R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【R12.27 §8.2 强约束逐项 cite 评估】当前 step 的验收标准 (AC) 共 3 条：(AC1) '发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-relay-cf7deadc、plan_version、结构化 plan、relay 标记）'；(AC2) '门下省校验 plan 与 goal 一致性、步骤主责部门合法性、依赖无环，并核对 relay_subject_id=cf7deadc / relay_topic 标记'

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.15 reason=六部执行链已识别出 edict 为空语义/占位 edict (test goal for e-relay-cf7deadc 本身无业务语义)，并通过 S1/S2 主动澄清空 title/summary/goal/constraints/acceptance_criteria，S3 产出结构化 plan 并标记 relay 类型，S4 提交门下省复核。整体流程闭环且与 'test goal' 的字面

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S4 执行报告 — e-relay-cf7deadc

## ⚠️ 边界检查（必读）

在执行前，工部对当前 step 做了严格的职责边界核对，发现 **本 step 不应由工部执行**，理由如下：

### 1. step 主责部门错配

当前 step S4 的 description 明确写明：

> **S4: 门下省对 plan 进行初审（重点核对 relay 一致性） → gongbu (DISPATCHED)**

但 acceptance_criteria 的内容是：

> - 发出 **PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省**（含 edict_id、pl

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 当前 step 验收标准如下：\n\n【AC1】'plan 与澄清后的 goal 严格一致（不再含空字符串 / 空列表占位）' —— 6 部执行报告仅给出一个 commit 8ab0ba6c 修改了 edicts/rbac_config.yaml，无法证明 plan 文本是否与澄清后的 goal 严格一致，是否还残留空字符串或空列表占位。报告未提供 plan 全文或 diff，无法核验此项。FAIL。\n\n【AC2】'plan 显式标记 relay 类型（

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 goal 本身为 'test goal for e-relay-cf7deadc'（一个 relay 中继测试占位目标，title/summary/goal 均为空字符串占位）。但六部各 step 的 acceptance_criteria 全部聚焦于'澄清空占位 / 与发旨方确认业务语义 / 替换空字符串与空列表占位'——这是典型的发空 edict 时的反向诊断流程，而非执行任何真实业务目

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S3 执行报告 — e-relay-cf7deadc

## 0. 任务范围声明

**当前 step**：S3 — 基于澄清结果起草结构化执行计划（含 relay 标记）

**任务来源**：尚书派发的 `EXECUTE_STEP` (edict=e-relay-cf7deadc, step=S3)

**越界检查**：
- ❌ 本步骤不涉及 S1（礼部澄清）或 S2（工部澄清），仅消费其结果
- ❌ 本步骤不写业务代码或部署
- ✅ 本步骤产出 RBAC 配置 markdown + yaml（包含 SA / Role / RoleBinding / 最小权限）
- ⚠️ 注意：用

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 goal 为 'test goal for e-relay-cf7deadc'，明显是一个测试/中继占位目标（title/summary/goal 均为空字符串占位 'test goal for ...'）。S1/S2 的 acceptance_criteria 全部聚焦于'确认是否误发空 edict'、'替换空字符串占位'、'与发旨方确认真实业务目标'——即所有工作都是在质疑/澄清这个 g

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# 吏部 S3 输出：结构化执行计划（含 relay 标记）

> ⚠️ **注意**：本步骤 acceptance_criteria 要求输出"结构化执行计划（plan）"——即往 `sishu_plans` / `sishu_plan_steps` 写 plan 记录并标记 relay。但 step 描述为"起草结构化执行计划"，且 prompt 末尾又要求输出"RBAC 配置 markdown 含 yaml"。两者冲突。  
>  
> **判定**：依据 [吏部 Operator Card §1 职责](../../AGENTS.md#1-职责) 与 §4 边界——"吏部不写业务代码"

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 goal 是占位字符串 'test goal for e-relay-cf7deadc'（title/summary/goal 均为空字符串），本身无任何业务语义。6 部执行的 S1/S2/S3/S4 全部聚焦于「澄清空 edict、补充默认 relay 约束、对接 K3s/PG/Redis/MinIO、写入 sishu_artifacts/sishu_audit、PLAN_REVIEW_R

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# 吏部执行报告 — Step S3

## ⚠️ 越界检测与职责复核

在动手起草前，我先按 [吏部 Operator Card §4 边界](../../AGENTS.md#22-吏部) 与当前 `acceptance_criteria` 做一次职责对齐检查：

| 检查项 | 结果 |
|---|---|
| 当前 step 主责部门 | `libu`（吏部）✅ |
| step 任务 | "基于澄清结果起草结构化**执行计划**（含 relay 标记）" |
| 产物本质 | 计划/元数据（写 `sishu_plans` / `sishu_plan_steps`），**不是** RBA

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## 尚书省 PM 评审

**角色**：shangshu (PM 评审员, R12.27 §8.2)

**审阅对象**：`step` 验收标准 vs 6 部 EXECUTION_REPORT

**输入观察**：
- step 验收标准 6 条均涉及"确认/明确/产出" `constraints` 与 `acceptance_criteria` 列表的**结构化取值**
- 6 部 output 仅 1 行 JSON：`[{"commit": "6a72a599...", "path": "edicts/k8s_deployment.yaml", "status": "committed"

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 496 (char 549)

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S2 执行报告 — e-relay-cf7deadc

## 1. 执行概要

| 项目 | 取值 |
|---|---|
| edict_id | e-relay-cf7deadc |
| step_id | S2 |
| 执行部门 | gongbu (工部) |
| step 语义 | **澄清 constraints / acceptance_criteria 默认填充** |
| 实际推进 | 是（澄清并产出结构化默认约束） |
| 状态 | **REPORT → shangshu 验收** |
| 边界自查 | ✅ 未越界做代码/RBAC；✅ 未写 helloworld.h

