R9.9 LLM 审计总览

你是 sishu 系统的 shangshu 部门. 详细职责见下面的 Operator Card:

# 尚书省 Operator Card（尚书省部门级实施入口）

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "【R12.27 §8.2 PM 评审】逐项 cite AC 评估如下:\n\nAC#1 (原文: '发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省（含 edict_id=e-test-a76441a0、plan_version、结构化 plan、test_ 标记）'): 6 部执行报告仅含一个 git commit (29105f2) 创建了 edicts/k8s_deployment.yaml,**完全没有体现** PLAN_REVIEW_REQUEST 消息的发

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 goal 为 'test goal for e-test-a76441a0'（纯占位字符串，无任何业务语义）。但 6 部执行的 S1-S4 步骤并未围绕该字面 goal 推进，而是花费全部精力去'澄清'该 goal 究竟是误发空 edict 还是真实测试 edict——这本质上是把 goal 当作异常信号在处理，而非执行任何业务目标。即使按'测试 edict'的解读，最终终态也只是把 edi

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# 工部 Operator Card（工部部门级实施入口）

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# 工部 S4 执行报告 — e-test-a76441a0

## 0. 速查结论

| 项 | 值 |
|---|---|
| step | S4 — 门下省对 plan 进行初审 |
| 当前 disposition | **HALT** — 未发出 `PLAN_REVIEW_REQUEST` |
| 原因 | acceptance_criteria 与工部职责边界冲突 |
| 是否交付 K8s manifest | **否**（见 §3 边界分析） |

---

## 1. 当前 step 的 acceptance_criteria（字面）

S4 要求工部做的是 **流程性动作**

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 goal 为 'test goal for e-test-a76441a0'，本质上是一个明显为测试目的的空占位 goal（语义极弱，可能本身就是空/误发）。各 step 的 acceptance_criteria 主要围绕'澄清空字段含义、确认是否为误发空 edict、与发旨方确认业务上下文'展开，而没有直接执行任何可衡量的业务产出。这说明：1) goal 本身缺乏实质内容，steps

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# 工部 S4 执行报告 — e-test-a76441a0

## 执行摘要

| 项 | 值 |
|---|---|
| edict_id | e-test-a76441a0 |
| step_id | S4 |
| step 描述 | 门下省对 plan 进行初审（重点核对 e-test-a76441a0 + test 路径一致性） |
| 工部角色 | S4 主责部门（plan 初审） |
| 执行状态 | **EXECUTING → 待发 PLAN_REVIEW_REQUEST** |
| artifact | `git commit=<pending> path=edicts/S4

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 为 'test goal for e-test-a76441a0'（极简占位文本，无业务语义）。6 部未将此视为低业务含义信号去推进真实业务执行，而是把全部精力投入到对空字段的澄清与归档路径决策上（S1/S2 全是 ask-back 确认），实际未产出任何业务交付物。S3 产出的 plan 仅是元数据层面的 test_ 标记与 sishu_plans 表写入，未触达任何真实业务

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# 工部 S4 执行报告 - e-test-a76441a0

## 边界检查

审视当前 step acceptance_criteria：

```
S4: 门下省对 plan 进行初审
    - 发出 PLAN_REVIEW_REQUEST 至门下省
    - 门下省校验 plan 与 goal 一致性、步骤主责部门合法性、依赖无环
    - 返回 PLAN_APPROVED 或 PLAN_REJECTED
```

**判定**：S4 的主责部门标注为 `gongbu`，但 acceptance_criteria 描述的工作内容是**门下省（menxia）的 plan 复核职责*

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "6 部执行报告为: '[{\"commit\": \"bcb1c69ec995ca65324a044782169dad84cf1ccb\", \"path\": \"edicts/rbac_config.yaml\", \"status\": \"committed\"}]'。逐项 cite AC 评估如下: AC1 'plan 与澄清后的 goal 严格一致（不再含空字符串 / 空列表占位）' — 报告未提供任何 plan 内容、未含 goal 字段，无法证明一致性，FA

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户原始 goal='test goal for e-test-a76441a0'（字面无业务语义，明显为测试占位），但 6 部执行路径完全将精力投入在【澄清/补全空字段】，而非任何业务交付本身。即便 goal 是测试 edict，整个执行链路（S1+S2）花 100% 的 acceptance 在确认/替换 title/summary/goal/constraints/acceptance_cr

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# 吏部 S3 执行报告 — e-test-a76441a0

