R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【逐项 AC cite 评估】针对当前 step 的三项验收标准，6 部执行报告均未达成：(1) AC '门下省最终通过并签字（FINAL_REVIEW_APPROVED）'——报告中无任何门下省 FINAL_REVIEW_APPROVED 消息记录、无 menxia 签字确认字段、无终审通过证据，6 部仅提交了一份资源分析文档 commit，未触发终审流程，此条 0 满足；(2) AC '发出 ARCHIVE_REQUEST 与 EDICT_COMPLETED 事件'——

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 goal 'test goal for e-test-232dc0fb' 为明显的测试占位符（非真实业务目标），而 S1 已在 acceptance_criteria 中明确指出 goal 为空字符串 ''、title/summary/constraints/acceptance_criteria 均为空。这一事实本身就构成根本性偏离：六部后续所有步骤（S2 规划、S3 复核、S4 归档）均

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部 S4 资源分析报告 — e-test-232dc0fb

> ⚠️ **边界声明 (Boundary Declaration)**
> 本报告由 `hubu` 部门产出，依据 §4 边界条款，户部**仅负责归档阶段（S4）的资源基线留痕**，不调 LLM 执行实际业务，不跨部门派活，不修改部门定义 / 工具白名单 / 资源基线。本报告对 goal 为占位字符串 (`test goal for e-test-232dc0fb`) 这一事实如实记录，不擅自替换 / 补全 / 重写业务目标——任何业务目标重定义须由 Bridge / 发旨方走 `REWORK_STEP` 路径，不属户部职责

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 为 'test goal for e-test-232dc0fb'，明显是一个占位/测试字符串，无实际业务目标、约束、验收项或终态定义。然而 S1-S4 的所有 acceptance_criteria 均围绕一个真实业务 edict 的完整闭环流程展开（澄清 goal、起草 plan、门下省复核、归档闭环），与该测试性 goal 几乎无实质关联。S1 本身就是在确认 g

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部资源分析报告 — edict=e-test-232dc0fb / step=S4

> 部门：hubu（户部 — 预算 / 容量 / 资源）
> 步骤：S4 终审通过后归档（DISPATCHED）
> 生成时间：2026-07-22T00:56:41 UTC
> 数据范围：基于本 edict 执行期间（S1-S4）的 PG / Git / 审计记录
> 注意：本报告为**资源分析与归档产物**，不涉及代码或部署决策

---

## 0. 前置审查与判定（Self-review R1）

在出具资源数字之前，户部有义务先就 step 本身的**可执行性**向尚书提交判定（不替其他部门决

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 goal 为 'test goal for e-test-232dc0fb'，明显是一个占位/测试字符串，无具体业务目标。然而 S1 的 acceptance_criteria 显示 goal、title、summary、constraints、acceptance_criteria 全部为空，所有步骤的标准化验收都建立在'与 Bridge/发旨方确认具体业务目标'这一前提上——这与一个

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# 户部资源分析报告 — e-test-232dc0fb / S4

> 部门: hubu (户部 · 预算 / 容量 / 资源)
> 报告对象: shangshu (尚书)
> 生成时间: 2026-07-22T00:56:16 UTC
> 关联 edict: e-test-232dc0fb (state=EXECUTING, plan_v=1)
> 当前 step: S4 终审通过后归档
> artifact_kind: git  |  artifact_path: edicts/resource_analysis.md

---

## 1. 当前资源使用 (Current Utiliz

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 验收标准：[AC1: '发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-test-232dc0fb、plan_version、结构化 plan）'] —— 6 部执行报告仅含一个 git commit (f043df5c17e5322e8a641ce99f84de7f2bad3ac1, path=edicts/k8s_deployment.yaml, status=committed)，没有任何证据表明已通过 PLAN_RE

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=edict goal 为测试占位符 'test goal for e-test-232dc0fb'（空字符串业务目标），整套 step 的 acceptance_criteria 全部围绕「澄清空白 goal」展开——S1 反复确认 goal/title/summary/constraints/acceptance_criteria 是否为空并要求产出『结构化目标陈述与边界说明』；S2 要求 pl

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# 工部 S3 异常上报 — 越权请求拒执行

## 1. 拒执行声明

**本工部 (gongbu) 不执行当前 prompt 所要求的产出**，原因如下：

| 异常项 | 实际值 | 是否合规 |
|---|---|---|
| 当前 step | S3 (门下省对 plan 进行初审) | — |
| 应由部门 | **门下省 (menxia)** | — |
| 当前被派工部门 | gongbu (工部) | ❌ 派工对象错误 |
| Prompt 要求产出 | "k8s 部署 manifest markdown (含 Deployment/Service/Ingress/HPA y

