R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
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> 最后更新时间：2026-07-16
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> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 验收标准分析如下：\n\n【AC1: 门下省最终通过并签字（FINAL_REVIEW_APPROVED）】—— 未达成。当前执行报告仅显示一个 commit (3e151a46b80cc606db37482b0470d330c58f0975) 提交到 edicts/resource_analysis.md，根本没有门下省（menxia）的任何审批动作痕迹，没有 FINAL_REVIEW_APPROVED 消息，尚书省自身也尚未发出 FINAL_REVIEW_

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 为 'test goal for e-relay-5c4eaa8b'，本质是一个测试/占位目标，内容为空泛的字符串。然而 S1 的 acceptance_criteria 明确指出 goal 当前为空字符串 ''，title、summary、constraints、acceptance_criteria 均为空，没有任何实质业务目标。这表明整个执行链路自始至终都未对齐到任何真实

你是 sishu 系统的 hubu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部归档执行报告 — e-relay-5c4eaa8b / S4

## ⚠️ 前置阻断：Self-review 必须先上报尚书

**本步不进入执行。** 在动笔资源分析报告之前，必须先把 Self-review R1 / R2 上报尚书（shangshu），理由如下。

---

## 1. S4 acceptance_criteria 核对（户部视角）

S4 的 acceptance_criteria 为：

- 门下省最终通过并签字（FINAL_REVIEW_APPROVED）
- 发出 ARCHIVE_REQUEST 与 EDICT_COMPLETED 事件
- sishu_a

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 为占位文本 'test goal for e-relay-5c4eaa8b'，无具体业务目标。S1 已识别该 goal 为空字符串并要求与发旨方确认；但 S2-S4 均按内部流程模板（plan 落库、门下省审核、归档闭环）机械推进，未与任何真实用户意图对齐。整条链路产出的是流程自洽的审计闭环，而非对用户目标的实质交付，构成系统性偏离。

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部资源分析报告 — e-relay-5c4eaa8b / S4

> ⚠️ **Self-review R1 异常标记**：本 step 的源 goal 为占位测试文本（`test goal for e-relay-5c4eaa8b`），acceptance_criteria 描述的是归档动作而非资源指标。以下数字为基于该占位 edict 的完整执行链路（libu → gongbu → shangshu）实际产生的资源消耗反演结果，作为归档前的资源基线记录。

---

## 1. 当前资源使用（截至 2026-07-22T00:56:19 UTC）

### 1.1 计算资源（edic

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 'test goal for e-relay-5c4eaa8b' 仅为占位测试文本，无具体业务目标、title、summary、constraints、acceptance_criteria 或期望终态。S1 的 acceptance_criteria 明确指出这些字段当前均为空（goal='', title='', summary='', constraints=[], ac

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部资源分析报告 — e-relay-5c4eaa8b / S4

> **部门**：hubu（户部 — 预算 / 容量 / 资源）
> **旨意 ID**：`e-relay-5c4eaa8b`
> **步骤**：S4（终审通过后归档）
> **报告时间**：2026-07-22T00:55:55 UTC
> **数据基准**：本旨意执行周期（00:51:10 → 00:55:55，约 4 分 45 秒）
> **Artifact**：`minio://sishu-artifacts/e-relay-5c4eaa8b/S4/attempt-1/capacity.json`

---

##

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【逐项 AC 引用与判定】\n\nAC#1: '发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-relay-5c4eaa8b、plan_version、结构化 plan）'——6 部执行报告仅返回一条 commit 记录 (commit=78a40f1a8377ba34f126f19093517a7c3d46ad52, path=edicts/k8s_deployment.yaml, status=committed)，未提供任何 PLAN

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 114 (char 167)

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行报告 — 异常上报（非越界）

## 1. 异常判定

我作为**工部 (gongbu)**，在收到本任务时立即识别出以下**结构性越界**，必须按 Operator Card §4（边界）和 §5（失败模式）执行上报，而不是产出 K8s manifest：

| 检查项 | 结果 |
|---|---|
| 当前 step 主责部门 | **gongbu**（但 S3 标题为"门下省对 plan 进行初审"，属于 menxia 职责） |
| acceptance_criteria 实质内容 | **发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省、门下省校验 pl

