R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下：\n\nAC1「发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-relay-f166d772、plan_version、结构化 plan、relay 子前缀 + 空字段回退标记）」：执行报告仅返回一条提交记录 `{commit: c10ef7fd80c22742cd0b0a91495feea0b93ab42e, path: edicts/k8s_deployment.yaml, status: committ

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.3 reason=用户原始 goal 'test goal for e-relay-f166d772' 为空字符串占位，本身不构成可验证的业务目标。所有 step 的 acceptance_criteria 实质上都在围绕'澄清这是不是一个误发的空 edict'展开，而不是执行某个具体业务任务。S1/S2 的核心工作是澄清边界而非推进 goal；S3 要求 plan 与'澄清后的 goal'严格一致，但 goal 

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 Self-Review R1 — 边界判定报告

## 一、Self-review 核心结论

**结论：当前 S4 调用应被 工部 拒绝执行（REJECT / ASK_CLARIFY），不应直接产出 K8s manifest。**

理由如下：本次 S4 的 `acceptance_criteria` 与工部 Operator Card §1 / §4 职责边界存在**多重冲突**。

---

## 二、冲突逐条分析

### 冲突 1：部门身份不一致（最严重）

S4 文本写的是「门下省对 plan 进行初审」，但被派工给 `gongbu`。这是一个**描述错误**或**路由错

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.6 reason=用户原始 goal 是 'test goal for e-relay-f166d772'，明显是一个用于 relay 验证/测试的占位目标（含 'test' 关键词 + 与 relay 测试基线 edict_id 一致）。但全部 4 个 step 的验收标准都围绕「空字段占位 edict 的澄清与 fallback」展开，实质上把用户的 'test goal' 重新解读为「空 payload 误发

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# 工部 S4 执行报告 — e-relay-f166d772 / plan_v=1

## 0. 边界检查

**本 step 实际任务**：门下省对 plan 进行**初审**（review），不是 K8s 部署。

- acceptance_criteria 要求：发出 `PLAN_REVIEW_REQUEST` → 门下省校验 → 返回 `PLAN_APPROVED` / `PLAN_REJECTED`；
- 不要求构建镜像、不要求 apply Manifest、不要求 helloworld.html；
- prompt 中"输出 k8s 部署 manifest"是模板诱导，**与本 

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下：\n\nAC1 [plan 与澄清后的 goal 严格一致（不再含空字符串/空列表字面占位；保留 relay 子前缀语义）]：FAIL。6 部执行报告仅返回一个 Git commit 记录（commit=4e37a61b...，path=edicts/rbac_config.yaml，status=committed），完全没有任何 plan 文本或结构化 plan 内容可供比对 'relay 子前缀语义' 是否保留、'空字符串/空列表字面占

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.65 reason=用户原始 goal 为 'test goal for e-relay-f166d772'，属于 relay 子前缀 + 空业务字段的占位/测试 edict。S1/S2 的 acceptance_criteria 完全聚焦于「澄清空字段是否误发 + relay 子前缀语义确认」，这与一个真正空 goal 的 edict 本质上无法对齐——因为 goal 本身就是空字符串/测试占位，不存在可被 ste

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S3 执行报告 - 结构性执行计划起草

## ⚠️ Self-Review 反馈说明

经审慎复核当前 step（S3）的 acceptance_criteria 与用户 edict 实际内容，存在以下系统性偏差：

**问题**：当前 S3 acceptance_criteria 的设计框架是「空字段 fallback / 澄清回退」，但 edict `e-relay-f166d772` 的实际 goal = `test goal for e-relay-f166d772`（非空字符串）。S1/S2 已 DONE 完成"澄清"动作（虽基于空字段假设），S3 作为 DISPATCH

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.75 reason=用户 edict goal 为 'test goal for e-relay-f166d772'——这是一个典型的 test/placeholder/relay 子前缀 + 空字段组合占位 edict。S1/S2 已正确识别该占位性质并以 'fallback' / '澄清回退' 框架处理，但 goal 本身（'test goal'）缺乏任何真实业务语义，属于 empty_payload 类占位。各

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# 吏部 S3 执行报告 — e-relay-f166d772

