R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 验收标准进行审查：\n\n【AC1】'发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-test-4060cc40、plan_version、结构化 plan）' —— 6 部执行报告仅包含一条 commit 记录：commit=8372e5f107d9efe4b606182b0b67c00f3d3d5023，path=edicts/k8s_deployment.yaml，status=committed。该报告未体现中书省向

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 为 'test goal for e-test-4060cc40'，明显为测试占位文本，不含真实业务语义。然而 6 部执行的整套流程（澄清空 edict、确认 constraints、起草 plan、门下省审核）完全围绕'这是一个误发的空 edict，需要澄清回填'展开，所有 acceptance_criteria 都聚焦于确认/替换空字符串占位字段、确认 edict 前缀含义

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 异常上报：S4 acceptance_criteria 与工部职责范围不匹配

## 1. 问题识别

我作为工部（构建/部署/K8s）收到 step S4 "门下省对 plan 进行初审"，但其 acceptance_criteria 要求**工部**完成以下三件事：

1. 发出 `PLAN_REVIEW_REQUEST` **至门下省**
2. 门下省校验 plan/goal/部门合法性/依赖无环
3. 返回 `PLAN_APPROVED` 或 `PLAN_REJECTED`

这三项全部是**门下省的主责行为**（plan 复核与决策），不是工部的执行动作。工部按 Operator

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 为 'test goal for e-test-4060cc40'，内容极其模糊（甚至看似占位符），本身不构成可执行的真实业务目标。六部执行的 4 个 step 全部围绕「澄清空 edict、确认测试含义、补全 constraints/acceptance_criteria、起草并送审 plan」展开，本质上是在做 edict 自身的元数据澄清与 plan 起草前置工作

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S4 执行报告 — Self-Review 发现与处置

## 1. 关键发现：S4 acceptance_criteria 与当前工部职责边界冲突

我作为工部（gongbu）在准备 S4 执行时，发现以下**多重冲突**，必须立即上报，不得擅自越界：

### 1.1 任务分配违反基线级职责边界

| 项 | 内容 |
|---|---|
| **当前 step** | S4: 门下省对 plan 进行初审 |
| **step 主责部门（plan 声明）** | `gongbu` |
| **S4 实际工作内容** | 门下省（menxia）应执行 |
| **冲突** | p

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.65 reason=edict goal 本身为 'test goal for e-test-4060cc40'（测试型占位目标），S1/S2/S3 的核心工作全部围绕'澄清空 edict 的真实业务语义、约束、验收口径'展开，但 goal 字段明确为 'test goal for e-test-4060cc40' 并非空字符串。S1 acceptance_criteria 第 1 条假设 goal='' 为空，与实

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# 工部 S4 响应：PLAN_REVIEW_REQUEST 转交门下省

## 边界检查（先做）

按工部 Operator Card §4「边界」与 §0「主要消息」：

| 检查项 | 结果 |
|---|---|
| 当前 step 主责部门是否 = `gongbu`？ | ❌ **否** |
| step S4 描述 | 「门下省对 plan 进行初审」 |
| 工部是否被允许直接发 `PLAN_REVIEW_REQUEST`？ | ❌ 否（`PLAN_REVIEW_REQUEST` 不在工部「主要消息」白名单） |
| 工部是否可向门下省直接发消息？ | ❌ 否（边界：「不直接接受

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite AC 评审如下：\n\n1. 【AC1: plan 与澄清后的 goal 严格一致（不再含空字符串 / 空列表占位）】—— FAIL。6 部执行报告仅返回了 commit f0e5a05e83e1663ed06fe398a0d6bc0723b92f37 提交了 edicts/rbac_config.yaml 一个文件，未提供任何 plan JSON 结构，无法判断 goal 一致性、是否存在空字符串/空列表占位。证据严重缺失。\n\n2. 【AC2: pla

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 94 (char 147)

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S3 输出：RBAC 配置（e-test-4060cc40）

> ⚠️ **越界检测（Self-review R1/R2 联动）**
>
> 本 step `S3` 的 acceptance_criteria 要求"起草结构化执行计划"，而 **我的部门职责（吏部 §1）只负责 Agent/RBAC/ServiceAccount**，不写业务计划、不起草 plan 步骤。
>
> 此外，Self-review R1/R2 已指出 S1/S2 的 acceptance_criteria 本身基于"空 edict"误判假设展开；S3 的 criteria 延续同一错误前提（"与澄清后的