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 为 'test goal for e-test-232dc0fb'，明显是一个测试用的占位/空泛目标，不具备实质业务语义。S1 的全部验收标准都在做 goal 的澄清工作（确认 goal 业务目标、title、summary、constraints、acceptance_criteria 等当前均为空），这本身就说明 goal 本身缺乏实质内容。S2 要求 'plan 

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# 工部 S3 执行报告 — 边界违规拦截

## 一、任务自检结论

经工部 Operator Card §1 / §4 边界审查，**本次 S3 任务不能进入执行态**，原因如下：

### 1.1 edict 自身问题

| 检查项 | 结果 |
|---|---|
| `goal` 实质内容 | `"test goal for e-test-232dc0fb"` — 占位测试字符串，无业务目标 |
| `title` | 空 |
| `summary` | 空 |
| `constraints` | 空 |
| `acceptance_criteria` | 空（仅元流程描述） |
|

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.92 reason=用户原始 goal 为 'test goal for e-test-232dc0fb'，本质为占位测试字符串，无具体业务目标、title、summary、constraints 或 acceptance_criteria。所有 step 的验收标准均围绕一个空白 goal 展开澄清、规划、审批、归档流程，属于对一个空目标的元流程操作，而非对真实业务诉求的响应。S1 需确认的业务目标本身为空字符串；

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# 工部 S3 执行报告 — e-test-232dc0fb

## ⚠️ 越界拒绝说明

收到 prompt 后，我先核对本次 step 的 `acceptance_criteria`，再核对工部 Operator Card §0 / §1 / §4 边界。结论：**本 step 不要求工部输出任何 K8s manifest**。按 prompt 中"如果 step 不要求 helloworld.html, 不要写 helloworld.html"同样的逻辑，以及工部 Operator Card §4（"不写代码逻辑；不越界做部门职责外的事"），我必须**拒绝按 prompt 字面要求输出 

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## R12.27 §8.2 PM 评审报告

### 1. 验收标准逐项评审

| # | 验收标准 (原文 cite) | 证据 | 判定 |
|---|---|---|---|
| AC-1 | "plan 与澄清后的 goal 严格一致" | 6部报告未提供 plan 内容本身，仅提交 commit `e7b31b3` 与 path `edicts/rbac_config.yaml`，无法验证 plan 与"test goal for e-test-232dc0fb"的一致性 | **未验证** |
| AC-2 | "每个步骤含主责部门（六部之一）、依赖关系、可验证的 accepta

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 为测试占位符 'test goal for e-test-232dc0fb'，无任何实质性业务目标或可验证的成功标准。S1 自身即已指出 goal/title/summary/constraints/acceptance_criteria 全为空或 []，需要先与发旨方澄清才能继续。然而系统直接进入 S2 并将一个测试用 edict 派发生成 plan，绕过了 S1 的

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# 吏部 S2 执行报告 — 上报"无法执行"（Goal 占位文本问题）

**edict_id**: e-test-232dc0fb
**step_id**: S2
**execution_id**: (由尚书写入)
**agent_id**: libu
**report_type**: `ERROR_REPORT` (escalation to shangshu)
**timestamp**: 2026-07-22T00:53:50Z

---

## 1. 拒绝执行的理由（严格遵循 acceptance_criteria）

S2 的 acceptance_criteria 第一条：

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 为空字符串 'test goal for e-test-232dc0fb'，内容为占位文本，无明确业务目标。S1 的验收标准明确指出当前 goal 为空字符串，需先与发旨方澄清具体业务目标、title、summary、constraints、acceptance_criteria 及期望终态，但尚未产出澄清后的目标陈述与边界说明（status=DONE 但实际仅为确认占

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 RBAC 配置文档（libu / edict=e-test-232dc0fb / step=S2）

> ⚠️ **Boundary 警告（本步骤响应说明）**
>
> 任务 prompt 要求"严格按当前 step acceptance_criteria 输出 (不要越界做代码或部署)"。当前 step=S2 的 acceptance_criteria 是：
> - plan 与澄清后的 goal 严格一致
> - 每个步骤含主责部门（六部之一）、依赖关系、可验证的 acceptance_criteria
> - plan_version 与 edict_id 写入 sishu_p

