S2 执行报告

## ⚠️ Self-Review R1 状态报告（前置审查发现）

在执行 S2 之前，我（libu 吏部）必须按 Operator Card §1 "严格按当前 step acceptance_criteria 输出（不要越界做代码或部署）" 以及 §4 "吏部不修改业务定义" 的边界，向 shangshu 上报以下发现：

**核心问题（与 S1 澄清结果直接冲突）：**

S1 步骤（澄清 goal/title/summary/constraints/acceptance_criteria）状态为 DONE，但 edict `e-d86d818

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# S2 执行报告 — e-d86d818fefb6

## 0. 执行摘要

| 字段 | 值 |
|---|---|
| edict_id | `e-d86d818fefb6` |
| step_id | `S2` |
| task_type | `bind` (RBAC 配置) |
| artifact_ref | `git:yimingyao/agent-registration@<pending>` |
| 状态 | **REJECTED — 不产出新 artifact** |

## 1. 关键判断：S1 输出未澄清任何实质目标

S1 的 acceptance_criteria 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 goal 为 'untitled' 占位（标题与摘要均为 'untitled'），无明确业务目标、constraints 或 acceptance_criteria。当前 4 步流程（S1 澄清 → S2 制定 plan → S3 门下省审核 → S4 终审归档）属于 sishu 平台的标准元流程（澄清-计划-审批-闭环），而非针对任何具体业务目标的执行。S1 虽已 DONE，但其产出目

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始目标为 'untitled'，实际无明确业务目标。S1 试图澄清这个占位目标本身是合理的（acceptance_criteria 围绕确认 'untitled' 占位、重写 title/summary、补充 constraints 和 acceptance_criteria），但后续 S2/S3/S4 完全脱离任何实质业务内容，仅执行空壳流程：plan 与一个未经定义的 goal '严格一

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# 吏部 S2 输出：结构化执行计划（针对 edict=e-d86d818fefb6）

> ⚠️ **越界检查**: 当前 step S2 的 acceptance_criteria 要求的是"结构化执行计划"（plan），而 prompt 要求输出"RBAC 配置 markdown 含 yaml"。经核对，**S2 属于"起草结构化执行计划"步骤，不属于 RBAC/Agent 注册步骤**。prompt 的输出格式要求与 acceptance_criteria 不匹配。吏部按 Operator Card §4 边界执行，**以 acceptance_criteria 为准**，输出结构化执

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# 吏部 (libu) - S2 执行报告

## ⚠️ 边界检查

收到 `EXECUTE_STEP` (S2: 起草结构化执行计划) 时，发现任务内容与本部门职责不符：

| 检查项 | 结果 |
|---|---|
| 任务类型 | 起草结构化执行计划（plan drafting） |
| 本部门职责 | Agent 注册 / RBAC / 权限审批 |
| 输出要求 | RBAC 配置 markdown（ServiceAccount / Role / RoleBinding） |
| 是否越界 | ❌ **是** —— S2 是"起草计划"，不是"写 RBAC" |

按 [Opera

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【PM 评审 - R12.27 §8.2 强约束】逐项 cite AC 评估如下：\n\n1. AC1 '与 Bridge / 发旨方确认 goal 的具体业务目标（当前为 untitled 占位）'：6 部执行报告仅含 commit 6e4846948c1c2b9d7b91b5d1e868e3a7756302c7 于 path edicts/S1，未见任何与 Bridge / 发旨方的确认记录，goal 仍为 'untitled' 占位，**未满足**。\n\n2. AC

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 9 column 134 (char 557)

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# 吏部 S1 执行报告 — e-d86d818fefb6

## ⚠️ 越界检测 / 任务不符告警

**EDICT_STOP_DECISION**：本 step 与吏部职责边界不符，建议**驳回并转交中书省 (zhongshu)** 重派。

### 不符分析

| 维度 | 当前 step 要求 | 吏部职责 | 判定 |
|---|---|---|---|
| 任务类型 | 澄清 goal/title/summary/constraints/acceptance_criteria（业务目标澄清） | Agent 注册 / RBAC 绑定 / ServiceAccount 管理 | ❌ 

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-d86d818fefb6（空 goal 待澄清）",
  "summary": "中书省扩展 (模板, edict_clarification_required): edict e-d86d818fefb6 的 goal / title / summary 均为 'untitled' 占位、constraints 与 acceptance_criteria 为空列表，需先与 Bridge 发旨方澄清后再起草执行计划",
  "plan": [
    {
      "step_key": "S1",
      "nam