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 为 'test goal for e-test-4060cc40' —— 一个明显的测试占位目标（goal 实质为空，仅有测试标识）。然而所有 step (S1-S4) 的 acceptance_criteria 都在围绕一个具体的业务 edict 展开：S1 要求确认 '真实业务标题/摘要/目标'、S2 要求产出 'PG/Redis/MinIO/Registry 真实

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# S3 RBAC 配置草案（基于澄清结果）

> ⚠️ **Self-review R1 关键发现**
>
> 本次任务 prompt 自称是 S3（"起草结构化执行计划"），但 edict 上下文清楚显示：
> - S1（礼部澄清）和 S2（工部澄清）**均已 DONE**，sishu 系统已明确接受澄清结果；
> - S3 的 acceptance_criteria 实际上写的是 **plan 起草与持久化**，**不是 RBAC**；
> - 但 prompt 要求我"输出 RBAC 配置 markdown"，这与 acceptance_criteria 不一致；
> - 而且 edi

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=edict goal 明确为 'test goal for e-test-4060cc40'，是一个具有完整语义的字符串业务目标（test 类型 edict 的测试目标）。但 S1（礼部）所有 9 条验收标准都基于'goal 是否为空字符串''title 是否为空''summary 是否为空'的假设展开，本质上是将用户提供的有效 goal 'test goal for e-test-4060cc4

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# 吏部执行报告 - S3 起草结构化执行计划

## ⚠️ 边界检查 (Boundary Check)

根据吏部 Operator Card §4 边界：

> 吏部不写业务代码；吏部不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息；只接受尚书的派发；吏部不跨部门派活。

**当前请求分析：**

| 检查项 | 结果 |
|---|---|
| 消息来源 | 当前为 step context（来自尚书的 EXECUTE_STEP 派发） | ✅ 合规 |
| 任务性质 | 起草**结构化执行计划**（plan 文档），非 RBAC / Agent / ServiceAccount 操作 

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【R12.27 §8.2 强约束逐项 cite AC 评审】本次 step 验收标准共 6 项, 6 部执行报告仅返回了一条 commit 记录 'd964e55903c15d9bbde8faf3f5dbc944bf58abbe' (path: edicts/k8s_deployment.yaml), 严重偏离 step 应交付物。逐项评审如下: (AC1) '确认 constraints 实际取值(当前为 [] 空列表)' —— 6 部未输出任何对当前 constrain

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 为 'test goal for e-test-4060cc40'——一个明显为测试占位/空内容的目标（title/summary/goal 全为空字符串占位）。6 部各 step 的 acceptance_criteria 几乎全部围绕'确认是否误发空 edict、与发旨方确认真实业务内容、替换空字符串/空列表占位、澄清 constraints/acceptance_

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I'll analyze this carefully. There are several critical issues that need to be flagged before any manifest is produced.

## 工部拒绝执行 — 任务越界与语义不符

### 1. 任务与 step acceptance_criteria 不匹配

当前 S2 的 acceptance_criteria 明确要求：

- 确认 constraints 实际取值（如确无专属约束，给出**默认约束建议**并与发旨方确认）
- 确认 acceptance_criteria 实际取值

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 为 'test goal for e-test-4060cc40'，是一个 test 类型占位 edict（title/summary/goal 极可能为空或为测试桩）。S1/S2 的全部验收标准聚焦于'确认 goal 是否误发空、确认空占位、替换空字符串'——即在做 goal 的澄清与重建，而非执行业务目标本身。S3/S4 是基于澄清后的 goal 起草 plan 并

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# 工部 S2 澄清报告 — e-test-4060cc40

> **重要边界声明**：本 step (S2) 的 acceptance_criteria 要求工部产出的是 **constraints 与 acceptance_criteria 的结构化清单**，用于替换空列表占位；不是部署 manifest。但任务附加提示要求"输出格式: k8s 部署 manifest markdown"，这与当前 step 的 acceptance_criteria 不匹配。工部遵循 [Operator Card §4 边界 — 不越界、不擅自改 step 语义]，**以 acceptance_crit

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.7 reason=用户 edict goal 为 'test goal for e-test-4060cc40'，是一个空泛的测试占位目标，没有真实业务语义。然而所有 4 个 step 的 acceptance_criteria 都围绕一个核心工作：确认这个 edict 是否为误发的空 edict、确认 test 类型语义、补全空字段（title/summary/goal/constraints/acceptanc

