R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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> 最后更新时间：2026-07-16
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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【PM 评审员 R12.27 §8.2 强约束驳回】逐项 cite 验收标准如下：\n\nAC-1『门下省最终通过并签字（FINAL_REVIEW_APPROVED）』——NOT MET。6 部执行报告仅含一项 commit（8f255d44d4e59033b13cb0f7a1d6849bcff85b70 → edicts/resource_analysis.md），没有任何 FINAL_REVIEW_APPROVED 签字证据；终审流程归属门下省（menxia），而非由 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 实质为空（'untitled' / 'untitled'），没有任何可识别的业务目标、摘要、约束或验收项。S1-S4 的所有 acceptance_criteria 都围绕「澄清并补全这个空 goal、制定 plan、审批、归档」这一元流程展开，与用户实际表达的意图（虚无）之间几乎没有实质对应关系。换言之，整个执行链路是在为一个空目标做仪式化处理，存在严重的目标缺失/无法验证偏

你是 sishu 系统的 hubu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部 S4 执行报告 — e-e37ff239080e

## ⚠️ 边界与职责声明

在输出正式资源分析报告之前，本部门（户部）必须基于职责边界 (§4) 做出如下澄清：

1. **本 step (S4) acceptance_criteria 是流程归档闭环**，不是资源分析任务：
   - 门下省最终通过并签字 (FINAL_REVIEW_APPROVED)
   - 发出 ARCHIVE_REQUEST 与 EDICT_COMPLETED 事件
   - sishu_audit 记录完整闭环日志

2. **Self-review R1/R2 指出 goal 为占位符 'unti

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=edict goal 本身为占位符 ('untitled' / 摘要: 'untitled')，缺乏任何实质性业务目标。S1-S3 的验收标准仍围绕 goal 澄清、plan 制定与审批展开流程性工作，但这些步骤并未锚定任何可验证的实际产出；S4 更因 goal 空泛而无法触发 FINAL_REVIEW_APPROVED / ARCHIVE_REQUEST 闭环。整个链路与用户真实意图（若有）之间

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部资源分析报告 — S4

**edict**: `e-e37ff239080e`
**step**: S4（终审通过后归档）
**department**: `hubu`
**date**: 2026-07-21T22:07:38 UTC
**attempt**: 1
**mode**: 资源基线快照 + 归档前容量复核

---

## 0. 执行摘要

本报告为 S4 归档前的资源/容量复核。按当前 step 的 acceptance_criteria（门下省终审签字 + ARCHIVE_REQUEST/EDICT_COMPLETED 事件 + sishu_audit 闭环），户部

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.9 reason=用户原始 goal 本身就是占位符（'untitled' / 摘要: untitled），未携带任何可验证的业务目标、约束或验收条件。S1-S3 的所有 acceptance_criteria 都是在对'空 goal'进行澄清、规划、复核——其内容与用户实际可观测诉求几乎零关联，本质上是流程性自循环。S4 处于 DISPATCHED 状态且无 artifact，属于未完成态。整条链路既未解决任何真

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# 户部资源分析报告 — Edict e-e37ff239080e / Step S4

> **部门**: 户部 (hubu)
> **职责范围**: 预算 / 容量 / 资源
> **报告时间**: 2026-07-21T22:06:46 UTC
> **关联旨意**: e-e37ff239080e (state=READY_FOR_FINAL_REVIEW, plan_v=1)
> **关联 Step**: S4 终审通过后归档
> **说明**: 本报告基于 step acceptance_criteria 边界输出，不越界做代码或部署动作；归档闭环数据来源于 PG `sishu_ex

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "## PM 评审报告 (R12.27 §8.2 PM 评审员)\n\n### 验收标准逐项 cite 与判定\n\n**AC1**: \"发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-e37ff239080e、plan_version、结构化 plan）\"\n- 6 部执行报告内容: `[{\"commit\": \"e49b07ff65edd3a5443e0f4527e8d7b9db82ac1f\", \"path\": \"edic

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 内容为 '[untitled] untitled'，摘要为 'untitled'，实质上是一个空白/未定义的目标。然而整套执行流程（S1-S4）均围绕'澄清这个空目标'展开：S1 试图与发旨方确认 goal 的具体业务目标、确认 title/summary 是否需要重写、确认 constraints 与 acceptance_criteria 内容、明确终态——这些 a

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 异常报告 — 拒绝执行并请求回退

**To:** Shangshu (尚书省)
**From:** Gongbu (工部)
**Edict:** e-e37ff239080e
**Step:** S3 (门下省对 plan 进行初审)
**Plan version:** 1
**Date:** 2026-07-21T22:05:28 UTC
**Message type:** `ERROR_REPORT` + `needs_followup`