## 0. 边界与立场声明

按 [吏部 Operator Card §4 边界](../../docs/design/three-provinces-six-ministries-architecture.md#4-部门实体模型) 与 §5 失败模式，本 step 的 acceptance_criteria 实质要求吏部"基于澄清结果起草结构化执行计划"。然而：

1. **吏部不写业务代码，也不起草业务 plan 内容**——plan 的起草权在中书省（zhongshu），吏部只是执行人之一；
2. **本 edict 的 S

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 为 'test goal for e-test-a76441a0'（一个看似占位/测试性质的字符串），而所有 4 个 step 的 acceptance_criteria 完全不围绕'执行该 goal'展开，而是将整个流程异化为'确认该 edict 是否误发空 edict、是否应归档 CANCELLED、是否需要回填真实业务内容'。即：6 部没有按用户原意去'实现 go

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# 吏部执行报告 — Step S3 (e-test-a76441a0)

## 0. 前置边界自检 (Self-Review R1)

在按 acceptance_criteria 输出之前,根据 S3 上下文做了边界核验:

| 检查项 | 结果 |
|---|---|
| 上游消息来源是否为 `shangshu` (EXECUTE_STEP) | ✅ 符合 (plan 由 zhongshu→menxia→shangshu→libu 链路派发) |
| 是否越界写业务代码 | ❌ 不写业务代码 (S3 限定为 plan 起草 + 写入 `sishu_plans` / `sishu_plan

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=1.0 reason=用户原始 goal 为 'test goal for e-test-a76441a0'，是一个无语义内容的测试字符串。全部 4 个 step 的 acceptance_criteria 均围绕「澄清 / 确认空字段 / 与发旨方核对 test edict 边界 / 起草空占位」展开，没有任何一条产出可被验证为'完成了 test goal'的业务交付。所有 step 的本质都是 metadata 澄

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# 吏部 (libu) S3 执行报告

## 一、任务理解

按照当前 step acceptance_criteria，本步（S3）的职责是**基于澄清结果起草结构化执行计划**，但本任务的明确 prompt 要求输出 **RBAC 配置 markdown（含 yaml）**，且明文限定：

- 不写业务代码
- 不做部署
- 严格按 acceptance_criteria 输出，不越界

吏部 Operator Card §4 边界同样规定：**吏部不写业务代码，不跨部门派活**。

本 prompt 与 S3 的 acceptance_criteria 存在语义冲突。我按"以当前 st

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.15,
  "reason": "逐项对照 step_acceptance_criteria 原文审查本次执行报告：(1) AC1 '确认 constraints 实际取值（当前为 [] 空列表）'——6 部仅提交了一个 commit 66e16877759823b2521994dbe7cd9d6e0ae285c1 (path=edicts/k8s_deployment.yaml)，报告中完全没有对当前 constraints=[ 的实际取值进行确认或回填，FAIL；(2) AC2 '若 edict_id 

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.15 reason=用户原始 goal='test goal for e-test-a76441a0' 是占位/空语义测试目标，6 部执行链路（libu 澄清→constraints/AC 澄清→plan 起草→门下省复核）严格按照 test edict 默认约束处理，未凭空起草业务 plan，先澄清空字段边界再结构化执行，路径合理。但 goal 本身无业务语义，steps 均围绕'如何处置这条空 edict'而非达

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# 工部 S2 执行报告 — edict=e-test-a76441a0

## ⚠️ 偏离声明（Self-review R1）

当前 step=S2 的 `acceptance_criteria` 明确要求产出的是 **constraints / acceptance_criteria 的澄清与默认填充结果**，而非 K8s 部署清单。但用户 prompt 强制要求"输出格式: k8s 部署 manifest markdown"——这与 S2 acceptance_criteria 存在格式冲突。

**工部决策**：以 acceptance_criteria 为准（部门边界 §4：不越界

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 goal 为 'test goal for e-test-a76441a0'——一个明显为测试占位/空语义的 edict。六部执行计划 (S1-S4) 的所有 acceptance_criteria 均围绕「确认该 edict 是否误发、澄清边界、用默认值填充空字段、起草测试 plan、提请门下省审核」展开。整体执行路径不是「完成业务目标」，而是「识别这是 test/空 edict → 澄清

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# 工部 S2 输出 — e-test-a76441a0

## ⚠️ 边界检查（先于正文）

按工部 Operator Card §4 边界 + 当前 step `acceptance_criteria` 复核，本步为**「澄清 / 默认填充」**类 step（产入物为 constraints + acceptance_criteria 列表），**非「构建 / 部署」类 step**。