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 本身为占位符 'test goal for e-relay-5c4eaa8b'（具体业务目标为空字符串）。整个 6 部流程均围绕 goal 的澄清、立项、审核与归档展开，但 goal 缺乏实质内容，导致所有 step 的 acceptance_criteria 均建立在'空目标'之上，产生结构性偏离：S1 不得不以'确认空字段'作为验收标准（弱关联/反讽性达标），S2 

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行结果 — 门下省初审中继

## 执行摘要

**step_id**: S3  
**edict_id**: e-relay-5c4eaa8b  
**execution_id**: exec-e-relay-5c4eaa8b-S3  
**department**: gongbu  
**report_to**: shangshu → menxia（门下省）  
**status**: ⚠️ **边界拒绝 / 流程偏差上报**

---

## 1. 边界审查结论

### 1.1 当前 step 真实职责 (acceptance_criteria)

S3 的 acce

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=edict goal 内容为 'test goal for e-relay-5c4eaa8b'，是一条用于中继/流程测试的占位目标，而非真实业务目标。S1 自身已识别 goal 为空字符串、所有字段为空，但仍围绕澄清与确认展开；S2 在 goal 几乎为空的前提下产出了结构化 plan，步骤与 goal 缺乏实质性业务对齐；S3、S4 仍在走流程审批闭环。整体而言，各 step 的 accepta

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收到。正在按工部 Operator Card §1 §2 §3 §4 处理 step S3。

## 1. 边界检查 — 必须先做

按工部 Operator Card §4：

> 工部不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息；只接受尚书的 `EXECUTE_STEP` 或 `REWORK_STEP`。

按 §0 允许发送方：

> 允许发送方：`shangshu`

按 §2 输入：

> 来源：Shangshu；消息：`EXECUTE_STEP` 或 `REWORK_STEP`

**本 step 的真实状态：**

- step S3 主责部门显示为 `gongbu`，但 a

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.2,
  "reason": "逐项 cite 验收标准如下：\n\nAC1 'plan 与澄清后的 goal 严格一致'：6 部报告仅返回了 1 个 git commit (559afd33b2fda2c1af5c653541bf278d9b1d89cc) 修改 edicts/rbac_config.yaml，未提供任何 plan 文档、步骤清单或与 goal 'test goal for e-relay-5c4eaa8b' 的对映关系，无法证明 plan 与 goal 一致 — **未满足**。\n\n

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 内容为 'test goal for e-relay-5c4eaa8b'，是一个明确的占位符/测试字符串，而非真实业务目标。整个 edict 流程（S1-S4）的所有 acceptance_criteria 都围绕对空 goal、title、summary、constraints、acceptance_criteria 的澄清展开，本质上是一个空 edict 的元流程审

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 libu · S2 自我审查报告

> **审查结论：⚠️ STOP — 上报尚书，建议 RETURN_REWORK 而非执行 S2**

---

## 1. 边界判断：S2 不属于吏部职责

| 检查项 | 结果 |
|---|---|
| 部门职责（[libu §1](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#5-三省六部职责)） | Agent 注册、RBAC 绑定、权限审批 |
| S2 任务 | "基于澄清结果起草结构化执行计划" |
| 任务性质 | **计划起草（plan draf

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 edict goal 为 'test goal for e-relay-5c4eaa8b'，属于典型的占位/测试性字符串，缺乏任何具体业务目标、约束或可验证的业务交付物。而 S1 的 acceptance_criteria 明确指出 goal 当前为空字符串 ''，且需要逐项确认 title、summary、constraints、acceptance_criteria 等关键字段——这

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# 吏部 (libu) S2 任务分析与 RBAC 配置输出

## 一、任务前置分析（严格执行边界）

### 1.1 关于当前 step S2 的边界审视

我作为**吏部 (libu)**，收到尚书派发的 S2 任务："基于澄清结果起草结构化执行计划"。然而根据 Operator Card §4 边界规定：

> **吏部不写业务代码；吏部不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息；只接受尚书的派发**

S2 任务的本质是**起草结构化执行计划**，这属于**中书省 (zhongshu)** 的核心职责（旨意起草），而非吏部职责。吏部的核心职责是：
- Agent 注册
- Se

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.8 reason=用户 goal 为测试字符串 'test goal for e-relay-5c4eaa8b'，本身无实际业务含义。S1 的 acceptance_criteria 全部围绕澄清空 goal 字段而设计，已暴露出 goal 内容缺失问题（空字符串、空 title/空 summary/空 constraints/空 acceptance_criteria），但仍标 DONE，存在虚假验收。S2 DI

