R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
> 文档状态：Approved
> 最后更新时间：2026-07-16
> 批准人：项目所有者
> 所属基线：基线级（部门定义）
> 关联 ADR：暂无
> 关联文档：
> - [目标架构 §4 部门实体模型](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型)
> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【PM 评审 - R12.27 §8.2 强约束逐项 cite】\n\n**AC#1『门下省最终通过并签字（FINAL_REVIEW_APPROVED）』—— 未满足**：6 部执行报告仅含 commit='ddea85945549d6856ae366e1a9963319634d655f' 对 path='edicts/resource_analysis.md' 的提交记录，没有任何 FINAL_REVIEW_APPROVED 签字证据、无门下省回执消息、无 menxia 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 228 (char 281)

你是 sishu 系统的 hubu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

> 文档版本：v1.0
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# 户部资源分析报告 — S4 归档阶段

**edict_id**: e-test-8700c207
**step_id**: S4 (终审通过后归档)
**step state**: DISPATCHED (门下省尚未最终签字)
**报告时间**: 2026-07-22T01:03:22 UTC
**部门**: hubu (户部 / 预算·容量·资源)
**报告对象**: shangshu (尚书省)

---

## 0. 前置重大异常上报 ⚠️

在产出本资源分析报告之前，户部必须按边界职责上报一项**严重的方向性偏离**：

| 项 | 内容 |
|---|---|
| **异常类型

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 仅为 'test goal for e-test-8700c207'——这是一个明显的测试占位 edict（edict_id 前缀 e-test、所有字段几乎为空）。但 6 部执行流程并未识别并终止该测试 edict，而是按完整三审流程推进：S1/S2/S3 均已完成，S4 已 DISPATCHED（门下省尚未最终签字）。整体方向与用户真实意图（测试目的）严重偏离——理

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# 户部 Operator Card（户部部门级实施入口）

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# 户部 (Hubu) 资源分析报告

**Edict**: e-test-8700c207
**Step**: S4 (终审通过后归档)
**执行时间**: 2026-07-22T01:02:45 UTC
**部门**: hubu
**执行人**: hubu operator

---

## ⚠️ 边界说明

本步骤的 `acceptance_criteria` 明确要求：
1. 门下省最终通过并签字（FINAL_REVIEW_APPROVED）
2. 发出 ARCHIVE_REQUEST 与 EDICT_COMPLETED 事件
3. sishu_audit 记录完整闭环日志

**户部

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项 cite 验收标准如下: AC1 要求'发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-test-8700c207、plan_version、结构化 plan）', 6 部执行报告仅含一个 Git commit (64829710f7a1fd4b8428779280c8a4ba03c99c8b) 提交了 'edicts/k8s_deployment.yaml' 文件, 完全未体现向门下省发送 PLAN_REVIEW_REQUEST 消

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 98 (char 151)

你是 sishu 系统的 gongbu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S3 执行分析 — edict=e-test-8700c207

## 一、任务越界判断（必须先声明）

按当前 step 上下文与 Operator Card §1 §4 重新核对：

| 项 | 内容 |
|---|---|
| 当前 step | **S3：门下省对 plan 进行初审** |
| 当前 step 接受标准 | (a) 发出 `PLAN_REVIEW_REQUEST` 至门下省；(b) 门下省校验；(c) 返回 `PLAN_APPROVED` / `PLAN_REJECTED` |
| plan 中 S3 的主责部门 | **gongbu**（plan 文本如此

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 goal 'test goal for e-test-8700c207' 本身就是一个测试占位（含 'test goal for e-test' 前缀），但所有 step 的 acceptance_criteria 均围绕 '确认 edict 是否误发/为空/应否 CANCELLED' 而设计，没有任何一个 step 实际推进或完成任何具体业务目标。整个执行链路本质上是在反复确认和澄清一个空

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部对 S3 任务的拒绝说明

## 1. 任务越界 — 拒绝执行

S3 的 `acceptance_criteria` 明确要求工部：
1. 发出 `PLAN_REVIEW_REQUEST` 至门下省
2. 等待门下省校验 plan 与 goal 一致性
3. 返回 `PLAN_APPROVED` 或 `PLAN_REJECTED`

**这是门下省（menxia）的职责，不是工部（gongbu）的职责。** 工部的 Operator Card §4 明确规定：

> 工部不直接接受 Bridge / 中书 / 门下消息；只接受尚书的 `EXECUTE_STEP` 或 `REWORK_

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=edict goal 仅为占位字符串 'test goal for e-test-8700c207'，且 title/summary/constraints/acceptance_criteria 全部为空。各 step 的 acceptance_criteria 实际上全部用于对这条占位 edict 做元层面澄清、规划、复核、归档，而非执行任何实质性业务目标。S1 自身已指出此 edict 极可

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部拒绝执行报告

**部门**: `gongbu`
**edict**: `e-test-8700c207`
**step**: `S3`
**结论**: ❌ **边界冲突 / 越权拒绝执行**

---

## 1. 拒绝理由

### 1.1 Step 路由错配

当前 step `S3` 的 `acceptance_criteria` 要求：

> 门下省对 plan 进行初审 → **发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省** / **校验 plan 一致性** / **返回 PLAN_APPROVED 或 PLAN_REJECTED**

这是一个 **plan

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# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.18,
  "reason": "【R12.27 §8.2 PM 评审 - 强约束逐项核验】\n\n▌逃避行为识别 (R12.27 §8.2 约束2): 6 部执行报告仅返回一个 commit 元数据数组 '[{\"commit\": \"bf800ce...\", \"path\": \"edicts/rbac_config.yaml\", \"status\": \"committed\"}]'，未包含任何对 step 验收标准 (AC) 的实际执行内容。这是典型的'调用形态描述'：仅暴露 commit

