R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "【PM 评审员 R12.27 §8.2 强约束 - 严重逃避行为判定】\n\n首先逐项 cite AC 检查:\n\nAC1 ['发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-de3cad256f1d、plan_version、结构化 plan、12 位 hex 后缀 + untitled 模板回退标记）']: 执行报告仅含 'commit=23e308762e261d5400df9ef97d438cd38e5f749b' 和 'path

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始目标本身为 'untitled' 模板占位（title='untitled'、summary='untitled'、goal='[untitled] untitled'），无真实业务语义。S1-S3 的所有验收标准均围绕「澄清 untitled 占位、去除 [] 字面占位、确认 fallback 规则」展开，属于元层校验而非业务执行。这意味着：①用户没有可对齐的真实 goal，6 部执行的

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 工部 (gongbu) 执行报告 — S4

**edict_id**: `e-de3cad256f1d`  
**step_id**: `S4`  
**execution_id**: `e-de3cad256f1d-S4-attempt-1`  
**department**: `gongbu`  
**stage**: `verify` → `EXECUTION_REPORT`  
**timestamp**: 2026-07-22T01:26:15 UTC  

---

## 0. 执行摘要

S4 的 acceptance_criteria 明确要求：**工部向门下省发出 `P

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 全部由 'untitled' 字面占位组成（title='untitled'、summary='untitled'、goal='[untitled] untitled\n\n## 详细目标\n摘要: untitled'），不含任何真实业务语义。S1、S2 正确识别了这一占位本质，目标均为澄清/替换占位字段（确认是否误发、确认真实业务目标/约束/验收、产出非占位结构化内容

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# S4 工部执行报告 — 门下省 PLAN_REVIEW_REQUEST 发出

## 一、本步职责确认

S4 任务定义：**门下省对 plan 进行初审**（核对 untitled / '[]' 字面已清除 + 12 位 hex 后缀一致性）。

> ⚠️ **职责越界风险识别**：S4 主责部门在 plan 中登记为 `gongbu`，但其内容是"门下省对 plan 进行初审"。根据工部 Operator Card §0 速查卡与 §4 边界：
> - 工部不写业务代码；不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息；
> - 工部主要消息集为 `EXECUTE_STEP` / `R

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 为 [untitled] untitled（无真实业务语义），全部 4 个 step 的 acceptance_criteria 均围绕'澄清 untitled 占位、确认字段、补全真实业务内容'展开，本质上是 meta-clarification workflow 而非业务目标执行。即使严格执行，deviation 也无法归零，因为：①用户未提供真实 goal，步骤执

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 越界拒绝报告

**发件部门**: 工部 (gongbu)
**收件部门**: 尚书 (shangshu)
**edict_id**: e-de3cad256f1d
**step_id**: S4
**消息类型**: ERROR_REPORT
**报告时间**: 2026-07-22T01:25:15 UTC

---

## 1. 越界事实

工部被要求**输出 K8s 部署 manifest (Deployment / Service / Ingress / HPA)**，这与当前 step 职责严重不匹配，属于**越界执行**。

## 2. 逐条对照 acceptance_crit

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "R12.27 §8.2 强约束触发 FAIL。逐项 cite 5 条 AC：(1) 'plan 与澄清后的 goal 严格一致（不再含 untitled 字面占位）'——未满足，goal 摘要仍为 'untitled'，未见任何澄清或替换证据；(2) 'plan 显式标记 edict_id=e-de3cad256f1d 与 12 位 hex 后缀 + untitled 模板回退记录'——未满足，6 部执行报告仅含一条 commit '19ce210b02f3e6139c1f

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 154 (char 207)

你是 sishu 系统的 libu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 吏部 S3 执行报告 — 结构化执行计划起草

## 1. 执行摘要

本步 (S3) 任务为**起草结构化执行计划**，主体内容是 plan 文档本身。然而当前提示词模板要求输出 "RBAC 配置 markdown 含 yaml"。经核对：

- 本步 `acceptance_criteria` 4 项**全部为 plan 内容要求**（goal 一致性、metadata 标记、步骤结构、PG 写入），无一项要求产出 RBAC YAML；
- 吏部 Operator Card §4 边界明确规定：**吏部不写业务代码**、**不修改其他 namespace 资源**、**不允许把 §0 

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.08,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下：[AC1 '确认 constraints 实际取值（当前为 [] 字符串占位列表）']——6 部仅产出 1 个 commit (9f3b9b5, path=edicts/k8s_deployment.yaml, status=committed)，未对 constraints 当前 [] 占位状态进行任何确认或澄清动作，无产物证据表明已与发旨方确认实际约束取值，FAIL。[AC2 'untitled + [] 占位 edict 默认约束建议…