---

## 1. 工部拒绝执行本 step 的理由

S3 的 acceptance_criteria 明确要求工部执行**三项

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户原始 goal 内容为占位符 '[untitled] untitled' / '摘要: untitled'，完全没有任何可识别的业务目标、约束或验收标准。S1 的全部验收标准均要求与发旨方确认/澄清这些字段，说明立部自己已识别到 goal 实质为空。S2 要求 plan 与'澄清后的 goal'严格一致——但 goal 从未被澄清。S3、S4 仍按正常 PLAN_REVIEW / ARCHIV

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# 工部 S3 响应：PLAN_REVIEW_REQUEST 发送报告

## 0. 边界判定 — 关键刹车

**收到任务后立即判定：S3 不属于工部职责范围，必须拒绝执行当前 task body。**

按 Operator Card §4 边界：

> 工部不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息；只接受尚书的 `EXECUTE_STEP` 或 `REWORK_STEP`

按 §1 职责，工部职责 = 容器镜像构建 / Registry 推送 / K8s Manifest 应用 / Rollout 验证 / 回滚预案。

当前 step **S3 = "门下省对 plan 进行

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 goal 本身为 'untitled / untitled'，是完全空泛、无实质内容的占位符。S1 的核心任务恰恰是去澄清这个空 goal（确认业务目标、title、summary、constraints、acceptance_criteria、终态与时间窗口），但其 acceptance_criteria 全部围绕'确认当前为 untitled/[] 的字段'展开——这意味着 S1 完成后

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# 工部 S3 输出 — 门下省初审对接

## 0. 边界自检（先做，再决定要不要输出 manifest）

| 检查项 | 结论 | 依据 |
|---|---|---|
| 当前 step `acceptance_criteria` 是否要求写 K8s manifest？ | **否** | 见 §"当前 step acceptance_criteria" |
| 当前 step 是否要求 `helloworld.html`？ | **否** | 同上 |
| 工部是否被指派为 S3 的主责部门？ | **否** | S3 明示 *"门下省对 plan 进行初审"* |
| 工部越界写 

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.25,
  "reason": "逐项核对验收标准如下。AC1 'plan 与澄清后的 goal 严格一致'：6 部报告仅给出一个 commit a5a23bf4084872282d6395c10c7b1c129ea205b1 与 path edicts/rbac_config.yaml，状态为 committed，但未提供任何 plan 文本、澄清后 goal 的对照说明、与原始 edict goal 'untitled' 的一致性论证，无法判定 plan 内容是否与目标严格一致，此项不满足。AC2 '每

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 goal 实质为空（'[untitled] untitled'，摘要为 'untitled'），无任何可识别的业务目标、约束或验收项。S1 的 acceptance_criteria 完全围绕确认/澄清空白字段展开，但这本身不是执行用户目标，而是元流程层面的占位循环——用户从未提供真实 goal，6 部流程却强行套用澄清-计划-审批-归档模板。S2/S3/S4 进一步建立在虚假 goal 之

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 libu 执行报告 — S2

> edict_id: e-e37ff239080e
> step_id: S2
> task_type: draft_structured_plan
> plan_v: 1
> report_at: 2026-07-21T22:03:37Z

---

## ⚠ 前置声明（Self-review R1 / R2 复述与边界声明）

我在执行前，已读到 Self-review 中的两个红旗：

1. **R1**：当前 edict 的 `goal / title / summary / constraints / acceptance_criteria

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户的 edict goal 本身就是 'untitled' 占位符（无具体业务目标、详细目标摘要、title、summary、constraints、acceptance_criteria），未提供任何实质性需求内容。所有 4 个 step 的验收标准都围绕 '澄清/确认/补全这个空白 goal' 的元流程（与 Bridge 确认目标、确认 title/summary 是否重写、确认 const

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# Self-Review R1 — S2 步骤接受度评估

## 一、对当前 step（S2）acceptance_criteria 的逐项检查

| # | acceptance_criteria | 状态 | 证据/分析 |
|---|---|---|---|
| 1 | plan 与澄清后的 goal 严格一致 | ❌ **无法满足** | S1 已 DONE，但其产物是"确认未确认项"，而非澄清后的具体 goal。edict 原始字段 `title/summary/constraints/acceptance_criteria` 仍为 `'untitled' / 'untitled'

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 内容完全为占位符（title='untitled', summary='untitled', constraints='[]', acceptance_criteria='[]'），缺乏实质性业务目标。当前 plan 流程仅在元数据/流程层面闭环（S1 澄清→S2 计划→S3 复核→S4 归档），无法验证与真实用户意图的对齐，因为根本不存在可对齐的具体目标。S1 的 a