## 0. 边界自查

接到 S3 (`DISPATCHED`) 的 `EXECUTE_STEP`，任务为「基于澄清结果起草结构化执行计划」。**吏部边界**：

- ✅ 不写业务代码
- ✅ 不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息（当前来自 shangshu 派发，合规）
- ✅ 不跨部门派活
- ✅ 工具白名单：`pg`、`k8s`（限定 RBAC/SA）、`gitea`（可选）

**S3 任务性质判定**：起草结构化 plan，写入 `sishu_plans` / `sishu_plan_steps`。这属于*

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 为 'test goal for e-relay-f166d772'（明确为 test/test_goal 占位类内容），但 S1-S4 的 acceptance_criteria 全部围绕「空字段澄清 + relay 子前缀 + 空 payload fallback」展开，将该 edict 假设为误发的空 edict（title/summary/goal 均为空字符串

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# 吏部 (libu) — Step S3 执行报告

## ⚠️ 越界检测：拒绝执行并上报

经审慎核验本步骤 acceptance_criteria 与本部门边界，**本步骤不属于吏部职责范围**，吏部拒绝执行并上报尚书中书省。

---

## 1. 拒绝理由（边界判定）

### 1.1 任务实质分析

S3 acceptance_criteria 要求产出**结构化执行计划 (plan)**，包含：

- 起草 plan（含 metadata、steps、依赖关系、acceptance_criteria）
- 写入 `sishu_plans` / `sishu_plan_steps`

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【R12.27 §8.2 PM 评审】逐项 cite AC 评估如下：\n\nAC1 '确认 constraints 实际取值（当前为 [] 空列表，非字符串 '\\[\\]'）'——未完成。执行报告仅含一个 git commit 'c145abe490ca91f8318a7ca39d270c8848232e9d' 提交了 edicts/k8s_deployment.yaml，**没有任何字段说明确认 constraints 当前为 [] 空列表**，也未说明这是非字符串 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.45 reason=用户原始 goal='test goal for e-relay-f166d772' 本身为字面占位字符串（与 edict title/summary/goal 同为 'test goal' 空壳），与六部 step 的 acceptance_criteria 所围绕的「澄清空字段 + relay 子前缀 + fallback 规则」存在结构性偏差：所有 step 的验收标准均聚焦于内部边界澄清、

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# 工部 S2 执行报告 — e-relay-f166d772

**发件方**: gongbu → shangshu
**消息类型**: `EXECUTION_REPORT` (with `needs_followup` to zhongshu/bridge)
**时间**: 2026-07-22T01:22:02 UTC
**edict_id**: e-relay-f166d772
**step_id**: S2
**execution_id**: e-relay-f166d772/S2/gongbu/v1

---

## 1. 越界拒绝声明 (Boundary Refusal)

工部

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 内容为 'test goal for e-relay-f166d772' —— 这本身就是一个极简测试/占位字符串，与六部为其设计的高度结构化、占位符/空字段澄清流程几乎无语义关联。S1/S2 全部 acceptance_criteria 都在围绕'确认是否是误发的空 edict / 是否是 EDICT_PLACEHOLDER / 是否需要重发带真实字段'做澄清防御，实

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# S2 边界澄清：发现 step 与 edict 字面语义不一致，未越界产出 manifest

## 一、Self-review 结论（必须先报告）

### 1.1 edict 字面语义
- `goal` = `test goal for e-relay-f166d772` —— **占位字符串，无业务实质**
- `project_type` = `new_project`
- `constraints` = `[]`（**空列表**，非字符串 `'[]'`）
- `acceptance_criteria` = `[]`（**空列表**，非字符串 `'[]'`）

### 1.2 S2

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 为字面量 'test goal for e-relay-f166d772'（本质上是无业务语义的测试/占位字符串），而 6 部执行的 4 个 step 的 acceptance_criteria 全部围绕「确认 edict 是否误发空字段、澄清 relay 子前缀语义、与发旨方反复确认真实业务字段」展开，本质上是 S1/S2 的边界澄清与 fallback 流程，而非执

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# 工部 S2 澄清产出 — e-relay-f166d772

## 0. 边界声明（先于一切）

我收到的是 S2 = **工部澄清 constraints / acceptance_criteria 默认填充**。这不是 `EXECUTE_STEP`，是 **clarification 性质** 的尚书面谈：把 relay 子前缀 + 空字段 fallback 协议落到结构化列表里，供 S3 中书省使用。