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.15 reason=用户 edict goal 全部为 'untitled' 字面占位，无真实业务语义。S1/S2 的核心任务正是发现并澄清这一点（与发旨方确认是否误发、确认占位字段实际值、产出非占位目标陈述），属于合理的占位基线防御性 step，方向正确。但存在两点偏差：①goal 本身无可执行业务语义，step 全部围绕'澄清占位'而非执行真实业务，6 部最终产出必然是澄清记录而非业务结果，与一般 edict'完

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 工部 S2 执行报告 — e-de3cad256f1d

## ⚠️ 边界判定 / Boundary Check

**本步不输出 K8s manifest。** 依据如下：

1. **S2 acceptance_criteria 的真实任务**：澄清 `constraints` 与 `acceptance_criteria` 字段（当前为 `'[]'` 字符串占位），并产出**可结构化执行的 constraints / acceptance_criteria 列表**。它**不是**部署任务。
2. **edict 仍处于 placeholder 态**：`title='untitle

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=edict goal 本身是 'untitled' 字面占位（title='untitled', summary='untitled', goal='[untitled] untitled'），无任何真实业务语义。S1/S2/S3/S4 全部围绕「澄清 untitled 占位 + 禁止凭空起草业务 plan + 要求重发带真实字段的非占位 edict」展开，即 6 部的整个执行路径本质上是「拒绝执

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

收到 S2 任务，开始处理。

## 自检 (Self-review R1)

S2 的 acceptance_criteria **明确要求**：

1. 确认 constraints 实际取值（当前为 `['[]']` 字符串占位列表）
2. 与发旨方确认 untitled + `[]` 占位 edict 默认约束建议
3. 确认 acceptance_criteria 实际取值
4. 与发旨方确认 untitled + `[]` 占位 edict 默认验收建议
5. 明确 fallback 规则
6. 产出可结构化执行的 constraints 列表与 acceptance_criter

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict 目标本身即为空占位（title='untitled', summary='untitled', goal='[untitled] untitled'），不含任何真实业务语义。S1/S2 正确识别了占位问题并要求向发旨方澄清真实业务字段，但 S1 的 10 条验收标准与 S2 的 6 条验收标准**全部聚焦于确认/澄清占位本身**，而非执行任何真实业务目标。S3/S4 则依赖 S1

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 工部 S2 澄清回复 — e-de3cad256f1d

## 1. 边界判定（先讲清楚，再决定是否产出 manifest）

工部按 Operator Card §1 / §4 执行，**本 step 的 acceptance_criteria 是"澄清 + 落库约束列表"，不是"部署 K8s 资源"**。

逐条核对：

| acceptance_criteria | 是否部署任务 | 工部动作 |
|---|---|---|
| 确认 constraints 实际取值 | ❌ | 澄清，不是 build/apply |
| 默认 constraints 建议与发旨方确认 | ❌ | 

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下：\n\n【AC1】'与 Bridge / 发旨方确认 edict e-de3cad256f1d 是否误发 untitled 模板' —— 6 部仅提交了 commit 03fc829d... 路径 edicts/S1，无任何与 Bridge / 发旨方确认的通信记录、确认结论或澄清信息。**完全未满足**。\n\n【AC2】'确认 edict_id 后缀 hex de3cad256f1d（12 位 hex）的生成方式（①timestamp 段

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 147 (char 200)

你是 sishu 系统的 libu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 吏部 S1 产出 — RBAC 配置（占位 edict 澄清）

> ⚠️ **越界警告**：本次 step (S1) 的 acceptance_criteria 是 **业务目标澄清**（与 Bridge / 发旨方确认 untitled / `[]` / hex 后缀），**不是 RBAC 写盘任务**。但用户 prompt 明确要求输出 RBAC markdown+yaml，故按 prompt 字面要求交付 **RBAC 配置草案**，并标注：本草案以"澄清结果尚未到位"的占位形式呈现，仅作模板，**未经澄清前不得 commit / apply**。

---

## 0. 澄清状态

你是 sishu 系统的 zhongshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-de3cad256f1d（untitled 模板占位 + '[]' 字符串占位待澄清）",
  "summary": "中书省起草 (untitled 模板字面占位 + '[]' 字符串占位, edict_clarification_required): edict e-de3cad256f1d 的 title='untitled'、summary='untitled'、goal='[untitled] untitled\\n\\n## 详细目标\\n摘要: untitled'（显式 untitled 模板字面占位，无真实