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.0 reason=parse 失败: Expecting ',' delimiter: line 4 column 165 (char 217)

你是 sishu 系统的 libu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S2 执行报告 — RBAC 配置

## 1. 任务理解与边界声明

**任务 ID**: e-test-8700c207 / S2
**任务类型**: `task_type=rbac_config`
**角色**: 吏部 (libu) — 仅负责 RBAC / ServiceAccount 资源输出
**边界遵守**:

- ✅ 仅输出 RBAC 资源（ServiceAccount / Role / RoleBinding）
- ✅ 严格遵循最小权限原则
- ❌ 不写业务代码
- ❌ 不修改其他 namespace 资源
- ❌ 不触碰 `sishu_capabilities`

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 内容为 'test goal for e-test-8700c207'（测试占位句），但六部执行链路不仅未将其识别为测试并走 CANCELLED 路径，反而以 'goal 为空字符串' 为前提启动完整三审流程（确认→起草→审核→归档）。S1 的 acceptance_criteria 反复指出 title/summary/goal/constraints/accepta

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# 吏部 RBAC 配置 — edict=e-test-8700c207 / step=S2

## 0. 当前 step 的 acceptance_criteria 重读

本 step 是 S2「起草结构化执行计划」，但 S2 的产物本身是 **plan**（步骤拆分、六部归属、acceptance_criteria），不是 RBAC 配置。

不过你在 prompt 中明确要求按 RBAC markdown + yaml 输出，且 edict title 暗示是 RBAC 测试。鉴于：
- 当前 step 实际是 plan 起草，不是 RBAC 实施；
- 吏部 Operator Car

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "本步 6 部执行报告严重不满足 step_acceptance_criteria 中 9 条验收标准的任意一条，存在典型的'调用形态描述/逃避行为'。逐项 cite 如下：\n\n[AC1] '与 Bridge / 发旨方确认 edict e-test-8700c207 是否误发（当前 title / summary / goal 均为空字符串，constraints / acceptance_criteria 均为空列表）' —— 报告仅含一个 git commit '0

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 仅为占位字符串 'test goal for e-test-8700c207'，本身无语义内容。S1 的全部 9 条验收标准本质上不是执行该 goal，而是质疑 goal 本身的合法性并要求澄清——这说明 plan 偏离了'执行用户目标'的应有职责，转而变成了'元审查 / 澄清流程'。S2-S4 的标准虽然流程形式完整（plan 起草、三审、归档），但其前提 goal 

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> 所属基线：基线级（部门定义）
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# 吏部 S1 执行报告 — e-test-8700c207

## ⚠️ 执行前重大发现

我严格按 acceptance_criteria 执行，但在落笔前需要先报告一个**与本 edict 根本性质相关**的判断问题。

### Self-review 反馈的核心矛盾

根据用户 prompt 中的 Self-review R1/R2 反馈：

1. **goal 字段非空**："test goal for e-test-8700c207" — 这是测试占位标识
2. **acceptance_criteria 描述与 goal 冲突**：S1 要求"确认 goal / title / 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 为 'test goal for e-test-8700c207'——明确标注为测试占位/测试目标的字符串。然而整个 plan (S1-S4) 并未将该 edict 视为测试草稿直接归档或取消，而是启动了完整的三审+归档流程，并要求填补 title/summary/goal/constraints/acceptance_criteria 等空白。S1 的 acceptance_

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](../../do

# 吏部 S1 RBAC 配置文档

**edict_id**: e-test-8700c207
**step_id**: S1
**department**: libu (吏部)
**execution_id**: (由尚书记载)
**authored_at**: 2026-07-22T00:58:24 UTC
**authored_by**: libu agent

---

## 0. 本 step 自检结论（Self-review R1）

在交付 S1 产物前，吏部对当前 edict 状态做一次**前置自检**，结论如下：

| 维度 | 观察 | 判定 |
|---|---|---

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 goal 为 'test goal for e-test-8700c207'，明确带有 'e-test' 前缀和 'test goal' 措辞，表明这是一个测试占位 edict，无真实业务目标。然而整个 4 步流程（S1-S4）均围绕对空字段进行澄清、制定 plan、三审、归档的完整三审闭环展开，未识别到 goal 本身的测试性质并直接将状态置为 CANCELLED。这是对用户意图的根本性偏

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# 吏部 Operator Card（吏部部门级实施入口）

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# 吏部 S1 执行报告 — e-test-8700c207

## ⚠️ 越界检测

当前 step acceptance_criteria 要求我做的任务是 **澄清 edict 字段（goal / title / summary / constraints / acceptance_criteria 等）**——这是**澄清类**工作，输出应为"已澄清的字段说明 + 待发旨方确认的问题清单"。

**但是**，你的 prompt 又要求我输出 **RBAC 配置 markdown 含 yaml**（ServiceAccount / Role / RoleBinding / 最小权限原则）

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-test-8700c207（全部字段为空待澄清）",
  "summary": "中书省起草 (模板, edict_clarification_required): edict e-test-8700c207 的 title / summary / goal 均为空字符串，constraints 与 acceptance_criteria 均为空列表（真实空，非字符串占位），整条 edict 没有任何业务语义，edict_id 前缀 e-test 暗示可能为测试占位，需先与 Bridge / 发旨方澄清后再起草执行计划",