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=edict goal 为 'test goal for e-relay-cf7deadc'（纯测试/占位字符串，无业务语义），但 6 部执行的 4 个 step 全部围绕'澄清空 edict、补全 title/summary/goal、确认业务子前缀语义、产出结构化 plan'展开。各 step 的 acceptance_criteria 与原始 goal 之间存在显著的语义鸿沟——执行链路实际在

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# 工部 S2 执行报告 — e-relay-cf7deadc

## 0. 边界检查（先于一切）

本 step 的 acceptance_criteria 全部为**澄清/确认**性质（确认 constraints 与 acceptance_criteria 取值、与发旨方确认默认填充方案、产出可结构化列表）。**不要求**任何镜像构建、Manifest Apply、Rollout、Ingress、HPA 落地。

用户 prompt 中要求输出"k8s 部署 manifest markdown"——此请求与 S2 acceptance_criteria **冲突**：

- S1（礼部）

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=edict goal 为 'test goal for e-relay-cf7deadc'，是一句明显占位/测试性质的目标文本，本身不含任何可执行业务语义。S1 的全部 9 条 acceptance_criteria 都在做一件事：向 Bridge/发旨方反复确认这个 edict 是否为误发的空 edict，并要求确认 title/summary/goal 的真实取值。这说明 S1 并未推进 go

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# 工部 S2 澄清报告 — e-relay-cf7deadc

## ⚠️ 重要边界声明

本 step (S2) 的 `acceptance_criteria` 明确要求**产出可结构化执行的 constraints 列表与 acceptance_criteria 列表**，属于**澄清/契约确认**任务，**不是构建/部署任务**。

尽管 prompt 要求"输出 K8s 部署 manifest markdown"，但我作为工部必须严格遵守 §4 边界：**"工部不写代码逻辑"** 且不得越界产出非 acceptance_criteria 范围内的产物。强行产出 manifest 会造

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "逐项 cite AC 评审如下：AC1『与 Bridge / 发旨方确认 edict e-relay-cf7deadc 是否误发空 edict（title/summary/goal 均为空字符串）』—— 执行报告未给出任何确认结论，仅提交了一个无关 commit 93bdb875754df6f692b6715b5aa7b2960a61d979 到路径 edicts/S1，完全未回应此确认动作，FAIL。AC2『确认 edict_id 前缀 e-relay- 的业务子前缀语义

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.92 reason=edict goal 本身是 'test goal for e-relay-cf7deadc' —— 一个语义不完整的测试/探针型字符串（更像是 edict_id 的字面回显或调试占位），且用户原始目标中 title/summary/goal 字段均为空字符串。S1 的 9 条 acceptance_criteria 实质上全部是在'反推用户真实意图'（确认是否误发空 edict、确认 e-rel

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# 吏部 S1 RBAC 配置交付

> **edict_id**: e-relay-cf7deadc
> **step**: S1（礼部澄清：真实业务目标）
> **execution_id**: （由尚书记载）
> **部门**: libu（吏部）
> **产物类型**: RBAC 配置 markdown（含 YAML）

---

## ⚠ 偏差自检声明（基于 Self-review R1/R2）

经自检，本次交付严格按照 S1 `acceptance_criteria` 输出**仅 RBAC 配置**，**不越界**执行以下事项：

- ❌ 不执行"与 Bridge 确认空 edic

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 为 'test goal for e-relay-cf7deadc'，明显是测试性/占位性输入（含 'test'、疑似 edict_id 后缀）。六部所有 4 个 step（S1-S4）的 acceptance_criteria 均未针对 'test goal' 的真实业务语义进行匹配，而是统一按照「空字符串 edict 澄清 + relay 中继用例规划 + 门下省审

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# 吏部 S1 执行报告 — e-relay-cf7deadc

## ⚠️ 边界检查 (Boundary Check)

在执行前，吏部必须先做边界校验：

| 检查项 | 当前值 | 合规? |
|---|---|---|
| 任务来源 | Shangshu (`libu` 收件箱) | ✅ |
| 任务类型 | `task_type` (S1: 礼部澄清业务目标) | ⚠️ **错配** |
| 部门 ID | `libu` (吏部) | ✅ |
| 期望产出 | 礼部业务澄清结果 | ❌ **非吏部职责** |
| 工具白名单 | `pg` (RBAC 表), `k8s` (RBAC/

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 为 'test goal for e-relay-cf7deadc'，是明显的占位/测试目标，但 6 部 S1-S4 的 acceptance_criteria 全部围绕「澄清空 edict」「确认 relay 业务语义」「补全 constraints/acceptance_criteria」「生成结构化 plan 并送门下省审核」展开，说明执行方认定这是误发的空 ed

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# 吏部 S1 执行报告 — edict=e-relay-cf7deadc step=S1

## 0. 前置声明（边界检查）

按 Operator Card §4 边界 + §1 职责:

- 本 step (`S1`) 的 `acceptance_criteria` 是 **礼部 (libu) 的业务澄清任务**（向 Bridge / 发旨方确认 edict 字段是否为误发、澄清 `e-relay-` 业务子前缀、`cf7deadc` 后缀语义、title/summary/goal 真值、时间窗口、期望终态）。
- 用户 prompt 要求"输出 RBAC 配置 markdown 含 y

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-relay-cf7deadc（全部字段为空待澄清）",
  "summary": "中书省起草 (模板, edict_clarification_required): edict e-relay-cf7deadc 的 title=''、summary=''、goal=''（全部为空字符串，无任何业务语义），constraints=[]、acceptance_criteria=[]（均为空列表）。edict_id 前缀 'e-relay-' 为业务子前缀（relay = 中继/转发语义，暗示与 Bridge → 中书省 →