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# 吏部 RBAC 配置 — e-e37ff239080e / S2

> ⚠️ **越界检查**：当前 step `S2` 的 `acceptance_criteria` 要求是「基于澄清结果起草**结构化执行计划**」并写入 `sishu_plans` / `sishu_plan_steps`。  
> 提示词要求输出「RBAC 配置 markdown 含 yaml」，这与 S2 的 acceptance_criteria **不一致**，且属于吏部越界（吏部不写业务代码、不直接产出 RBAC YAML 基线 — 见 Operator Card §4）。  
> 以下**严格按 S2 ac

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下（引文为 AC 原文摘要，评估为 PM 意见）：\n\n1. AC1 '与 Bridge / 发旨方确认 goal 的具体业务目标' —— 6 部报告仅给出一个 git commit (df991c1) 和 path 'edicts/S1'，未含任何与 Bridge 或发旨方沟通的业务目标澄清内容（如 edict 的具体业务含义、用户场景、价值定位），无法判定已与发旨方确认 goal。❌ 未达成\n\n2. AC2 '确认 title 是否需要

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 edict goal 内容为占位符（'[untitled] untitled'、'摘要: untitled'、空 constraints、空 acceptance_criteria），未提供任何实质性业务目标。现有 4 步流程（S1-S4）本质上是一个标准的'澄清→规划→复核→归档'治理流程骨架，而非针对具体业务目标的执行步骤。S1 全部验收标准都是关于'澄清 goal'本身的元问题，未

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# 吏部 S1 处理：澄清空 goal 阻断 + RBAC 配置产出

## 0. 速判 (作为 libu 部门 Operator)

收到尚书的 `EXECUTE_STEP` (S1)：任务表面是"澄清空 goal"，但 prompt 末尾要求我输出 **"RBAC 配置 markdown 含 yaml, 含: 1. ServiceAccount 2. Role 3. RoleBinding 4. 最小权限原则"**。

两份指令**互相矛盾**，需立即按边界规则处置，不能擅自合并。

---

## 1. 边界判定

| 维度 | S1 acceptance_criteria | prom

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 完全为空/未定义（'untitled'），无具体业务目标、无 title、无 summary、无 constraints、无 acceptance_criteria。S1 的整个存在意义就是去澄清这个空 goal，但当前已被 DISPATCHED 而非完成澄清闭环。S2-S4 是基于澄清后 goal 才能推进的元流程步骤（写 plan → 门下省审核 → 归档），它们在结构上能

你是 sishu 系统的 libu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
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> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
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# 吏部 S1 拒绝执行报告

## 1. 拒绝理由（核心）

本 step 的 acceptance_criteria 明确要求 **澄清空 goal**（标题/摘要/约束/验收标准均为占位符 `'untitled'` / `[]`）。这是一个**元流程任务（meta-task）**：澄清后再起草 plan，**不产出任何业务代码或 RBAC 资源**。

但是任务下发要求我"输出格式: RBAC 配置 markdown 含 yaml"。这与 acceptance_criteria 直接矛盾——当前 step 根本不允许输出 RBAC 资源。如果我现在产出 `ServiceAccount /

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=edict goal 完全为空（title='untitled'、summary='untitled'、constraints=[]、acceptance_criteria=[]），没有任何可验证的业务目标。当前 4 个 step 的验收标准仅围绕'澄清空 goal → 起草 plan → 复核 → 归档'这一元流程运转，而非执行任何实质业务内容。即使全部 step 完美通过，输出产物仍然只是对一

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
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# 吏部 S1 澄清任务回复

## 任务边界声明

根据当前 step (S1) 的 `acceptance_criteria`，本次任务是 **澄清 edict 字段**（goal / title / summary / constraints / acceptance_criteria / 终态），属于沟通协调性质，**不是 RBAC 配置实施任务**。

系统提示中要求的"输出 RBAC 配置 markdown 含 yaml"与 acceptance_criteria 不匹配——S1 不要求产出 RBAC 资源。RBAC 配置产出应在后续步骤（如注册 Agent / 绑定 Servic

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-e37ff239080e（空 goal 待澄清）",
  "summary": "中书省扩展 (模板, edict_clarification_required): edict e-e37ff239080e 的 goal / title / summary 均为 'untitled' 占位、constraints 与 acceptance_criteria 均为 ['[]']（实际为空），需先与 Bridge 发旨方澄清后再起草执行计划",
  "plan": [
    {
      "step_key": "S1",