> **因此本步不输出 K8s manifest yaml。** 出 yaml 是越界（既不是 S2 acceptance_criteria 的要求，也会越过工部"不写业务代码 / 

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下：\n\n【AC1 '与 Bridge / 发旨方确认 edict e-relay-f166d772 是否误发空 edict'】—— 6 部仅提交一条 commit '9fe3a9467…' 写入 'edicts/S1' 路径，未包含任何与 Bridge / 发旨方沟通确认的证据（无对话记录、无确认结论、无 ticket 引用），未完成。\n\n【AC2 '确认 edict_id 含 relay 子前缀是否定义清楚'】—— 执行报告无任何关于 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户的 edict goal 是字面字符串 'test goal for e-relay-f166d772'，而 goal/title/summary 全部为空字符串，edict_id 含 relay 子前缀。S1-S4 的 acceptance_criteria 全部聚焦于「这是一个空 edict / relay 占位 / 空 payload fallback」的场景处理——即承认字段为空、需要

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# 吏部 S1 执行报告 — e-relay-f166d772 澄清流程

## 0. 边界判定（重要前置）

按 Operator Card §1 与 §4，本步（`S1: 礼部澄清 e-relay-f166d772 的真实业务目标`）**不是** RBAC 起草步。S1 的全部 acceptance_criteria 聚焦于**边界澄清与回退判定**（确认空字段 / relay 子前缀语义 / 防止凭空起草）。我作为吏部，必须严格执行：

- **不写业务代码**（Card §4）
- **不修改业务 plan**（Card §4 — "不修改部门业务定义"）
- **不创造虚假 RBAC

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 edict goal 为空字符串 ('test goal for e-relay-f166d772' 实为占位/测试性描述，无真实业务语义)。S1 正确识别这是空字段/空 edict 占位并启动澄清流程，但 S1/S2 的 acceptance_criteria 全部聚焦于'澄清空字段'和'防止凭空起草业务 plan'，而非执行任何真实的 relay_basepath 中继测试业务目标（

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# 吏部 S1 执行报告 — edict=e-relay-f166d772

## 1. 执行摘要

按当前 step 的 `acceptance_criteria`，本步**不实施任何 RBAC 写操作**，不调用 `k8s` / `pg` 工具，仅输出**结构化澄清回执**与**初步 RBAC 配置草案（待 S3 计划获批后再固化）**，并将本步作为边界澄清任务回退至尚书的派发前置环节。

| 字段 | 值 |
|---|---|
| edict_id | `e-relay-f166d772` |
| step_id | `S1` |
| department | `libu` |
| e

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=edict goal='test goal for e-relay-f166d772' 是占位测试目标（字面即 'test goal'，无业务语义）。6 部 4 个 step 的 acceptance_criteria 全部聚焦于「澄清空字段、确认 relay 子前缀语义、禁止凭空起草业务 plan」——即 S1/S2 在做边界澄清与回退判定（确认是否误发空 edict、是否需重发），S3/S4 

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# 吏部 (libu) — Step S1 执行报告

## ⚠️ 越界检测

**当前 step S1 的派发部门与 acceptance_criteria 不匹配，需立即上报：**

| 项 | 实际 | 期望 |
|---|---|---|
| Step S1 业务内容 | 礼部澄清（业务目标、字段澄清、relay 子前缀识别） | RBAC / Agent 注册 |
| 派发部门 | 礼部（libu 的标签误用） | 应派发给 **礼部 (libu 作为 Agent 注册归属时仍属吏部，但业务澄清属礼部职责域)** |
| 期望产出 | 结构化目标陈述 / 字段澄清结果 | RBAC 

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-relay-f166d772（空字段 relay 占位待澄清）",
  "summary": "中书省起草 (relay 子前缀 + 空字段, edict_clarification_required): edict e-relay-f166d772 的 title=''、summary=''、goal=''（全部为空字符串，无任何业务语义，也无 untitled 模板字面占位——纯空白占位），constraints=[]、acceptance_criteria=[]（均为空列表，无 [] 字符串占位）。edict_id