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# 吏部 S2 产出：RBAC 结构化执行计划

## ⚠️ 越界检查

当前 step S2 的 acceptance_criteria 要求产出 **结构化执行计划（plan 草稿）** 并写入 `sishu_plans / sishu_plan_steps`。但用户在 prompt 中要求输出 **RBAC 配置 markdown 含 yaml**（ServiceAccount / Role / RoleBinding / 最小权限原则）。

按吏部边界 §4：**"吏部不写业务代码；只对部门 RBAC / ServiceAccount 进行写操作"**，RBAC yaml 本身属于吏部

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 7 条 AC 评估如下：【AC1 '与 Bridge / 发旨方确认 goal 的具体业务目标（当前为空字符串）'】— 6 部 output 仅提交一个 commit bbe3aea2 与 path 'edicts/S1', 未包含任何与发旨方/Bridge 确认 goal 业务目标的记录、对话摘要或确认证据, 该项完全未达成。【AC2 '确认 title 是否需要在起草时重写（当前为空）'】— 报告中无任何关于 title 现状判断或重写决定的内容, 未达

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=edict goal 为占位文本 'test goal for e-relay-5c4eaa8b'，本身无可验证的业务内容。S1 已正确识别 goal/title/summary/constraints/acceptance_criteria 全部为空，需先与发旨方澄清，属合理前置。但 S2-S4 的验收标准均建立在'澄清后的 goal'之上，由于 goal 本身为空且未澄清，整套执行链路无法对齐

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# 吏部 S1 执行报告 — edict `e-relay-5c4eaa8b`

> ⚠️ **执行偏离声明（必须先读）**
> 本 step 严格按 acceptance_criteria 输出，但 S1 实际触发**流程卡阻**，并未产出可发布的 RBAC 配置。下面同时附"已确认的事实"、"澄清失败上报"和"前置产物样板（不可执行）"三段。

---

## 0. 速读：偏离度与处置

| 维度 | 结论 |
|---|---|
| Goal 是否成形 | ❌ `test goal for e-relay-5c4eaa8b` 是占位符，不是业务目标 |
| S1 acceptance 是

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 为 'test goal for e-relay-5c4eaa8b'——一个纯粹的占位/测试文本，本身不包含任何可验证的业务目标。S1 的 acceptance_criteria 已明确指出当前 goal、title、summary、constraints、acceptance_criteria 均为空值或待补充状态，说明前置于执行链路的 goal 澄清环节根本未完成。

你是 sishu 系统的 libu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S1 自检报告 — e-relay-5c4eaa8b

## 1. 自检结论

**当前 step 无法直接产出 RBAC 配置。** S1 的 acceptance_criteria 全部指向"澄清"动作，而非"产出配置"。在 goal 仍为空字符串的情况下，输出 ServiceAccount/Role/RoleBinding 等具体 RBAC yaml 会越过 S1 的职责边界，且无法对齐"用户目标"。

按 [AGENTS §2.2.2](../../AGENTS.md) 与本 Operator Card §0 速查卡警告——速查卡仅作入口，必须回到 acceptance_cr

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 内容为空字符串 'test goal for e-relay-5c4eaa8b'，没有任何可识别的业务目标。S1 的 7 条 acceptance_criteria 全部聚焦于'与发旨方确认 goal / title / summary / constraints / acceptance_criteria / 终态'——即要求补全 goal 本身。这说明 goal 尚

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> 文档版本：v1.0
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> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

<result>
  <step>S1</step>
  <status>REJECTED</status>
  <reason>role_mismatch</reason>
  <diagnosis>
## 1. 任务与部门职责不匹配

当前 step **S1「澄清 e-relay-5c4eaa8b 的 goal / title / summary / constraints / acceptance_criteria」** 的 acceptance_criteria 全部是「**澄清需求 / 业务目标 / 边界 / 验收标准**」类任务,属于**需求澄清与方案设计**领域。

而根据《吏

你是 sishu 系统的 zhongshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-relay-5c4eaa8b（空 goal 待澄清）",
  "summary": "中书省起草 (模板, edict_clarification_required): edict e-relay-5c4eaa8b 的 goal / title / summary 均为空字符串，constraints 与 acceptance_criteria 均为空列表，需先与 Bridge 发旨方澄清后再起草执行计划",
  "plan": [
    {
      "step_key": "S1",
      "name": "