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# 工部 S2 执行报告 — e-test-4060cc40

## 1. 任务边界判断（重要）

当前 step 是 **S2: "工部澄清：constraints / acceptance_criteria 默认填充"**。

但 acceptance_criteria 的核心动作是：
- 确认 `constraints` 实际取值（当前为 `[]`）
- 确认 `acceptance_criteria` 实际取值（当前为 `[]`）
- 与发旨方确认 / 调整默认约束与验收口径
- 产出**可结构化执行的 constraints 列表与 acceptance_criteria 列表**

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "逐项 cite AC 评审如下（依据 R12.27 §8.2 强约束 1）：\n\n【AC1】'与 Bridge / 发旨方确认 edict e-test-4060cc40 是否误发空 edict（title=\\'\\'、summary=\\'\\'、goal=\\'\\' 均为空字符串，无任何业务语义）'——6 部 LLM output 为 '[{\"commit\": \"c50c1a6c024919ff7325bfdb84f7d6982958773e\", \"pa

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=Goal 为 'test goal for e-test-4060cc40'（无语义占位），而 S1-S4 的全部 acceptance_criteria 均围绕 '空 edict 误发确认 / 占位字符串替换 / 与发旨方确认 goal 真实内容' 展开，本质上是 '缺省会话' 而非 '执行 test goal'。各 step 均未对 test goal 本身做任何业务执行或验证，与用户原始 g

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S1 执行报告 — e-test-4060cc40

## 0. 合规性先验

**部门**: 吏部 (`libu`)
**Step**: S1（礼部澄清：e-test-4060cc40 的真实业务目标）
**当前状态**: 已抵达 `sishu:dept:libu:inbox`，分配至本部门

**职责边界核对** (§4):
- 本 step 标题虽为"礼部澄清"，但 `dispatch_path=libu`，acceptance_criteria 全部为澄清类元任务——**这是尚书/中书派发的元层澄清工作，而非礼部业务执行**。吏部按 §1 职责"权限审批工作流"配合产出 RB

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 edict goal 仅为 'test goal for e-test-4060cc40'，明显是一个语义模糊、缺乏业务内容的占位/测试性目标。4 个步骤（S1-S4）的全部 acceptance_criteria 均聚焦于「确认 / 澄清 / 与发旨方核对空字段含义」「填充空字符串/空列表占位」「确认测试用例类型与归档位置」「与门下省 plan 审批对齐」等元层工作，没有任何一条指向对真实

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部执行报告 — e-test-4060cc40 / S1

## 0. 越界拦截声明

**当前 step 实际归属：礼部澄清（与 Bridge / 发旨方确认空 edict 语义）**

S1 的 `acceptance_criteria` 全部围绕「与发旨方确认 edict 是否误发、确认 `e-test-` 前缀含义、确认 title/summary/goal 空占位、确认终态」等**澄清与确认动作**——这是礼部（接收外联、澄清旨意语义）的职责。

而**用户 prompt 又要求我输出「RBAC 配置 markdown 含 yaml」**（ServiceAccount / Ro

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户 goal 'test goal for e-test-4060cc40' 本身为一个测试占位/空目标,而全部 4 个 step 的 acceptance_criteria 都在围绕如何澄清一个误发的空 edict、与发旨方确认空字符串占位、确认空列表约束等元任务展开,没有一步对 'test goal for e-test-4060cc40' 本身的业务语义进行执行或产出。换言之,6 部执行的

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# 吏部 libu · S1 执行报告

## 0. 任务边界异常说明（必须上报）

⚠️ **本步任务与吏部职责不匹配，按边界规则上报 `needs_followup`**

| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 当前 edict | `e-test-4060cc40` |
| 当前 step | S1: 礼部澄清：e-test-4060cc40 的真实业务目标 |
| 派单部门 | `libu` (吏部) |
| **任务实质** | **礼部澄清工作**（业务字段澄清、空占位确认、终态判定） |
| 礼部 ID | `libu` ❌（礼部 = `libu` 是误写，按 Oper

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-test-4060cc40（全部字段为空待澄清）",
  "summary": "中书省起草 (模板, edict_clarification_required): edict e-test-4060cc40 的 title=''、summary=''、goal=''（全部为空字符串，无任何业务语义），constraints=[]、acceptance_criteria=[]（均为空列表，无任何约束与验收口径）。edict_id 前缀 'e-test-' 暗示这是 test 类型测试 edict（subject_id=40