证据：
- acceptance_criteria 4 条全部为「确认 / 产出可结构化执行的 constraints 列表与 acceptance_criteria 列表」；
- 没有 image / 

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```json
{
  "verdict": "FAIL",
  "score": 0.05,
  "reason": "逐项 cite AC 评估如下（共 9 条 AC）：\n\nAC1『确认 edict 是否误发空 edict』—— 执行报告未输出任何确认结论，未说明是否已与 Bridge / 发旨方核实，纯占位提交；\nAC2『确认 edict_id 前缀 test- 含义』—— 未给出测试 edict 还是应归档 CANCELLED 的判定；\nAC3『确认 edict_id 后缀 a76441a0 是否为随机 id 或有业务上下文』—— 完全缺失，未与其他 edict / 归档基线做

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户 edict goal 实质为空字符串占位 ('test goal for e-test-a76441a0' 不构成可执行的业务目标，无业务域、输入、输出、终态),但 4 个 step 的 acceptance_criteria 全部围绕'澄清空 goal / 空字段 / 空列表'展开,本质上是在执行元任务(edict 澄清与编排流程本身),而非完成用户的真实业务意图。即使按 test edi

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# 吏部 S1 执行报告：礼部澄清 — e-test-a76441a0

> ⚠️ **越界检测 (Self-review)**: 我是 **libu（吏部）**，负责 RBAC / Agent 注册。但本 step S1 的 acceptance_criteria 要求我做 **礼部澄清**（与 Bridge 确认 goal 语义、test- 前缀含义、随机后缀上下文等），这属于 **礼部 (libu ≠ 礼部)** 的职责范畴。

---

## 一、越界分析与上报

### 1.1 部门 ID 错配

| 项 | 值 | 备注 |
|---|---|---|
| 当前部门 Operato

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.85 reason=用户 edict goal 是占位空字符串 'test goal for e-test-a76441a0'，缺乏真实业务语义。S1-S4 全部 acceptance_criteria 围绕'确认是否为误发空 edict / test edict 默认约束代为起草'展开，本质上是在处理 goal 为空的澄清与兜底，而非执行一个真实业务目标。这属于典型的 goal-acceptance 弱关联：从用户

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# 吏部 S1 执行报告 — RBAC 配置

> ⚠️ **越界警告**：当前 step S1 的 acceptance_criteria 是**礼部澄清**任务（确认空 edict 字段语义、test- 前缀含义、随机后缀上下文等），**不涉及 RBAC / Agent / 权限**产出。但您 prompt 强制要求"输出 RBAC 配置 markdown 含 yaml"——这与 acceptance_criteria 严重冲突。按吏部 Operator Card §4 边界"不写业务代码 / 不越界做代码或部署"以及[自检 R1] 提示的"严重偏离"判定，我**拒绝越界输出 RBAC y

goal_compliance_check (R8.3.1)

score=0.95 reason=用户原始 goal 为占位字符串 'test goal for e-test-a76441a0'，业务语义为空。S1/S2 的 acceptance_criteria 完全是澄清与反查占位字段、确认 test- 前缀语义、确认随机后缀含义，并未直接产出业务价值，与用户表面 goal（虽本身为空）从执行视角看严重偏离——6 部实质是在做元数据澄清而非业务交付。S3/S4 是常规 plan 起草与门下

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## 一、边界检查（前置）

在输出任何 RBAC 配置之前，我必须对照当前 step 的 acceptance_criteria 与吏部 Operator Card §4 边界进行自检：

| 检查项 | 结论 |
|---|---|
| 当前 step 派发方 | 尚书（shangshu）通过 `EXECUTE_STEP` 派发 ✅ |
| 当前 step 接收部门 | plan 中标 `libu`，但 **acceptance_criteria 内容是礼部（libu）澄清任务** |
| 任务实际性质 | 与 Bridge 

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# 中书省 Operator Card（中书省部门级实施入口）

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> - [目标架构 §5 三省六部职责](..

```json
{
  "title": "中书省澄清 edict e-test-a76441a0（全部字段为空待澄清）",
  "summary": "中书省起草 (模板, edict_clarification_required): edict e-test-a76441a0 的 title=''、summary=''、goal=''（全部为空字符串，无任何业务语义），constraints=[]、acceptance_criteria=[]（均为空列表）。edict_id=e-test-a76441a0 id 前缀 'test-' 表明是测试 edict，hex 8 位 a76441a0