R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "【R12.27 §8.2 强约束逐项 cite AC 评估】本 step 的 step_acceptance_criteria 共 4 条：\n\nAC#1：'发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-e75521a503ee、plan_version、结构化 plan、R15-RED 子前缀 + 时间戳 + 字符串 \\'[]\\' fallback 标记）'——6 部 EXECUTION_REPORT 提交内容仅为 '[{\"co

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.35 reason=S1/S2/S3 实质在做的不是'接旨发布闭环真凭据'的端到端执行,而是围绕 goal 文案本身进行元层面的语义澄清(R15-RED 子前缀、字符串 '[]' 占位、时间戳 1784683225 语义、constraints/acceptance_criteria fallback 规则、fallback_kind=string_bracket_placeholder 标记等)。澄清工作的 acc

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 工部 S4 执行报告 — K8s 部署 Manifest

**edict_id**: `e-e75521a503ee`
**step_id**: `S4`
**execution_id**: `exec-e-e75521a503ee-S4`
**执行时间**: 2026-07-22T01:25:20 UTC
**执行人**: 工部 (gongbu)
**artifact_kind**: git
**commit_sha**: `<待 commit 后回填>`
**path**: `edicts/k8s_deployment.yaml`

---

## 1. 任务边界说明

按工部 Op

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下（强制 min 80 字 + 引用原文每一条）：\n\n**AC1（plan 与澄清后的 goal 严格一致，不再含字符串 '[]' 字面占位；保留 R15-RED 子前缀语义与'接旨发布闭环真凭据'业务语义）**：FAIL。6 部输出仅给出一个 git commit f3dae334ab483b4d0154748d98d40ec8ceb130cc 与路径 edicts/rbac_config.yaml，既没有展示 plan 文档全文，也没有提

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.15 reason=整体设计严密，围绕 '接旨发布闭环真凭据' 的业务目标展开，且充分覆盖了 R15-RED 红队子前缀、时间戳 1784683225、字符串 '[]' 字面占位 fallback 等关键语义标注。S1/S2 是澄清阶段（与发旨方/Bridge 确认语义），S3/S4 是基于澄清结果产出 plan 并提交门下省复审，逻辑闭环。轻微偏差在于：①S1/S2 本身不直接产出 '真凭据'，而是澄清前置条件，需

你是 sishu 系统的 libu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# S3 产物：结构化执行计划 + RBAC 配置

> 部门：吏部 (libu) | edict=e-e75521a503ee | step=S3 | plan_v=1
> 业务语义：**R15 测试：接旨发布闭环真凭据**（R15-RED 红队基线）

---

## 1. S3 acceptance_criteria 逐条核对

| # | criteria | 状态 | 落地位置 |
|---|---|---|---|
| 1 | plan 与澄清后 goal 一致，无 `'[]'` 字面占位，保留 R15-RED 子前缀 + "接旨发布闭环真凭据" 语义 | ✅ | §2 plan 

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "**R12.27 §8.2 PM 评审判定：6 部交付严重偏离 step 验收标准，verdict=FAIL**\n\n【逃避行为识别】6 部 output 仅为 `\"[{\"commit\": \"c4a9a8e004e072ade1caaba5c49dd5579324bdca\", \"path\": \"edicts/k8s_deployment.yaml\", \"status\": \"committed\"}]\"`——这是一次 Git commit 记录，提

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.15 reason=总体上 4 个 step 的 acceptance_criteria 都与用户 goal 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据' 高度相关，核心聚焦于 R15-RED 红队基线协议下的接旨发布闭环真凭据验证。但存在一个明显问题：edict_id 'e-e75521a503ee' 与用户提供的 edict goal 中的 'R15-RED-1784683225' 在表层不一致——S1-S4 的 ac

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

# 工部 S2 执行报告 — edict=e-e75521a503ee step=S2

**状态**: ⚠️ **任务拒绝执行 (TASK_REFUSED)** — 步骤任务类型与工部职责不匹配

---

## 1. 工部对当前 step 的判定

**当前 step (S2) 的 acceptance_criteria 要求工部做的是：**
> "澄清 e-e75521a503ee 的 constraints / acceptance_criteria 默认填充（R15-RED + 字符串 '[]' fallback）"

**这是一个需求澄清 / 元数据补全类任务，不是构建部署任务。*

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 评估 6 部执行报告：\n\n**AC1**「与 Bridge / 发旨方确认 edict e-e75521a503ee 的 goal 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据' 具体语义」——报告未包含任何与 Bridge/发旨方确认交互的证据（无对话记录、无确认回执、无字段澄清说明），仅有一个 git commit，**未达成**。\n\n**AC2**「确认 edict_id 含 R15-RED 子前缀是否定义清楚」——报告无 R15-RED / R

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.25 reason=6 部执行 plan 的 4 个 step 均聚焦于 Sishu 平台内部的 edict 解析、澄清、起草、复核流程（Bridge→中书→门下→尚书的元流程），而用户原始 goal 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据' 的核心是验证接旨发布全链路（Bridge→中书→门下→尚书→六部→归档）产生真实可核验的 PG 表记录（sishu_artifacts/sishu_audit/sishu_tra

你是 sishu 系统的 libu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 吏部 S1 输出：礼部澄清 RBAC 配置（基于 acceptance_criteria）

> ⚠️ **职责边界声明**：本输出严格按 S1 acceptance_criteria（礼部澄清 edict 真实业务上下文）输出 RBAC markdown，仅作为**澄清建议**所需鉴权范围，**不执行任何代码 / 部署 / Git 写入**。当前 S1 = `DISPATCHED`，S2/S3/S4 仍 `PENDING`，产物待门下省复核。

---

## 1. 澄清范围（按 acceptance_criteria 9 项映射）

| # | 澄清项 | RBAC 鉴权含义 | 是否

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.65 reason=Goal 要求'接旨发布闭环真凭据'，即 Bridge→中书→门下→尚书→六部→归档全链路真实可核验记录（含 sishu_artifacts/sishu_audit/sishu_transitions）。但 plan 仅 4 步（S1-S4），止于门下省 PLAN_APPROVED，未覆盖中书省起草后的执行全链路（尚书派发、六部执行、归档），且未要求六部之一为主责执行部门、无 sishu_arti

你是 sishu 系统的 libu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 吏部 S1 输出：RBAC 配置 (edict=e-e75521a503ee)

## ⚠️ 越界检查与边界声明

**严重越界警告**：根据 acceptance_criteria 详细分析，本 step (S1) 的真实任务是 **业务上下文澄清**（与 Bridge 确认语义），**不是生成 RBAC 配置**。当前 prompt 要求输出 RBAC markdown 含 yaml，但 acceptance_criteria 明确列出的是澄清问题清单。

**按 Operator Card §4 边界**：
- 吏部不写业务代码；
- 吏部只对部门 RBAC / ServiceAcc

你是 sishu 系统的 zhongshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省起草 R15-RED-1784683225（接旨发布闭环真凭据，R15 红队基线）",
  "summary": "中书省起草 (R15-RED 子前缀 + 字符串 '[]' 占位 constraints/acceptance_criteria, R15-RedTeam): edict e-e75521a503ee（与 R15-RED-* 红队测试基线同 family，区别于 R15-BLUE-*/R15-CANCEL-*）。title='R15-RED-1784683225'、summary='R15-RED-1784683225'（完整非空