R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.25,
  "reason": "【R12.27 §8.2 PM 评审 - 逐项 cite AC 核验】\n\nAC 原文逐项核验:\n\n1. AC[0] '/health 200': 6 部执行报告仅提交了一个 commit (8c07af1cdc92030e2a722ce2fb677a885594e68b) 写入 edicts/k8s_deployment.yaml 文件, status='committed'. **报告中完全没有 /health 端点的实际探测结果**, 没有 HTTP 状态码证据

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.4 reason=Goal 是 R15 测试: 接旨发布闭环真凭据,要求完整的闭环验证流程。但 S3 仍处于 DISPATCHED 状态(未完成),且 acceptance_criteria 仅为 '/health 200' 和 '部署成功',缺少 R15 接旨闭环的验证凭证(如 edict 接收确认、发布执行回执、闭环结果记录等)。S1 acceptance_criteria 为空数组 '[]',缺乏可验证的产出

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 部署交付

**edict**: `e-f9a41e05455f`
**step**: `S3` (部署)
**部门**: 工部 (gongbu)
**依据**: `acceptance_criteria = /health 200 + 部署成功`

---

## 0. 边界声明

- 本步骤**不写业务代码**（由 S1 兵部完成，commit `ea1e10db`）；
- 本步骤**不修 RBAC / namespace / NetworkPolicy**（基线级变更需 ADR）；
- 本步骤**只输出 K8s manifest**（Deployment / Servic

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "NEEDS_REVIEW",
  "score": 0.45,
  "reason": "【R12.27 §8.2 强约束 #1 逐项 cite AC】\n\nAC 第 1 项原文：\"测试通过\"\n\n针对该条 AC 的逐项评估：\n\n1. 执行报告产物：6 部提交了 commit 9b8796eda00b70e2126f17e1d145710b3ae30e5c，路径 edicts/test_report.md，状态 committed。仅这一条提交物无法直接证明 AC 中的\"测试通过\"。\n2. AC 要求的是\"测试通过\"，必须包

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.65 reason=目标要求'接旨发布闭环真凭据'，需端到端可追溯的实际凭据（唯一edict号贯穿、回写溯源、产物校验）。当前链路存在三重偏差：S1无验收标准(空数组)，S2验收仅'测试通过'含糊无具体凭证要求，S3仅/health存活与部署标记缺少闭环回溯凭据(如edict_ID、产物hash、trace回写)。2/3步骤尚未派发，无法确认真凭据生成。整体与'闭环真凭据'目标弱关联，存在严重执行偏差风险。

你是 sishu 系统的 xingbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 测试报告 — S2 (xingbu)

**Edict**: `e-f9a41e05455f`
**Step**: S2 (测试)
**部门**: 刑部 (xingbu)
**生成时间**: 2026-07-27T04:05:48 UTC
**审计结论**: **NEEDS_REWORK**

---

## 0. 紧急结论 (TL;DR)

经审阅，`S2` 的 `acceptance_criteria` 仅一项 —— `"测试通过"`，严重失格。

按刑部 §1、§4、§5 职责，本部门需对 **真实代码与产物** 执行可验证的测试，但当前状态如下：

| 维度 | 现状 | 判定 |

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.7 reason=目标为'R15-RED-1785124874: 接旨发布闭环真凭据',核心要求是产出一个可验证的完整闭环证据链(真凭据),但当前 step 设计与目标存在显著偏差:1) S1 (bingbu) 验收标准为空数组,无法判断是否产出有效凭据;2) S2 验收标准仅为'测试通过',缺少具体测试项与凭据形态定义;3) S3 验收标准仅包含 '/health 200' 和'部署成功',仅覆盖健康检查与部署动

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# 刑部 Operator Card（刑部部门级实施入口）

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# 刑部 S2 测试报告 — Edict `e-f9a41e05455f` (Step S2)

> 部门: xingbu (测试/安全/审计)
> edict_id: `e-f9a41e05455f`
> step_id: `S2`
> execution_id: `exec-S2-xingbu-fa9e41e05`
> 报告时间: 2026-07-27T04:04:30 UTC
> 评审模式: Self-review R1 (回溯性真凭据审计)

---

## 0. 审计结论摘要 (PASS / NEEDS_REWORK)

| 维度 | 结果 | 说明 |
|---|---|---|

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户目标是 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据',要求提供一个端到端可追溯、可验证的闭环真凭据(从接旨到发布的完整证据链)。当前 6 部执行的 3 个 step 与此目标严重偏离:S1 (bingbu) 的验收标准为空数组,未产出任何可见凭据;S2 仅以 '测试通过' 作为验收标准,缺乏具体测试用例、测试结果或凭据产出;S3 仅要求 '/health 200' 和 '部署成功',仅覆盖了闭环最终

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# 刑部测试报告 — R15-RED-1785124874

> edict: `e-f9a41e05455f` ｜ step: **S2 (测试)** ｜ dept: xingbu
> 验收准则: 测试通过
> 被测产物: `bingbu` commit `ea1e10db` path=`edicts/S1`
> 报告时间: 2026-07-27T04:03:43 UTC

---

## 1. 测试用例 (基于接旨发布闭环真凭据)

### TC-01 — 闭环可达性 (E2E happy path)
- **前置**: PG 已发 `EXECUTE_STEP`(S1) → bingbu 

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 评审如下：本次 step 的 step_acceptance_criteria 为空数组（[]），即未定义任何可验收条目；但根据 R12.27 §8.2 第 1 条强约束，PM 评审员仍必须基于 edict goal 'R15 测试：接旨发布闭环真凭据' 评估 6 部是否产出真实凭据闭环。当前 6 部执行报告仅返回一条 commit 记录 {'commit': 'ea1e10db6ed5545773cdd4cc18d258d64d721208', 'p

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.4 reason=用户目标是 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据'，需要验证从接旨到发布的完整闭环流程并产出真实凭据作为测试证据。然而执行计划存在以下偏差：(1) S1 acceptance_criteria 为空 '[]'，无法判断任何验证标准，属于强偏离；(2) S2 仅要求 '测试通过' 四个字，标准过于模糊，未明确如何验证 '接旨发布闭环真凭据' 这一具体目标，缺少凭据真伪、闭环完整性等关键验收维度；(3

你是 sishu 系统的 bingbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 兵部 Operator Card（兵部部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../

I'll analyze the situation carefully before acting.

## Situation Analysis

Looking at the current step's `acceptance_criteria`:

```
- []
```

The acceptance_criteria for S1 is **empty** — literally `[]` with no items inside the list. This is a critical signal: there are no acceptance criteria defi

你是 sishu 系统的 zhongshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省起草 edict e-f9a41e05455f（R15-RED 接旨发布闭环真凭据子协议 + 12 位 hex edict_id 后缀 f9a41e05455f + 10 位 dec subject_id 1785124874 + 'R15-RED-1785124874' 字面 title/summary + '## 详细目标' 套娃格式 + 'R15 测试: 接旨发布闭环真凭据' 子描述 + 字符串 '[]' 字面 fallback 双占位 constraints/acceptance_criteria + state=DONE 归档路径）"