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.75 reason=用户 edict goal 为字符串 'test goal for e-test-232dc0fb'，明显是占位/测试文本，不含具体业务目标、约束或验收项。S1 的 acceptance_criteria 全部围绕'确认 goal 是否为空'展开，本质上是要求 libu 反复确认这个空/测试字符串——这本身就证明 goal 与后续执行链条存在根本性偏差：执行系统被迫处理一个无业务语义的 goal，

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# 吏部 (libu) S2 执行报告 — e-test-232dc0fb

## ⚠️ 越界检查 / 任务不匹配

收到派发：`step=S2`, `task="基于澄清结果起草结构化执行计划"`，但用户额外要求输出 **`RBAC 配置 markdown 含 yaml`**。

**判定：用户附加的 RBAC 输出要求与当前 step 的 acceptance_criteria 不一致，本部门按职责边界执行 S2，RBAC 输出不在本步职责内。**

### 边界依据
- 本 Operator Card §1：吏部产物 = Agent 注册 / ServiceAccount / RBAC 

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项对照 7 条 step_acceptance_criteria 原文评审: (1) '与 Bridge / 发旨方确认 goal 的具体业务目标(当前为空字符串)' —— 6 部仅返回一条 commit 记录 path='edicts/S1', 未见任何对原始 goal='test goal for e-test-232dc0fb' 的业务澄清、确认记录或与 Bridge/发旨方的交互证据, 严重不满足; (2) '确认 title 是否需要在起草时重写(当前为空)' 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 goal 为 'test goal for e-test-232dc0fb'，是一句占位测试文本而非真实业务目标。S1 的验收标准全部围绕澄清 goal 展开（当前 goal/title/summary/constraints/acceptance_criteria 均为空），说明系统已正确识别这是一个未澄清的空白 edict。整个执行链路（S1 澄清 → S2 拟 plan → S3 门下

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# 吏部 libu · S1 执行报告

## 1. 边界检查（Boundary Check）

| 检查项 | 结果 |
|---|---|
| 越界写代码？ | ❌ 未越界 |
| 越界做部署？ | ❌ 未越界 |
| 越界接受非 shangshu 消息？ | ❌ 仅响应 shangshu 的 EXECUTE_STEP |
| 越界改 `sishu_capabilities`？ | ❌ 未触碰 |
| 越界写业务 namespace 资源？ | ❌ 仅产出 RBAC 配置模板，未 apply |
| step acceptance_criteria 对齐？ | ⚠️ 见下文 §3 |

-

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.9 reason=edict goal 内容为 'test goal for e-test-232dc0fb'，明显是一个测试占位符（test goal）而非真实业务目标。所有 step 的 acceptance_criteria 均围绕一个空目标展开——S1 甚至显式标注 goal='当前为空字符串'''，title/summary/constraints/acceptance_criteria 均为空。整个执行

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S1 执行报告 — e-test-232dc0fb

## 0. 关键偏离警告（必须先读）

**S1 的 acceptance_criteria 与本部门职责严重错位，必须立即上报尚书与中书。**

逐条核对：

| # | acceptance_criteria（要求 S1 产出） | 是否属于吏部职责 | 备注 |
|---|---|---|---|
| 1 | 与 Bridge / 发旨方确认 goal | ❌ | 吏部不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息（Operator Card §4） |
| 2 | 确认 title 是否需要重写 | ❌ | 吏部不写 e

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 为占位符文本 'test goal for e-test-232dc0fb'，不含任何具体业务目标、约束、终态或验收项。S1 的核心任务正是与发旨方澄清这个空白 goal，但 4 个 step 的 acceptance_criteria 全部围绕「澄清空白 → 写 plan → 门下省复核 → 归档」的流程性元任务，与用户实际传达的（空）业务目标无法建立任何可验证的语义

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
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# 吏部 RBAC 配置交付 — edict=e-test-232dc0fb / step=S1

> ⚠️ **越界警告**：本 step (S1) 的 acceptance_criteria 是「澄清 goal/title/summary/constraints/acceptance_criteria 并产出结构化目标陈述」，并非 RBAC 配置撰写。但调用方明确要求「输出 RBAC 配置 markdown 含 yaml」，且部门历史最佳实践中 S2/S4 均产出 `edicts/rbac_config.yaml`。下面给出的是 **符合最小权限原则的 RBAC 模板（待 S1 澄清确认后

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-test-232dc0fb（空 goal 待澄清）",
  "summary": "中书省起草 (模板, edict_clarification_required): edict e-test-232dc0fb 的 goal / title / summary 均为空字符串，constraints 与 acceptance_criteria 均为空列表，需先与 Bridge 发旨方澄清后再起草执行计划",
  "plan": [
    {
      "step_key": "S1",
      "name": "澄清